我
- A.相互尊重
- B.同业互助
- C.相互保持距离
- D.交流内部消息
- A.投资目标
- B.投资经验
- C.工作能力
- D.财务状况
- A.划转期货保证金
- B.存取期货保证金
- C.代理客户从事期货交易
- D.收付期货保证金
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
- A.职业品德
- B.执业纪律
- C.专业胜任能力
- D.职业责任
- A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B.代理客户从事期货交易
- C.向客户发出追加保证金通知
- D.中国证监会禁止的其他行为
- A.行业自律标准
- B.市场平均标准
- C.经营成本
- D.中国证监会规定标准
- A.虚假的信息
- B.公开的信息
- C.复杂的信息
- D.误导客户的信息
- A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- B.不得以他人名义参与期货交易
- C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- A.期货从业人员与投资者
- B.期货从业人员与所在机构
- C.期货从业人员之间
- D.投资者与期货人员所在机构
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B. Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.专业证书
- B.专业知识
- C.技能
- D.职业道德
- A.参加岗前培训并通过考核
- B.参加岗前培训
- C.自行学习相关知识
- D.有期货交易的经验
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
- B.承诺基金投资收益
- C.通过基金过往业绩预测基金收益
- D.对机构客户提供优先服务
- A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
- B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
- C.普通投资者的获利情况
- D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
- A.契约型基金具有法人资格
- B.契约型基金依据基金合同成立
- C.公司型基金依据投资公司章程营运基金
- D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善
- A.制定和实施行业自律规则
- B.制定行业执业标准和业务规范
- C.研究论证业内相关政策与方案
- D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
- A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
- B.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
- C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
- D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
- A.风险共担
- B.利益共享
- C.集中投资
- D.专业管理
- A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
- B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
- C.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产
- D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货等资产实现增值
- A.2007年4月30日
- B.2008年4月30日
- C.2003年7月1日
- D.2005年7月1日
- A.基金销售公司
- B.证券公司
- C.保险公司
- D.商业银行
- A.参加岗前培训并通过考核
- B.具有金融领域相关工作经验
- C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明
- D.具有大学本科以上学历
- A.中国人民银行
- B.中国证监业协会
- C.中国证监会
- D.中国基金业协会
- A.中国证监会派出机构
- B.所在机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
- B.公平地对待其管理的不同基金财产
- C.玩忽职守，不按照规定履行职责
- D.侵占、挪用基金财产
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
- A.代理客户从事期货交易
- B.为客户设计投资方案，并对客户盈亏做出承诺或保证
- C.以本人或者他人名义从事期货交易
- D.向客户提供专业服务时，充分提示期货交易风险
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.适用性
- A.债权类和股权类
- B.债券类和基金类
- C.股权类和基金类
- D.基金类和所有权类
- A.30日
- B.60日
- C.90日
- D.1年
- A.合规审核
- B.合规检查
- C.合规培训
- D.合规投诉处理
- A.场内募集、场外募集
- B.直销募集、分销募集
- C.现金募集、非现金募集
- D.合并募集、分开募集
- A.不以财富多寡作为服务标准
- B.对特别客户提供特别服务
- C.尊重残疾客户
- D.客户利益优先
- A.产品策略
- B.价格策略
- C.渠道策略
- D.调控策略
- A.行为监控中的特定人员分别管理
- B.事项识别中的不同管理事项的分类
- C.控制活动中的不相容职务分离
- D.内部环境中经营理念和经营风格
- A.对
- B.错
- A.6；30
- B.3；45
- C.3；30
- D.6；45
- A.建立有效的投资流程和投资授权制度
- B.对宣传推介材料进行合规审核
- C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.保证金监控中心
- A.积极配合
- B.对不实举报不予理睬
- C.拒绝接受调查
- D.用理由回避调查
- A.证券交易所
- B.其他从业人员
- C.机构的管理人员
- D.任何人
- A.1
- B.2
- C.4
- D.6
- A.债券发行者
- B.债券到期日
- C.债券信用等级
- D.债券交易场所
- A.对
- B.错
- A.基金过往业绩不预示未来表现
- B.可预计一定区间的盈利
- C.不保证基金一定盈利
- D.不保证最低收益
