我
- A.获取不正当利益的
- B.拒绝协会调查或检查的
- C.违反保密义务的
- D.向投资者隐瞒重要事项的
- A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B.加强业务知识更新，接受后续职业培训
- C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
- A.定期交流
- B.同业互助
- C.相互尊重
- D.相互竞争
- A.期货从业人员的知名度
- B.期货从业人员的专业技能
- C.违规事实
- D.后果
- A.期货交易所的自律规则
- B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
- C.《期货从业人员管理办法》
- D.《期货交易管理条例》
- A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
- B.代理客户从事期货交易
- C.以本人名义从事期货交易
- D.向客户充分揭示期货交易风险
- A.期货法律法规要求提供的
- B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
- C.在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的
- D.地方税务局依法调查取证时要求提供的
- A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- B.代理客户从事期货交易
- C.向特定客户发送期货信息
- D.利用传播媒介发布行情评论
- A.赵某
- B.王某
- C.李某
- D.张某
- A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- C.在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
- D.零佣金
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.1.5%；0
- B.1%；0
- C.1.5%；5元的整数倍
- D.1%；5元的整数倍
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.对
- B.错
- A.通报批评
- B.警告书
- C.训诫信
- D.口头训诫
- A.对
- B.错
- A.基金投资的风险管理能力
- B.基金产品的可投资性
- C.基金投资获取的利润
- D.有可能引申出更多的营销机会
- A.20
- B.5
- C.10
- D.30
- A.明确责任
- B.权力制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
- A.合规部门应在银行内部享有正式地位
- B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
- C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
- D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
- A.给予警告处分
- B.给予训诫
- C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D.认定该承诺无效．并对李某处3万元以下罚款
- A.守法合规
- B.诚实守信
- C.专业审慎
- D.客户至上
- A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
- C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- D.对基金客户进行身份识别
- A.不得损害服务对象的合法利益
- B.不得以任何方式承诺或保证投资收益
- C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
- D.向投资人充分揭示投资风险
- A.资产配置教育
- B.投资决策教育
- C.权益保护教育
- D.投资风险教育
- A.应当承担相应责任
- B.是否承担责任由中国期货业协会决定
- C.是否承担责任由中国证监会决定
- D.如损失小，可不承担责任
- A.对证券投资业绩进行预测
- B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C.基金资产净值、基金份额净值的披露
- D.违规承诺收益或者承担损失
- A.基金账户
- B.银行存款账户
- C.结算备付金账户
- D.基金销售结算专用账户
- A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
- B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D.内部控制可以保证控制目标的实现
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.永久性撤销其期货从业资格
- B.暂停其期货从业资格3年
- C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
- D.暂停其期货从业资格6个月至12个月
- A.要事无巨细地披露所有信息
- B.要披露所有可能影响投资者决策的信息
- C.对信息披露人不利的信息也要披露
- D.要充分披露重大信息
- A.股东
- B.董事会
- C.督察长
- D.监事
- A.基金持有人结构
- B.基金托管人报告
- C.基金募集情况与上市交易安排
- D.基金合同摘要
- A.超额利润
- B.不正当利益
- C.正当利益
- D.股息
- A.等于
- B.高于
- C.低于
- D.有时高于有时低于
- 43
-
基金客户不包括()。
- A.基金管理人
- B.基金份额的持有人
- C.基金产品的投资人
- D.基金投资回报的受益人
- A.每份基金收益、最近7日年化收益率
- B.每份基金收益、最近3日年化收益率
- C.每万份基金收益、最近3日年化收益率
- D.每万份基金收益、最近7日年化收益率
- A.内部控制大纲
- B.基本管理制度
- C.部门规章
- D.业务操作手册
- A.调整职业关系
- B.促进经济增长
- C.提升职业素质
- D.促进行业发展
- A.处罚
- B.追究刑事责任
- C.退还
- D.警告
- A.以不正当手段
- B.私自
- C.公开
- D.强制
- A.2
- B.3
- C.6
- D.10
- A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降
- B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
- C.二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易
- D.二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易
