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- A.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东报告
- B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续标准，甚至低于行业自律标准，且绝不能低于经营成本
- C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
- D.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- A.撤销其期货从业资格
- B.3年内拒绝受理其从业资格申请
- C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
- D.暂停从业资格6至12个月
- A.指导
- B.奖惩
- C.监督
- D.支持
- A.有关法律、法规、规章等要求提供的
- B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的
- A.应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
- B.应当及时告知投资者有关期货业务的情况
- C.对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D.在投资者交易出现较大亏损的情况下，可以考虑代理客户交易
- A.对投资者服务结束后
- B.执业过程中
- C.调任所在期货经营机构的其他部门后
- D.调离所在期货经营机构后
- A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B.加强业务知识更新．接受后续职业培训
- C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D.在从事期货业务之前，应当参加岗前培训并通过考核
- A.甲
- B.乙
- C.丙
- D.丁
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D.提醒客户注意市场机会和风险
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
- B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
- C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- A.守法合规
- B.诚实守信
- C.专业审慎
- D.利益至上
- A.I、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.公开推介或者变相公开推介
- B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
- D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
- A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
- B.从投资者教育工作形式的时空角度看．可分为座谈会和讲座两种形式
- C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
- D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国银监会
- D.机构
- A.财务状况
- B.投资经验
- C.投资目标
- D.专业技能
- A.中国证监会派出机构
- B.所在机构
- C.期货交易所
- D.中国期货业协会
- A.30％
- B.50％
- C.80％
- D.90％
- A.对
- B.错
- A.20％
- B.25％
- C.45％
- D.50％
- A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
- B.制订相关风险控制政策
- C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
- D.重点关注投资大的项目
- A.证券交易所属于基金自律组织
- B.证券交易所以营利为目的
- C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
- D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
- A.每交易日披露1次
- B.至少每周披露1次
- C.至少每周披露2次
- D.至少每月披露2次
- A.介绍基金产品
- B.向客户普及基金相关法律知识
- C.协助客户完成风险承受能力测试
- D.协助客户办理资料变更基金业务
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-
ETF的特点不包括()。
- A.被动操作指数基金
- B.独特的实物申购、赎回机制
- C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- D.投资风险小
- A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
- B.暂停其期货从业资格3年
- C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
- D.永久性撤销其期货从业资格
- A.10
- B.20
- C.30
- D.40
- A.母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
- B.封闭式分级基金与开放式分级基金
- C.主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金
- D.股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)、QDII分级基金等
- A.10347．5
- B.10227．5
- C.10497．5
- D.10447．5
- A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
- B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
- C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
- D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.规范性原则
- A.共同基金
- B.单位信托基金
- C.集合投资基金
- D.证券投资信托基金
- A.申购、赎回的标的不同
- B.申购、赎回的场所不同
- C.基金投资策略不同
- D.基金投资目的不同
- A.对
- B.错
- A.基金份额持有人
- B.基金监管机构
- C.基金托管人
- D.基金注册登记机构
- A.及时向所在机构报告
- B.报告期货交易所
- C.报告中国证监会派出机构
- D.报告中国期货业协会
- A.对
- B.错
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.证券交易所
- D.期货公司
- A.关注员工的合规和风险意识
- B.对合规管理承担最终责任
- C.对新产品的合法合规性提出意见
- D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
- A.对
- B.错
- A.专业审慎
- B.诚实守信
- C.守法合规
- D.客户至上
- A.3年内
- B.6个月至12个月
- C.3年内或永久性
- D.永久性
- A.正确树立基金职业道德观念
- B.深刻领会基金职业道德规范
- C.积极参加基金职业道德实践
- D.努力提高基金职业道德认知
- A.7
- B.10
- C.12
- D.14
- A.对
- B.错
- A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
- B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
- C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
- D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场
