我
- A.股票
- B.货币市场工具
- C.债券
- D.其他证券投资基金
- A.将储蓄资金转化为生产资金
- B.直接向工商企业提供信贷资金
- C.提供就业机会
- D.购买大量消费品
- A.基金红利
- B.基金净值
- C.基金财产
- D.基金费用
- A.公司更换主要领导人时
- B.公司与董事间发生诉讼时
- C.董事自己或他人与本公司有交涉时
- D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时
- A.不变
- B.上升
- C.下降
- D.没有关系
- A.政策性银行
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.证券投资咨询机构
- A.投资对象
- B.投资目标
- C.投资理念
- D.运作方式
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.50
- B.100
- C.150
- D.200
- A.每季度
- B.每周
- C.每月
- D.每日
- A.国内股票基金
- B.国外股票基金
- C.成长型股票基金
- D.全球股票基金
- A.忠诚廉洁
- B.诚实守信
- C.爱岗敬业
- D.服务群众
- A.年度报告
- B.半年度报告
- C.与基金份额持有人大会相关
- D.重大事项
- A.人员推销
- B.广告促销
- C.营业推广
- D.公共关系
- A.在我国，基金的信息披露具有强制性
- B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
- C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
- D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
- A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
- B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
- C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
- A.资产委托人
- B.资产管理人
- C.资产托管人
- D.中国证监会
- A.T
- B.T+3
- C.T+l
- D.T+2
- A.确定目标客群
- B.确定基金风格
- C.选择适当的产品组合
- D.考虑相关法律法规的约束
- A.基金管理人
- B.基金份额持有人
- C.基金销售机构
- D.证券交易所
- A.公司是否独立运作
- B.公平交易制度建设及执行情况
- C.重大关联交易的执行情况
- D.基金公司的收入情况
- A.业务单一
- B.不隶属于银行
- C.不隶属于保险公司
- D.主业是资产管理业务
- A.债权债务
- B.所有权
- C.信托
- D.产权
- A.1997年11月27日
- B.2000年10月8日
- C.1998年3月27日
- D.2003年10月28日
- A.ETF
- B.LOF
- C.QDII基金
- D.保本基金
- A.基金投资者在公开信息的基础上“买者自慎”
- B.基金管理人对基金投资者承担的风险负责
- C.监管当局对基金投资者承担的风险负责
- D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责
- A.来源可靠的信息
- B.“重要”的信息
- C.“非公开”的信息
- D.市场上可获得的信息
- A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
- B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
- C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
- D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- A.确定目标市场与客户
- B.定价
- C.市场营销计划
- D.开发新客户，守住老客户
- A.3
- B.15
- C.30
- D.45
- A.《证券投资基金管理公司管理办法》
- B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
- C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D.《证券投资基金销售管理办法》
- A.10
- B.20
- C.30
- D.50
- A.采用“已知价”原则
- B.采用金额申报、份额赎回
- C.由购、赎回均采用现金方式
- D.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
- A.非现场检查
- B.日常检查
- C.现场检查
- D.年度检查
- A.为客户服务
- B.对单位负责
- C.为行业争光
- D.以上全部
- A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平
- B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机
- C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档
- D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
- A.对基金管理人市场准入的监管
- B.对基金管理人外部治理的监管
- C.对基金管理人从业人员资格的监管
- D.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
- A.不收取销售服务费的，对持续持有期少于10日的投资人收取不低于1.5%的赎回费
- B.收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
- C.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，专门用于基金的销售与基金持有人的服务
- D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
- A.大盘蓝筹股
- B.公司债券
- C.政府债券
- D.具有良好增长潜力的股票
- A.3个工作日内
- B.3日内
- C.5个工作日内
- D.5日内
- A.180天，180天
- B.360天，360天
- C.367天，367天
- D.397天，397天
- A.基金持有人结构
- B.基金托管人报告
- C.募集情况与上市交易安排
- D.基金合同摘要
- A.投资决策授权制度
- B.投资风险评估与管理制度
- C.业务交流制度
- D.实质性审查制度
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.基金托管人和基金管理人
- A.独立性
- B.审慎性
- C.及时性
- D.合法性
- A.20%
- B.30%
- C.50%
- D.80%
- A.对基金投资范围的监督
- B.对基金投融资比例的监督
- C.对基金投资行为的监督
- D.对基金管理人选择代销机构的监督
- A.T+2
- B.T+7
- C.T+1
- D.T+0
- A.异地存管
- B.异地备份
- C.保密备份
- D.同城备份
- A.专业性
- B.适用性
- C.规范性
- D.服务性
- A.公开披露
- B.内幕
- C.历史
- D.财务
- A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
- B.严格遵守所在机构工作纪律、服从领导、认真执行上级决定
- C.严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责
- D.执业活动中，相互支持，团结协作，提高工作效率与工作质量
- A.中国人民银行
- B.商业银行
- C.信托中介机构
- D.证券投资咨询机构
- A.前台
- B.后台
- C.中台
- D.以上选项都正确
- A.期末基金份额净值
- B.基金份额净值增长率
- C.基金净值总额
- D.期末可供分配利润
- A.基金销售机构
- B.基金份额持有人
- C.基金托管人
- D.基金销售支付机构
- A.投资银行
- B.商业银行
- C.外汇经纪人
- D.证券交易所
- A.基金合同
- B.上市公告书
- C.年度报告
- D.公开说明书
- A.有明确、合法的投资方向
- B.有明确的基金运作方式
- C.基金募集申请材料是否齐备
- D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
- A.证券交易所
- B.中国证券业协会
- C.专家评审会
- D.中国证监会
- A.本期利润
- B.期末可供分配利润
- C.资产负债率
- D.期末基金份额净值
- A.制度化
- B.信息化
- C.电子化
- D.合法化
- A.风险的日常管理
- B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
- C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
- D.定期对本部门的合规风险进行评估
- A.董事会
- B.监事会
- C.管理层
- D.业务部门
- A.5%
- B.10%
- C.20%
- D.25%
- A.保险公司
- B.基金管理公司直销中心
- C.证券公司
- D.商业银行
- A.基金业协会
- B.中国证监会
- C.证券业协会
- D.中国银监会
- A.基金份额净值
- B.市场供求关系
- C.市盈率
- D.购买股票的占比
- A.同一规模公司的股票具有相同的流动性
- B.同一规模公司的股票具有不同的流动性
- C.不同规模公司的股票具有相同的流动性
- D.不同规模公司的股票具有不同的流动性
- A.1
- B.3
- C.5
- D.6
- A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实
- C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D.直接参与实施整改措施
- A.封闭式基金没有规模限制
- B.开放式基金规模固定
- C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
- D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
- A.0.01
- B.0.001
- C.0.0001
- D.0.1
- A.基金销售机构
- B.基金托管银行
- C.基金管理公司
- D.基金投资咨询公司
- A.基金公司
- B.基金托管人
- C.商业银行
- D.证券公司
- A.主观事实
- B.客观事实
- C.基金盈利最大化
- D.公司董事会的决议
- A.电子信箱
- B.互联网
- C.“一对一”专人服务
- D.电话服务中心
- A.交易
- B.募集
- C.赎回
- D.申购
- A.债券基金
- B.货币市场基金
- C.股票基金
- D.混合基金
- A.净值公告
- B.半年度报告
- C.年度报告
- D.季度报告
- A.保护投资人
- B.规范证券投资基金活动
- C.促进资本市场的健康发展
- D.促进证券投资基金的健康发展
- A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
- B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
- C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
- D.代表客户履行职责的行为
- A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
- B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
- C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料
- D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.资产核算
- D.资金交割
- A.“坐享财富增长”“安心享受成长”
- B.“欲购从速”“申购良机”
- C.“净值归一”
- D.“诚实信用”
- A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
- B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问
- C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务
- D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.回访投资者，解答投资者的疑问
- B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
- C.对基金销售业务以及人际关系的维护
- D.建立应急处理措施的管理制度
- A.内部衡量
- B.绝对衡量
- C.外部衡量
- D.微观衡量
- A.2011年7月4日
- B.2011年1月1日
- C.2012年8月1日
- D.2012年6月6日
- A.极高
- B.极低
- C.适中
- D.不确定
- A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B.对不同申购金额投资者适用不同费率
- C.采取抽奖、回扣方式销售基金
- D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- A.不必予以特别说明
- B.应当予以特别说明
- C.可以予以特别说明
- D.不得予以特别说明
- A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
- B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备紊
- C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
- D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
- A.内部环境控制
- B.销售业务流程控制
- C.会计系统内部控制
- D.监察稽核控制
- A.是社会团体法人
- B.是自律性组织
- C.权力机构为全体会员组成的会员大会
- D.理事会成员由证监会指定
- A.向投资人做出保证最低收益的承诺
- B.向投资人做出投资不受损失的承诺
- C.妥善保管交易数据
- D.交易结束后损毁交易数据
- A.10份基金份额
- B.10元人民币
- C.1份基金份额
- D.1元人民币
