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- A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
- B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
- C.董事会确定公司风险管理总体目标
- D.董事会批准公司基本风险管理制度
- A.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
- B.QDII基金禁止投资于远期合约、互换
- C.QDII基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品
- D.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
- A.取消基金从业资格
- B.书面警示
- C.采取证券市场禁入措施
- D.认定为不适当人选
- A.有效维护公司股东及基金投资者利益
- B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险
- C.在风险最小化的前提下，确保基金投资人利益最大化
- D.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
- A.4878.05
- B.4761.9
- C.5000
- D.5075
- A.投资风险评估与管理制度
- B.投资决策授权制度
- C.业务交流制度
- D.实质性审查制度
- A.a、b、c、d
- B.a、b、c
- C.b、c、d
- D.a、c、d
- A.独立性原则
- B.客观性原则
- C.协调性原则
- D.专业性原则
- A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
- B.存在广泛适用的投资者教育计划
- C.投资者教育有固定的推广模式
- D.投资者教育有成熟的经验可以遵循
- A.跟踪某一标的市场指数，复制效果好
- B.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖
- C.管理费用更低，交易成本更低
- D.无套利机会，相对更加公平
- A.副总经理
- B.合规风控负责人
- C.财务负责人
- D.总经理
- A.Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅳ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- A.当发生巨额赎回且部分逾期赎回时，基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告
- B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延期办理
- C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权
- D.基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格，延迟至下一个开放日办理
- A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
- B.基金A和基金B都是封闭式基金
- C.基金A和基金B都是开放式基金
- D.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金
- A.购买上市公司定向增发的股票
- B.用于发起设立有限合伙企业
- C.购买基金托管人的股权
- D.用于承销公开发行的股票和债券
- A.基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
- B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
- C.基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规
- D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
- A.建立严密的研究工作业务流程
- B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
- C.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限
- D.建立投资风险评估与管理制度
- A.股东会
- B.管理层
- C.董事长
- D.董事会
- A.规范性
- B.继承性
- C.特殊性
- D.普遍性
- A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
- B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
- C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
- D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
- A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突
- B.执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告
- C.不得在不同基金资产之间进行利益输送
- D.不得从事与投资人利益相冲突的业务
- A.基金年度报告应披露近5年每年的基金收益分配情况
- B.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计
- C.基金年度报告须经3/4以上独立董事签字同意，并由董事长签发
- D.基金年度报告应当在每年结束之日起60日内编制完成并公告
- A.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
- B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
- C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
- D.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.B公司不得查阅A公司账册
- B.B公司可以为A公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务
- C.B公司可以为A公司提供服务，但不得接触基金的未公开信息
- D.B公司可以为A公司开展基金托管服务
- A.投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益
- B.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
- C.证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理
- D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产
- A.资产管理行业能够促进市场经济体系有效配置资源
- B.资产管理行业能够对金融资产进行合理定价
- C.资产管理行业能够使投资融资更加便利
- D.资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提高了金融市场的交易成本
- A.基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构
- B.基金管理人可以将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担
- C.基金管理人可以对基金份额持有人大会议事事项行使表决权
- D.基金管理人可以将基金产品的设计职能委托给其他服务机构
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅳ
- A.场外到场内
- B.场外到场外
- C.场内到场外
- D.场内到场内
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.基金公司章程
- B.基金合同
- C.基金托管协议
- D.基金招募说明书
- A.为了提高工作效率，直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值
- B.咨询会计师和律师，由会计师和律师决定估值方法
- C.与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见，经公司估值委员会审议后，采取适当的方法进行估值
- D.应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定
- A.中国银行保险监督管理委员会
- B.中国人民银行
- C.中国证券投资基金业协会
- D.中国证券监督管理委员会
- A.基金份额转换一般采用已知价法
- B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
- C.基金份额转换整体的综合费用较低
- D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
- A.责令基金管理公司进行整改
- B.对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会
- C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
- D.对基金公司出具监管警示函
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.基金的销售机构及基金承担的费用
- B.基金投资收益分配
- C.基金的资产负债表
- D.基金公司计提的风险准备金
- A.及时性原则
- B.全面性原则
- C.投资人利益优先选择
- D.差异性原则
