2018年基金从业资格考试(私募股权基础知识)备考预测卷一

在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含()等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出

符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括()。Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

并购投资的考察重点是( )。Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析Ⅳ.为管理团队和产品服务部分

单项选择题私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报( )Ⅰ.基金管理人基本信息Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息Ⅲ.股东或合伙人基本信息Ⅳ.管理基金基本信息Ⅴ.投资运作信息

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。在( )情形下，对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

定增基金的发行价规定不低于公告前( )个交易日市价的( )。

合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由( )合伙人担任。

监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。

私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是( )。

根据《合伙企业法》规定，( )为合伙企业成立日期。

一般票据的贴现不超过( )，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

公司型基金的最高权力机构是( )。

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，( )非法吸收或者变相吸收公众存款。

公司每一纳税年度的收入总额，减除( )后的余额，为应纳税所得额。

( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

股权投资基金主要的服务机构不包括( )。

基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为()

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于( )个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过( )。

在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。

国际股权投资基金行业是仅次于银行贷款和( )的重要融资手段。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载( )。

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

一般票据的贴现不超过( )，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是( )。

下列属于合规管理基本原则的是( )。

私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为( )。

私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。

采用历史数据分析方法，一般讲投资者分为三种类型，其中不是这三种类型之一的是( )。

1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入( )的概念。

根据( )的不同，可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.

公司因减少公司注册资本收购本公司股份的，应当自收购之日起( )日内注销。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。

信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年.

基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是( )。

( )是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是( )。

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以( )为准。

私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于()。

关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是( )

公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取( )。

未上市的股票配股和增发新股，按评估日的( )估值。

申请人申请QFII主体资格，需( )未受到监管机构的重大处罚。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。