我
- A.2001年10月1日
- B.2006年1月1日
- C.2007年6月1日
- D.2004年6月1日
- A.应该遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益
- B.对于可能存在的投资者利益冲突情况，可以有选择性地向用户披露
- C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
- D.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
- A.信托财产与委托人未建立信托的其他财产相区别
- B.信托财产与受托人固有财产相区别
- C.受托人因管理、运用、处分该财产而取得的信托利益，也属于信托财产
- D.信托财产受委托人或受托人财务状况的恶化甚至破产的影响较大
- A.在基金管理人登记、基金备案等环节，基金业协会应对创业投资基金采取差异化行业自律
- B.在投资情况报告要求和会员管理等环节，基金业协会应对创业投资基金提供差异化会员服务
- C.在投资方向检查等环节，中国证监会应对创业投资基金与其他私募基金采取统一监督管理
- D.在账户开立、发行交易和投资退出方面，中国证监会可对创业投资基金提供便利服务
- A.100
- B.150
- C.200
- D.250
- A.选举和更换公司的全部监事
- B.对公司增加注册资本作出决议
- C.对股东向股东以外的人转让股份作出决议
- D.决定公司内部管理机构的设置
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.遴选
- B.竞价发现
- C.公开招标
- D.网上定价发行
- A.私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间
- B.不同私募基金财产之间
- C.私募基金财产和其他财产之间
- D.私募基金管理人固定资产与流动资产之间
- A.反摊薄条款
- B.优先清算条款
- C.对增条款
- D.回购保证条款
- A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.基金审计机构
- D.基金管理人
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围
- B.私募基金管理机构应该履行登记手续，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动
- C.基金业协会与证券业协会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制
- D.境内注册设立的私募基金管理机构，应该向基金业协会履行私募基金管理人登记手续
- A.一年;60%
- B.一年;71%
- C.两年;65%
- D.两年;70%
- A.月度和年度财务会计报告
- B.季度和半年度财务会计报告
- C.季度和年度财务会计报告
- D.半年度和年度财务会计报告
- A.统一
- B.适度
- C.集中
- D.定向
- A.出席会议的人数上限
- B.出席会议的方式
- C.决议形成的条件、表决方式、程序
- D.召开会议的通知时间、通知内容、通知方式
- A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
- B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
- C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
- D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
- A.主板市场
- B.中小企业板市
- C.创业板市场
- D.香港主板市场
- A.账面价值
- B.历史价值
- C.公允价值
- D.计税价值
- A.未缴出资额
- B.被投资企业基本信息
- C.实缴出资额
- D.报告期末所持有基金份额总额
- A.私募投资基金合同正常执行
- B.私募基金投资者之间正常转让基金份额
- C.私募基金管理人的财务经理辞职
- D.私募投资基金托管人发生变更
- A.人民银行
- B.银监会
- C.保监会
- D.证监会
- A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税
- B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税
- C.合伙企业是所得税的纳税主体
- D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利
- A.创业投资
- B.产业投资
- C.基础设施投资
- D.不动产投资
- A.具备相应风险识别能力
- B.具备风险承担能力
- C.合格投资者
- D.以上都是
- A.合伙人之间不需要办理份额转让手续
- B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
- C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
- D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
- A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
- B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
- C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明
- D.合伙人以劳务出资的，评估办法由全体合伙人协商确定
- A.公开性原则
- B.独立性原则
- C.统一性原则
- D.完整性原则
- A.项目收集
- B.项目立项
- C.项目监督
- D.项目退出
- A.证监会
- B.证券业协会
- C.期货业协会
- D.基金业协会
- A.将优先股或债权转换为普通股
- B.增加购买被投资企业的债券
- C.将普通股转换为优先股
- D.转让其所持有的被投资企业的股权
- A.估值调整条款
- B.回购条款
- C.保护性条款
- D.反摊薄条款
- A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
- B.成为中国证券投资基金业协会会员
- C.接受基金管理人委托(签署销售协议)
- D.最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
- A.由合伙企业承担无限责任
- B.由甲和乙承担无限连带责任，其他合伙人不承担责任
- C.由甲和乙承担无限连带责任，其他合伙人承担有限责任
- D.由甲和乙承担有限责任
- A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
- B.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用近期交易市价的平均价确定公允价值
- C.估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
- D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值
- A.账面价值法
- B.清算价值法
- C.账面净值法
- D.重置成本法
- A.外经贸部
- B.财政部
- C.工商部门
- D.商务部会商科技部
- A.中国证监会
- B.中国基金业协会
- C.中国证券业协会
- D.中国银监会
- A.以其出资额为限对公司债务承担责任
- B.对公司承担有限责任
- C.对公司债务承担连带责任
- D.赔偿给公司带来的损失
- A.公开募集
- B.非公开募集
- C.定向募集
- D.非定向募集
- A.4名自然人
- B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
- C.一只养老基金
- D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.契约
- D.有限合伙
- A.基金合同
- B.公司章程
- C.合伙协议
- D.基金份额持有人大会
- A.向投资者分配收益
- B.分配基金清算后的剩余基金财产
- C.归集投资者投入资金
- D.统一归集私募基金募集结算资金
- A.一级结算
- B.二级结算
- C.三级结算
- D.四级结算
- A.基金销售机构
- B.基金发起人
- C.基金托管人
- D.基金管理人
- A.15日
- B.10个工作日
- C.10日
- D.20个工作日
- A.合格投资者制度和非公开募集要求是私募基金行业的重要基石
- B.私募基金应当采取非公开方式向特定的合格投资者募集资金
- C.私募基金募集机构可以适当放宽对合格投资者确认程序
- D.投资者按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即"买者自负，卖者有责"
- A.基金业务核心应用系统服务
- B.信息系统运营维护服务
- C.信息系统安全保障服务
- D.网络逻辑隔离服务
- A.制订调查计划
- B.资料收集与分析
- C.进行内部复核
- D.设计投资方案
- A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
- B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
- C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
- D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
- A.审阅文件
- B.内部信息
- C.现场调查
- D.内部沟通
- A.其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让
- B.在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五
- C.可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份
- D.公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定
- A.检查
- B.调查取证
- C.限制交易
- D.刑事处罚
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.50
- B.100
- C.150
- D.200
- A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无需支付服务费
- B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品
- C.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议
- D.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等
- A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持
- B.帮助被投资企业更好发展
- C.对被投资企业进行有效监管
- D.防范被投资企业的破产风险
- A.投资者
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金发起人
- A.遴选
- B.竞价发现
- C.公开招标
- D.网上定价发行
- A.安全保管基金财产
- B.销售支付
- C.估值核算
- D.份额登记
- 63
-
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在()前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
- A.2016年5月1日
- B.2016年8月1日
- C.2016年9月1日
- D.2016年10月1日
- A.委托人
- B.受托人
- C.关系人
- D.受益人
- A.私募基金投资者
- B.私募基金信息披露备份平台
- C.律师事务所
- D.会计师事务所
- A.充分发挥行业自律的基础性作用
- B.建立健全私募行业自律管理规则和标准
- C.提升针对私募基金行业的服务水平，营造行业可持续发展的生态环境
- D.通过登记备案、信息共享等制度措施，不断完善事前自律监管机制
- A.基金管理人
- B.基金投资者
- C.基金托管人
- D.中国基金业协会
- A.市净率也称市账率，等于每股价格除以每股账面价值
- B.由于不同行业的资产盈利能力差异巨大，因此不同行业的市净率可能存在巨大差别
- C.新兴产业的企业适合采用市净率法
- D.制造企业多数资产采用历史成本法计价，与市场公允价值差别较大，不适用市净率法
- A.探索与起步阶段
- B.平稳发展阶段
- C.快速发展阶段
- D.统一监管下的制度化发展阶段
- A.2005年11月
- B.2007年6月
- C.2011年11月
- D.2014年8月
- A.北京
- B.天津
- C.重庆
- D.广州
- A.投资者阅读后不同意募集机构的网络服务协议
- B.投资者如实填报真实身份信息及联系方式
- C.募集机构通过验证码等有效方式核实用户的注册信息
- D.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
- A.2000
- B.3000
- C.5000
- D.8000
- A.私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户
- B.私募股权基金要求进行法定验资
- C.销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
- D.私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
- A.经营风险;成长性
- B.经营风险;盈利性
- C.潜在风险;成长性
- D.潜在风险;盈利性
- A.动态市盈率使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润
- B.静态市盈率反映的信息要比动态市盈率更加贴近当前实际
- C.市盈率等于企业股权价值与净利润的比值(每股价格/每股净利润)
- D.市盈率指标不受经济周期的影响
- A.利息收入
- B.转让财产收入
- C.提供劳务收入
- D.股息、红利等权益性投资收益
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.定期
- B.不定期
- C.及时
- D.每日
- A.委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况
- B.委托人没有权利查阅与其信托财产有关的信托账目
- C.委托人有权抄录或复制与其信托财产有关的信托账目
- D.委托人有权要求受托人对其信托财产的管理、处分情况作出说明
- A.选举和更换公司的全部监事
- B.对公司增加注册资本作出决议
- C.对股东向股东以外的人转让股份作出决议
- D.决定公司内部管理机构的设置
- A.双方的保密义务
- B.签署股权转让意向书
- C.开展尽职调查的相关安排
- D.股权转让协议
- A.应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务
- B.不得做出有限合伙人以任何直接或间接方式，参与或变相参与超出不视为执行合伙事务行为的约定
- C.若合伙协议有多个版本且内容相冲突的，以在中国证监会备案的版本为准
- D.应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条件等事项作出约定
- A.有效
- B.确认无效
- C.部分有效
- D.视为有效
- A.绿鞋机制
- B.回拨机制
- C.风险对冲机制
- D.风险预警机制
- A.应该确保投资者已知悉基金转让的条件
- B.应该对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- C.应该与监督机构签署账户监督协议
- D.应该在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
- A.创业投资是以支持新创事业，并对未上市企业提供股权资本的投资活动，但并不以经营产品为目的
- B.并购基金选择的对象是成熟企业
- C.不动产基金，也叫作房地产投资基金
- D.基础设施基金，又称为成长基金
- A.在岗名册
- B.从业经历记录
- C.投资经历记录
- D.诚信档案
- A.1～3
- B.2～5
- C.3～7
- D.4～8
- A.国务院
- B.证监会
- C.中国人民银行
- D.商务部
- A.延长期
- B.管理期
- C.清算期
- D.管理退出期
- A.信息预披露
- B.正式披露
- C.信息预披露或正式披露
- D.信息预披露和正式披露相结合
- A.证券公司
- B.证券交易所
- C.基金业协会
- D.中国证券登记结算有限责任公司
- A.企业并购包括兼并和收购两种方式
- B.兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业，通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业
- C.并购交易通常不涉及企业控制权的转移
- D.兼并和收购是股权投资基金常见的退出方式
- A.注册资本的10%
- B.注册资本的25%
- C.净资产的25%
- D.净资产的40%
- A.月度
- B.季度
- C.半年度
- D.年度
- A.风险评估
- B.风险管理
- C.风险控制
- D.合规管理
- A.优先认购权
- B.优先赎回权
- C.优先购买权
- D.优先转让权
- A.风险评估
- B.风险管理
- C.风险控制
- D.合规管理
- A.注销原股东的出资证明书
- B.向新股东签发出资证明书
- C.召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议
- D.申请变更工商登记
