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- A.基金的投资
- B.基金的交易实现
- C.基金的绩效评估
- D.基金的风险控制
- A.货币基金收益公告可以分为封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告三类。
- B.货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，披露截至前一日的资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的7日年化收益率。
- C.货币市场基金应至少于每个开放日的次日披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。
- D.货币市场基金放开申购赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个工作日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
- A.持仓风格
- B.持股风格
- C.规模风格
- D.行业配置风格
- A.基金当事人
- B.基金市场服务机构
- C.监管和自律机构
- D.被投资公司
- A.基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
- B.管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。
- C.基金的半年度报告会披露报告期末基金所持股票的明细以及报告期内所有股票交易的明细。
- D.基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
- A.基金投资范围、投资对象的监督
- B.对基金投融资比例的监督
- C.基金投资禁止行为的监督
- D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
- A.证券的存管和过户
- B.证券账户的设立和管理
- C.结算账户的设立和管理
- D.资金账户的设立和管理
- A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
- B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
- C.公司是否明确经理层的职权
- D.公司是否建立健全督察长制度
- A.基金管理费
- B.基金托管费
- C.申购费
- D.赎回费
- A.股票型基金是组合投资，风险相对分散化，而单一股票的投资风险相对集中，投资风险较大。
- B.股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；股票型基金的份额净值不会由于买卖数量或者申购、赎回数量的多少而受到影响。
- C.人们在投资股票时，一般会根据公司财务状况、产品市场竞争力、盈利预期、同业比较等情况对公司股价进行相应的判断，同时也能对基金份额净值进行合理与否的评判。
- D.股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票型基金净值的计算每天只进行一次，因此每一个交易日股票型基金只有一个价格。
- A.基金营销
- B.基金募集与交易
- C.基金投资运作
- D.基金后台管理
- A.股票的红利收益
- B.债券利息收入
- C.资本利得收入
- D.银行存款利息收入
- A.投资人利益优先原则
- B.全面性原则
- C.客观性原则
- D.及时性原则
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.证券交易所
- A.研究部整合公司内外研究力量进行调查研究，向投资委员会提供研究资料
- B.投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向，投资部的基金经理依此原则设置投资方案，并提交投资委员会审核
- C.基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令
- D.交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员，随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会
- A.基金的预期收益高于保险投资产品
- B.保险投资产品将客户支付的保费大部分用于为客户提供未来的保障
- C.基金是以获取投资收益为主要目的的商品
- D.封闭式基金由于不可赎回，其流动性不及保险投资产品
- A.对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
- B.对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
- C.对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动，但最终取决于基金份额资产净值
- D.基金资产净值是通过基金估值来实现的
- A.投资组合的平均剩余期限
- B.融资比例
- C.浮动利率债券投资情况等
- D.提前赎回风险
- A.基金投资范围、投资对象的监督
- B.对基金投融资比例的监督
- C.基金投资禁止行为的监督
- D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
- A.公司已经完成股权分置改革
- B.公司在股权分置改革后新上市
- C.首次投资比例不低于公司已经发行股份的10%
- D.首次投资后三年内不得转让
- 41
-
证券市场的产生是（ ）。
- A.市场经济发展到一定阶段的产物
- B.市场经济一开始就有的产物
- C.为了解决资本流动性
- D.为了解决资本供求矛盾
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.预测该基金的证券投资业绩
- C.违规承诺收益或者承担损失
- D.登载单位或者个人的推荐性文字
- A.拓宽了基金销售渠道
- B.给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所
- C.投资者能以更优惠的价格申购基金
- D.有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金
- A.服务性
- B.专业性
- C.持续性
- D.单向性
- A.建立良好有序的竞争环境
- B.建立有效的制衡机制
- C.设定机构、人员和产品的准人标准
- D.不断提高监管水平
- A.系统的升级
- B.系统重大升级
- C.年度技术风险评估的报告
- D.系统投入使用
- A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能
- B.证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
- C.中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障
- D.以上均正确
- A.QDII基金在全球范围内进行资产配置，会面临国内基金所没有的汇率风险。
- B.QDII基金管理者海外市场管理经验丰富，管理上没有什么风险。
- C.QDII面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。
- D.QDII基金的流动性风险也需要注意。
- A.国家法律
- B.部门规章
- C.规范性文件
- D.自律性规则
- A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广
- B.基金募集对象不固定
- C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
- D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
- A.及时性原则
- B.审慎性原则
- C.有效性原则
- D.独立性原则
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.证券交易所
- D.基金份额持有人
- A.套期保值功能
- B.价格发现功能
- C.投机功能
- D.套利功能
- A.法律形式不同
- B.基金营运依据不同
- C.投资者的地位不同
- D.基金交易方式不同
- A.投资计划
- B.投资策略
- C.投资细节
- D.投资目标和原则
- A.基金净值公告
- B.基金定期报告
- C.基金上市交易公告书
- D.基金合同成立公告
- A.改变了社会传统的理财观念和理财方式
- B.有力地推动了资本市场的制度改革
- C.促进了金融体系改革的深化
- D.促进了社会保障体系的改革
- A.建议策划的作用
- B.优化基金选择的作用
- C.深入挖掘基金信息的作用
- D.加强投资者教育的作用
- A.信用风险
- B.利率风险
- C.财务风险
- D.经营风险
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.基金管理业务
- B.受托资产管理业务
- C.基金销售业务
- D.基金宣传
- A.基金管理人的管理费
- B.基金托管人的托管费
- C.销售服务费
- D.合同生效前的律师费
- A.小，高
- B.大，高.
- C.小，低
- D.大，低
- A.在0.25%～0.5%之间时，1
- B.在0.25%一0.5%之间时，2
- C.绝对值超过0.5%，1
- D.绝对值超过0.5%,2
- A.证监会
- B.证监会派出机构
- C.中国投资者保护基金
- D.中国证券业协会和证券交易所
- A.基金转换费
- B.基金管理人的管理费
- C.基金托管人的托管费
- D.销售服务费
- A.征收，征收
- B.征收，不征收
- C.不征收，不征收
- D.不征收，征收
- A.基金季度报告
- B.基金半年度报告
- C.基金年度报告
- D.基金合同生效后每6个月披露更新一次的招募说明书
- A.公募基金和私募基金
- B.封闭式基金和开放式基金
- C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- D.契约型基金与公司型基金
- A.华安创新
- B.华夏回报
- C.博时价值增长
- D.南方绩优成长
- A.处以三万元以上十万元以下的罚款
- B.处以三万元以上三十万元以下的罚款
- C.处以三十万元以上六十万元以下的罚款
- D.处以五十万元以上八十万元以下的罚款
- A.凭证式国债
- B.普通开放式基金
- C.记账式国债
- D.理财计划
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.资产核算
- D.投资监督
- A.2
- B.3
- C.4
- D.6
- 75
-
资本证券持有人有( )。
- A.商品所有权
- B.货币索取权
- C.收入请求权
- D.商品使用权
- A.招募说明书
- B.基金合同
- C.托管协议
- D.基金份额发售公告
- A.监察稽核部门
- B.法律合规部门
- C.财务部门
- D.信息技术控制部门
- A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式
- B.从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式
- C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款
- D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征
- A.债权债务
- B.所有权
- C.信托
- D.产权
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.30
- B.60
- C.90
- D.120
- A.流动性较差
- B.风险较低
- C.门槛通常较高
- D.信息披露程度一般不够及时透明
- A.保守型投资者和激进型投资者
- B.激进型投资者和稳健型投资者
- C.主要投资者和次要投资者
- D.个人投资者和机构投资者
- A.保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
- B.安全垫是指保本型基金设立的风险投资者可承受的最高损失限额
- C.安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大
- D.本金保证比例为100％或高于100%，但不能低于100％
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- 86
-
下面( )是无期证券。
- A.股票
- B.开放式基金
- C.国债
- D.金融债
- A.直销、代销
- B.代销、直销
- C.外销、内销
- D.内销、外销
- A.80%
- B.60%
- C.50%
- D.30%
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
- B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
- C.交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
- D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。
- A.持仓风格
- B.持股风格
- C.资产估值增值潜力
- D.行业配置风格
- A.须经公告
- B.须经招募说明书载明并公告
- C.须经招募说明书载明
- D.须经基金合同约定
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.市场价值
- D.内在价值
- A.风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者
- B.追求稳定收人的投资者
- C.厌恶风险、对资产流动性和安全性要就较高的投资者
- D.要求投资抵御通货膨胀的投资者
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.流通部受限的证劵
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.0.1%
- B.0.15%
- C.0.25%
- D.0.33%
- A.2亿元
- B.3亿元
- C.5亿元
- D.10亿元
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.购买力风险
- D.证券市场相关风险
- A.追求长期资本增值
- B.追求稳定收入
- C.对短期资金进行流动性管理
- D.抵御通货膨胀
- A.英国
- B.法国
- C.荷兰
- D.意大利
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.投资管理公司
- D.基金发起人
- A.国内股票型基金
- B.资源类股票型基金
- C.QDII
- D.成长型基金
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.《证券投资基金法》
- B.《证券投资基金信息披露管理办法》
- C.《上市开放式基金业务指引》
- D.《深圳交易所证券投资基金上市规则》
- A.房地产基金
- B.科技股基金
- C.资源类股票型基金
- D.成长型基金
- A.每分钟
- B.每小时
- C.每天
- D.每周
- A.资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
- B.有专门负责基金代销业务的部门
- C.财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- A.30％
- B.50％
- C.10％
- D.20％
- A.参加股东大会
- B.投票表决
- C.参与公司的决策和经营
- D.收取股息或分享红利
- A.20％
- B.30％
- C.40％
- D.50％
- 115
-
狭义的有价证券指( )。
- A.商品证券
- B.货币证券
- C.资本证券
- D.商业证券
- A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税
- B.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0 3％的税率征收印花税
- C.从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税
- D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税
- 117
-
银行证券不包括：（ ）
- A.银行汇票
- B.银行本票
- C.银行支票
- D.银行股票
- 118
-
优先股票的股息率（ ）。
- A.高于普通股
- B.低于普通股
- C.是固定的
- D.与普通股呈正相关
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
- A.市场禁入监管
- B.市场准入监管
- C.日常持续监管
- D.现场监管
- A.国务院
- B.中国证监会
- C.中国证券业协会
- D.证券委员会
- A.基金资产保管信息披露
- B.会计核算信息披露
- C.净值复核信息披露
- D.基金募集信息披露
- A.价值
- B.财产权利
- C.风险
- D.有价证券信息
- A.一级市场和初级市场
- B.证券发行市场和初级市场
- C.证券发行市场和证券交易市场
- D.二级市场和次级市
- A.2003
- B.2004
- C.2005
- D.2006
- 126
-
我国证券市场监管的主要任务（ ）
- A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
- B.形成证券市场的法制秩序
- C.追求自律规范的市场秩序
- D.优先保护投资者利益
- A.《投资公司法》
- B.《投资基金法》
- C.《证券投资基金法》
- D.《投资信托法》
- A.2006年1月1日
- B.2006年6月1日
- C.2007年1月1日
- D.2007年6月1日
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.商业银行
- D.基金份额持有人
- A.违规承诺收益或承担损失
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.虚假记载
- D.误导性陈述
- A.股票基金
- B.混合基金
- C.货币市场基金
- D.主动型基金
- 132
-
英国第一家证券交易所成立于( )
- A.1602年
- B.1773年
- C.1790年
- D.1817年
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.当日
- B.次日
- C.第三日
- D.第四日
- A.汇率风险
- B.管理运作风险
- C.微观风险
- D.宏观风险
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.5%,10%
- B.5%,5%
- C.10%，5%
- D.10%,10%
- A.基金募集信息披露
- B.基金投资运作信息披露
- C.基金净值信息披露
- D.基金资产保管信息披露
- A.基金的交易
- B.基金的绩效衡量
- C.基金的资产估值
- D.基金的会计核算
- A.小 ，低
- B.小， 高
- C.大， 低
- D.大， 高
