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- A.金融远期
- B.金融期货
- C.金融期权
- D.金融互换
- A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
- B.投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
- C.基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现
- D.基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为
- A.国家法律
- B.行政法规
- C.部门规章
- D.自律规则
- A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；
- B.为会员服务，维护会员的合法权益；
- C.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；
- D.推动证券市场的健康稳定发展；
- A.积极型
- B.价值型
- C.稳健型
- D.保守型
- A.资产管理经验
- B.投资风格
- C.从业年限
- D.人脉关系
- A.证券公司
- B.证券登记结算机构
- C.证券服务机构
- D.证监会
- 28
-
基金监管的原则( )
- A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的
- B.是贯彻于基金监管的全过程的
- C.对基金监管活动有普遍指导意义
- D.是基金监管活动的根本性准则
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.操作风险
- D.汇率风险
- A.组织机构健全
- B.职责划分清晰
- C.制衡监督有效
- D.激励约束合理
- A.凭证式国债
- B.普通开放式基金
- C.记账式国债
- D.ETF
- A.久期
- B.基金分红
- C.已实现收益
- D.净值增长率
- A.公司的所有制性质
- B.公司的经营状况和盈利水平
- C.公司的存续期限
- D.政治、社会、经济等外部因素
- A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏；反之，则基金组合中存在浮盈。
- B.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0 5％间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。
- C.在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。
- D.货币基金的半年度报告、年度报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。
- A.《中华人民共和国信托法》
- B.《证券法》
- C.其他部委制定的关于基金的特殊规定
- D.以上均正确
- A.封闭期的收益公告
- B.开放日的收益公告
- C.节假日的收益公告
- D.运作期的收益公告
- A.公开出版资料
- B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
- C.户外广告、海报
- D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
- A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
- B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
- C.金份额持有人不少于200人
- D.金份额持有人不少于1000人
- A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。
- B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。
- C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。
- D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
- A.健全性原则和有效性原则
- B.适当控制原则
- C.相互制约原则
- D.成本效益原则
- A.资产保管
- B.交易监督
- C.信息披露
- D.资产清算与会计核算
- A.反映的经济关系不同
- B.所筹资金的投向不同
- C.风险收益特征不同
- D.不同性质融资工具
- A.最早的基金成立于英国。
- B.1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
- C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
- D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
- A.该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
- B.托管人召集基金份额持有人大会
- C.发生涉及托管业务的诉讼
- D.托管人受到监管部门的调查
- A.注册资本不低于2000万人民币
- B.中国证监会规定的其他条件
- C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2
- D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- A.风险评估
- B.确定风险管理战略
- C.风险管理的组织实施
- D.监控风险管理业绩
- E.改进风险管理能力
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.证券交易所
- D.基金份额持有人
- A.基金的投资
- B.基金的交易实现
- C.基金的绩效评估和风险控制
- D.基金的会计核算和资产估值
- A.大盘型
- B.中盘型
- C.小盘型
- D.价值型
- 50
-
债券的特性包括：（ ）
- A.偿还性
- B.流通性
- C.安全性
- D.收益性
- A.有专门负责基金代销业务的部门
- B.财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
- A.票面价值
- B.账面价值
- C.清算价值
- D.内在价值
- A.基金管理人对代销机构的监督检查
- B.基金代销机构自身自律
- C.中国证监会及其派出机构的监督管理
- D.证券行业协会的自律管理
- A.投资组合报告
- B.基金业绩和费用概览
- C.股票投资明细
- D.交易佣金明细
- A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛
- B.开放式基金成为基金的主流产品
- C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散
- D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.基金管理运作风险
- D.汇率风险
- A.资产保管
- B.资产投资
- C.资金清算
- D.投资运作监督
- A.公司（企业）证券
- B.法人证券
- C.金融证券
- D.政府证券
- A.报告义务
- B.配合检查义务
- C.诚信义务
- D.审慎核查义务
- A.基金分红
- B.已实现收益
- C.净值增长率
- D.基金份额
- A.1998
- B.1999
- C.2000
- D.2001
- A.中国证监会
- B.证券交易所和证券业协会
- C.证监会派出机构
- D.以上都错
- A.成长型基金
- B.国内股票型基金
- C.资源类股票型基金
- D.房地产基金
- A.筹资投资功能
- B.资本定价功能
- C.资本配置功能
- D.流通功能
- A.基金经理
- B.投资总监
- C.投资决策委员会
- D.基金公司总经理
- A.签署基金合同
- B.基金募集
- C.基金运作阶段
- D.基金终止阶段
- A.股票市场
- B.债券市场
- C.货币市场
- D.基金市场
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.资产核算
- D.投资监督
- 69
-
证券发行人不包括( )。
- A.企业
- B.政府
- C.金融机构
- D.个人
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.发行
- B.交易
- C.发行和交易
- D.流通
- A.集合投资
- B.专业管理
- C.风险共担
- D.分散风险
- A.ETF
- B.LOF
- C.记账式国债
- D.凭证式国债
- A.10，3
- B.12，5
- C.15，7
- D.20，10
- A.进行基金会计核算
- B.完成基金资金清算
- C.监督基金投资运作
- D.保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产
- A.规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准
- B.加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
- C.旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性
- D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
- A.保护公司的合法权益
- B.保护公司股东的合法权益
- C.保护债权人的合法权益
- D.保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展
- A.中国证监会和中国银行业监督管理委员会
- B.中国证监会
- C.中国银行业监督管理委员会
- D.以上均错
- A.华安创新
- B.华夏回报
- C.博时价值增长
- D.南方绩优成长
- A.投资决策委员会
- B.风险控制委员会
- C.投资部
- D.研究部
- A.偏债型基金
- B.偏股型基金
- C.混合型基金
- D.保本型基金
- A.1993
- B.1996
- C.1998
- D.2002
- A.市场手段
- B.法律手段
- C.经济手段
- D.行政手段
- A.份额持有者
- B.管理人
- C.托管人
- D.注册登记机构
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.中国人民银行
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金发起人
- 87
-
下列说法正确的是( )。
- A.基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。
- B.基金经理可以直接向交易员下达投资指令。
- C.基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。
- D.对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的信用风险。
- A.独立托管、保障安全
- B.利益共享、风险共担
- C.集合理财、专业管理
- D.组合投资、分散风险
- A.20
- B.30
- C.10
- D.60
- 90
-
内幕信息是指（ ）
- A.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息
- B.股票交易信息
- C.公司经营信息
- D.公司尚未公开的信息
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.5000
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.价格高、需求大
- B.价格低、需求小
- C.不需要通过需求和供给者的竞争
- D.筹资能力低
- A.动用募集资金
- B.募集资金
- C.设立基金管理公司
- D.违反信息披露规定的行为
- A.每万份，1日
- B.每万份．7日
- C.每百份，1日
- D.每百份，7日
- A.15
- B.20
- C.30
- D.10
- A.因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。
- B.基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的。
- C.基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的。
- D.监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的规范发展
- A.股票
- B.债券
- C.衍生品
- D.基金
- A.365
- B.397
- C.370
- D.360
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.操作风险
- D.汇率风险
- A.基金管理人；基金投资者
- B.基金投资者；基金管理人
- C.基金管理人；基金管理人
- D.基金投资者；基金投资人
- 103
-
基金的当事人不包括( )。
- A.基金份额持有人
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.证券公司
- A.80%
- B.62.5%
- C.50%
- D.37.5%
- A.不必同时登载基金业绩比较基准的表现
- B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
- C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
- D.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
- A.配股和新发股，按成本估值
- B.存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
- C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
- D.基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反应公允价值的价格估值
- A.商业银行
- B.投资银行
- C.保险公司
- D.信托公司
- A.股票、债券、投资基金份额等有价证券
- B.股票、非上市证券等所有证券
- C.QDII基金和QFII基金
- D.股票和国债
- A.证监会
- B.证监会及证监会派出机构
- C.证券交易所
- D.以上均错
- A.法律形式不同
- B.基金份额是否固定
- C.投资目标不同
- D.投资对象不同
- 111
-
QDII基金的中文名称是( )。
- A.合格境内机构投资者境外投资基金
- B.合格境内机构投资者境内投资基金
- C.合格境外机构投资者境内投资基金
- D.合格境外机构投资者境外投资基金
- A.全国人大常委会
- B.国务院
- C.国务院组成部门
- D.证券业协会
- A.流动性较差
- B.风险较低
- C.门槛通常较高
- D.信息披露程度一般不够及时透明
- A.追求长期资本增值
- B.追求稳定收入
- C.对短期资金进行流动性管理
- D.抵御通货膨胀
- A.房地产基金
- B.科技股基金
- C.资源类股票型基金
- D.成长型基金
- A.有效的风险评估体系
- B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
- C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
- D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
- 117
-
证券投资基金反映的是( )关系。
- A.债权债务
- B.所有权
- C.信托
- D.产权
- A.一个月
- B.两个月
- C.三个月
- D.四个月
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- 120
-
美国证券市场开始于：( )。
- A.买卖股票
- B.买卖公司债券
- C.买卖政府债券
- D.买卖期货
- A.债券
- B.股票
- C.货币市场工具
- D.其他基金
- A.发行
- B.交易
- C.发行和交易
- D.分红
- A.目标市场细分
- B.目标市场选择
- C.目标市场检测
- D.目标市场定位
- A.180
- B.365
- C.360
- D.397天
- A.切实保障证券公司利益的需要
- B.是维护市场良好秩序的需要
- C.是发展和完善证券市场体系的需要
- D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
- A.认购金额
- B.认购份额
- C.认购利息
- D.净认购金额
- A.发行市场和交易市场
- B.一级市场和二级市场
- C.有形市场和无形市场
- D.初级市场和次级市场
- A.1998年12月29日
- B.1999年1月1日
- C.1999年7月1日
- D.1999年12月1日
- A.基金管理业务
- B.受托资产管理业务
- C.基金销售业务
- D.投资咨询服务业务
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.契约型投资基金
- B.公司型开放式基金
- C.股票基金
- D.封闭式基金
- A.基金账务的复核
- B.基金头寸的复核
- C.基金资产净值的复核
- D.基金对财务报表的复核
- A.1 000万
- B.2 000万
- C.5 000万
- D.1亿
- 134
-
证券法开始实施是( )。
- A.1997年
- B.1998年
- C.1999年
- D.2000年
- A.6
- B.2
- C.3
- D.1
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.50
- B.53
- C.58
- D.60
- 138
-
央行发行央票是为了( )。
- A.筹集自有资本
- B.筹集债务资本
- C.调节商业银行法定准备金
- D.减少商业银行可贷资金
- A.期限性
- B.收益性
- C.流动性
- D.投机性
- A.存款
- B.股票
- C.债券
- D.基金
