我
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- 错误
- A.基金销售机构
- B.注册登记机构
- C.律师事务所和会计师事务所
- D.基金投资咨询机构
- A.债券型基金收益的稳定性不如债券
- B.债券型基金没有确定的到期日
- C.投资风险不同
- D.投资对象完全不同
- A.第一家专业性基金公司成立
- B.《证券投资基金管理暂行办法》颁布
- C.华安创新股票型基金成立
- D.中国银行批准淄博基金在上交所上市
- A.期限，份额限制不同
- B.交易场所不同
- C.价格形成方式不同
- D.激励约束机制与投资策略不同
- A.汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
- B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
- C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
- D.集中研究基金收益分配
- A.基金的前20大重仓股
- B.前10名债券明细
- C.持股集中度
- D.行业集中度
- E.股票投资仓位
- A.发行和交易
- B.资本流通
- C.分红
- D.私募融资
- A.集合理财、专业管理
- B.组合投资、分散风险
- C.利益共享、风险共担
- D.严格监管、信息透明
- A.反映的经济关系不同
- B.所筹资金的投向不同
- C.流动性不同
- D.风险收益特征不同
- A.基金份额持有人大会的召开
- B.提前终止基金合同
- C.更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动
- D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.证券交易所
- 32
-
以下（ ）是证券。
- A.银行承兑汇票
- B.商业本票
- C.个人借据
- D.定额保单
- A.依法管理原则；
- B.保护投资者利益原则；
- C.公开、公平和公正原则；
- D.行政监管与自律相结合的原则。
- A.LOF
- B.ETF
- C.创新型封闭式
- D.分级基金
- A.债券型基金收益的稳定性不如债券
- B.债券型基金没有确定的到期日
- C.投资风险不同
- D.投资对象完全不同
- A.外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等
- B.外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等
- C.内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等
- D.内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等
- 37
-
股票的特征是（ ）
- A.永久性
- B.参与性
- C.流动性
- D.收益性和风险性
- A.基金管理公司年度财务报告
- B.临时报告
- C.监察稽核季度报告
- D.内部监控评价报告
- A.营业税
- B.印花税
- C.增值税
- D.所得税
- A.虚假记载
- B.误导性陈述
- C.重大遗漏
- D.承诺收益
- A.股票
- B.可转换债券
- C.剩余期限超过397天的债券
- D.剩余期限在397天以内(包括397天)的债券
- A.筹资-投资功能
- B.资本定价功能
- C.资产增值功能
- D.投机功能
- A.费用低廉
- B.风险较小
- C.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
- D.指数基金可以作为避险套利的工具
- A.优先保障基金投资人的合法利益
- B.将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节
- C.基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新
- D.基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新
- A.控制环境
- B.信息沟通
- C.风险评估
- D.人员变动
- A.基金资产组合
- B.债券回购融资情况
- C.债券投资组合
- D.摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度
- E.投资组合报告附注
- A.基金合同
- B.招募说明书
- C.基金销售业务规则的规定
- D.基金宣传推介材料
- A.基金募集
- B.上市交易
- C.投资运作
- D.净值披露
- A.切实保障广大投资者利益的需要
- B.是维护市场良好秩序的需要
- C.是发展和完善证券市场体系的需要
- D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
- A.基金管理人
- B.基金代销机构
- C.基金销售人员
- D.基金宣传人员
- A.守法经营
- B.诚实信用
- C.恪尽职守
- D.勤勉尽责
- A.投资人利益优先原则
- B.全面性原则
- C.客观性原则
- D.及时性原则
- A.风险收益特征不同
- B.集合计划的流动性比基金差
- C.收费模式有所差别
- D.券商集合计划一般投资门槛相对较高
- A.违反规定动用募集资金
- B.擅自募集资金
- C.擅自设立基金管理公司
- D.违反信息披露规定的行为
- A.产品
- B.费率
- C.渠道
- D.促销
- A.基金投资价值分析
- B.基金资料与数据服务
- C.基金投资建议
- D.基金买卖的时机选择
- A.准入标准
- B.设立程序
- C.禁止行为
- D.基金托管人独立于基金管理人原则
- A.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户
- B.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户
- C.有权查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券账户
- D.有权限制被调查事件当事人的证券买卖
- A.全国债券市场清算
- B.交易所交易资金清算
- C.全国银行间市场交易资金清算
- D.场外资金清算
- 60
-
下列说法正确的是( )。
- A.基金信息披露可分为募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三类。
- B.基金运作信息的披露时间具有可预见性，而基金临时信息的披露一般无法事先预见。
- C.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
- D.基金合同生效公告属于基金募集信息的披露。
- A.1992年
- B.1993年
- C.1994年
- D.1995年
- A.股票型基金
- B.混合型基金
- C.债券型基金
- D.货币市场基金
- A.3
- B.5
- C.10
- D.20
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.公平
- B.公开
- C.公正
- D.诚实信用
- A.保本比例不得低于100％
- B.保本期一般3—5年
- C.国际上比较流行的保本策略是对冲保险策略和固定比例投资组合保险策略
- D.我国主要采用的保本策略是固定比例投资组合保险策略
- A.商业银行
- B.投资银行
- C.保险公司
- D.信托公司
- A.集合投资，专业管理
- B.收益平稳，风险较小
- C.组合投资，分散风险
- D.独立托管，保障安全
- A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏；反之，则基金组合中存在浮盈。
- B.在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%一0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。
- C.在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。
- D.当货币基金偏离度异常时，基金管理人不仅仅会在临时报告披露偏离度信息，也会在半年度报告、年度报告和投资组合报告中公布相关信息。
- A.“筹资—投资”功能
- B.资本定价功能
- C.风险转移功能
- D.资本配置功能
- A.荷兰股票交易所
- B.乔纳森咖啡馆
- C.费城交易所
- D.纽约交易所
- A.80％
- B.62．5％
- C.50％
- D.37．5％
- A.低，高
- B.低，低
- C.高，低
- D.高，高
- A.证券投资信托基金
- B.共同基金
- C.信托产品
- D.单位信托基金
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.价值
- B.价格
- C.风险
- D.收益
- A.有利于防止利益冲突与利益输送
- B.有利于投资的价值判断
- C.有利于防止信息滥用
- D.有利于管理人对自身运作的了解
- 78
-
以下（ ）项不属于证券
- A.提货单
- B.运货单
- C.保险单
- D.发票
- A.90
- B.180
- C.270
- D.360
- A.20%
- B.25%
- C.33%
- D.50%
- A.市场手段
- B.法律手段
- C.经济手段
- D.行政手段
- A.汇率风险
- B.管理运作风险
- C.微观风险
- D.宏观风险
- A.虚拟资本
- B.真实资本
- C.实际资本
- D.商品资本
- A.集资
- B.集合
- C.合作
- D.联合投资
- A.股票价格
- B.股东结构
- C.盈利水平
- D.远期发展规划
- 86
-
证券包销是指（ ）。
- A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金份额持有人
- D.基金发起人
- A.5%
- B.10%
- C.20%
- D.50%
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.筹资一投资功能
- B.规避风险功能
- C.资本配置功能
- D.定价功能
- A.个人和非金融机构买卖基金单位的价差收人不需交纳营业税
- B.对投资者买卖封闭式基金征收印花税
- C.对投资者申购和赎回开放式基金单位征收印花税
- D.对机构投资者从证券投资基金分配中取得的收入征收企业所得税
- A.80%
- B.60%
- C.50%
- D.30%
- A.LOF
- B.FOF
- C.QDII
- D.指数型基金
- A.产品设计
- B.基金营销
- C.基金登记注册
- D.交易监督
- A.股票
- B.债券
- C.货币市场工具
- D.基金
- A.1％
- B.1．5％
- C.2％
- D.2．5％
- A.中国证监会
- B.中国证监会及其派出机构
- C.中国证券业协会
- D.中国证监会和中国证券业协会
- 98
-
基金的募集是指（ ）。
- A.基金托管公司发售基金份额，募集基金的行为
- B.基金管理公司发售基金份额，募集基金的行为
- C.基金监督部门发售基金份额，募集基金的行为
- D.证啦会发售基金份额，募集基金的行为
- A.证券市场是价值直接交换的场所
- B.证券市场是信用直接交换的场所
- C.证券市场是财产权利直接交换的场所
- D.证券市场是风险直接交换的场所
- A.基金账户开户
- B.交易密码重置
- C.销户
- D.基金转换
- A.60％
- B.40％
- C.20％
- D.10％
- A.5
- B.4
- C.3
- D.2
- A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述
- B.当集中营销时间有限制，可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者
- C.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
- D.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
- A.基金季度报告
- B.基金净资产
- C.基金份额上市交易公告书
- D.基金份额发售公告
- A.360
- B.360
- C.397
- D.425
- A.“未知价”原则，货币市场基金的申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
- B.“确定价”原则。货币市场基金的申购、赎回基金份额价格以申请日上一个交易日的基金份额净值为基准进行计算。
- C.“确定价”原则。货币市场基金的申购、赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算。
- D.以上皆不对
- 107
-
有价证券( )。
- A.有价值和价格
- B.没有价值和价格
- C.没有价值有价格
- D.没有价格有价值
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.主动型基金
- B.LOF
- C.公募基金
- D.ETF
- A.所有权关系
- B.债权债务关系
- C.信托关系
- D.其他关系
- 111
-
审慎监管原则主要是（ ）
- A.针对基金管理人经营能力的监管
- B.旨在促进基金管理人约束其承担债务的能力
- C.避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险
- D.以上均正确
- A.《投资公司法》
- B.《投资基金法》
- C.《证券投资基金法》
- D.《投资信托法》
- 113
-
基金在美国被称为( )。
- A.集合投资基金
- B.单位信托基金
- C.共同基金
- D.证券投资信托基金
- 114
-
不属于基金监管的目标的是（ ）
- A.保护基金管理人的利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.防范和降低系统性风险
- D.推动基金业的规范发展
- A.较低
- B.较高
- C.不相关
- D.视具体情况而定
- A.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
- B.基金运作方式
- C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
- D.基金资产净值的计算方法和公告方式
- A.《基金信息披露管理办法》
- B.《证券投资基金法》
- C.《基金上市规则》
- D.《基金信息披露编报规则》
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东会
- D.总经理
- A.基金注册登记机构
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.监管机构
- 120
-
基金合同的披露事项不包括( )。
- A.基金运作方式
- B.基金收益分配原则、执行方式
- C.基金财产的投资方向和投资限制
- D.基金的预期年化收益率
- A.设计
- B.销售
- C.售后服务
- D.基金运作
- 122
-
深圳证券交易所成立时间是( )。
- A.1991年11月26日
- B.1990年11月26日
- C.1990年12月1日
- D.1990年12月1日
- A.华安国际配置
- B.华夏全球精选
- C.南方全球精选
- D.上投摩根亚太优势
- A.80％
- B.60％
- C.50％
- D.30％
- A.基金管理业务
- B.受托资产管理业务
- C.基金销售业务
- D.投资咨询服务业务
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- 127
-
新中国最初的股票出现于：（ ）
- A.20世纪70年代末
- B.20世纪80年代初
- C.20世纪80年代末
- D.20世纪90年代初
- A.低，高
- B.高，高
- C.低，低
- D.高，低
- A.人员控制和费用控制
- B.预算控制和风险控制
- C.风险控制和宣传控制
- D.预算控制和后台控制
- 130
-
基金市场是（ ）
- A.我国证券市场的重要组成部分
- B.其运行的自身的特点并不明显
- C.其运行没有独立的内在规律
- D.以上均错
- A.60%
- B.70%
- C.80%
- D.90%
- A.偏离度的绝对值达到或超过0.25%
- B.偏离度的绝对值达到或超过0.5%
- C.偏离度的绝对值达到或超过0.75%
- D.偏离度的绝对值达到或超过1.00%
- A.每年不得少于两次
- B.年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十
- C.封闭式基金在分配利润前不必弥补上一年度的亏损
- D.利润分配之后基金份额净值不得高于面值
- A.越低
- B.越高
- C.不变
- D.无法确定
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.股票型基金
- D.公司型基金
- A.追求长期资本增值
- B.追求稳定收人
- C.对短期资金进行流动性管理
- D.抵御通货膨胀
- A.低风险、高收益
- B.低风险、低收益
- C.高风险、高收益
- D.高风险、低收益
- A.风险控制
- B.交易管理
- C.绩效评估
- D.募集与交易
- 140
-
公司证券不包括( )。
- A.股票
- B.债券
- C.商业票据
- D.公司存单
