我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 21
-
货币证券包括。
- A.商业汇票
- B.银行汇票
- C.银行本票
- D.存款单
- A.保险公司
- B.会计师事务所
- C.商业银行
- D.证券公司
- A.A股承销
- B.A股交易
- C.B殷承销
- D.B股交易
- A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
- B.基金合同期限为3年以上
- C.基金募集金额不低于2亿元人民币
- D.基金份额持有人不少于200人
- A.依法监管原则
- B.公开、公平、公正原则
- C.监管与自律并重原则
- D.监管的连续性和有效性原则
- A.诚信状况
- B.经营管理能力
- C.投资管理能力
- D.账户管理制度
- A.风险低
- B.安全性高
- C.流动性好
- D.收益高
- A.表明持有人有权取得特定权益
- B.证明持有人曾经发生的行为
- C.表明第三人的特定权益
- D.证明第三人曾经发生的行为
- A.基金资产组合
- B.债券回购融资情况
- C.债券投资组合
- D.摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度
- A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测
- C.违规承诺收益或者承担损失
- D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
- A.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
- B.证券投资基金是一种直接投资工具
- C.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
- D.基金投资者是基金资产的所有者
- A.银行代销
- B.专业基金销售机构代销
- C.证券公司代销
- D.基金管理公司直销
- A.有限责任公司
- B.股份有限公司
- C.一人有限责任公司
- D.国有独资公司
- A.不能忍受投资亏损
- B.期望获得高回报
- C.比较稳健且保守
- D.风险承受能力强
- A.资产投资
- B.资金清算
- C.投资监督
- D.会计核算和估值
- A.商业银行
- B.证券交易所
- C.期货交易所
- D.证券公司
- A.注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本
- B.持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
- C.最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
- D.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
- A.QDII基金的作为在于分散单一国家市场的特有风险。
- B.QDII基金给国内投资者提供了实现投资全球化的机会。
- C.QDII基金申购、赎回时间要长于国内其他基金。
- D.QDII基金在全球范围内进行资产配置，成本较高，因此QDII基金的管理费率远远高于其他国内基金。
- 39
-
商品证券包括（ ）。
- A.提货单
- B.运货单
- C.仓库栈单
- D.商业本票
- A.基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标
- B.等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比
- C.周转率为基金平均持股时间
- D.一般来说，低周转率的基金倾向于长期
- A.实质性原则
- B.形式性原则
- C.公平性原则
- D.完整性原则
- A.估值频率
- B.交易价格
- C.价格操纵及滥估问题
- D.估值方法的一致性及公开性
- A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
- B.QDII产品的申请及核准
- C.经营外汇业务资格申请
- D.基金份额发售、备案和合同生效
- A.禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B.对证券投资业绩进行预测、
- C.违规承诺收益或者承担损失
- D.诋毁其他基金管理人
- A.符合条件的基金管理人
- B.符合条件的基金托管人
- C.符合条件的基金产品
- D.符合条件的申请材料
- A.偿还性
- B.流动性
- C.安全性
- D.收益性
- A.市场禁入监管
- B.市场准入监管
- C.日常持续监管
- D.现场监管
- A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；
- B.对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；
- C.对证券市场信息披露情况进行监督检查；
- D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
- A.LOF
- B.ETF
- C.创新型封闭式
- D.分级基金
- A.对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
- B.对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
- C.对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动。但最终取决于基金份额资产净值
- D.基金资产净值是通过基金估值来实现的
- A.被动操作的指数型基金
- B.独特的实物申购赎回机制
- C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- D.一级市场上通常具有较高折溢价率
- A.标有票面金额
- B.可以证明所有权
- C.可以证明债权
- D.本身也有价值
- A.非法经营证券业务
- B.证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
- C.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
- D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
- A.警告
- B.暂停或者取消基金从业资格
- C.罚款
- D.追究刑事责任
- A.当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。
- B.作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数样本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标。
- C.日跟踪误差等于ETF日净值增长率与标的指数日收益率之差。
- D.信息比率等于基金相对于指数获得的超额收益除以跟踪误差，即单位跟踪误差上基金获得的超额收益。
- A.筹资投资功能
- B.资本定价功能
- C.资本配置功能
- D.流通功能
- A.健全性
- B.有效性
- C.相互制约性
- D.成本效益性
- 58
-
下列选项正确的是（ ）
- A.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。
- B.基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
- C.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。
- D.基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起15个工作日内支付赎回款项。
- A.《上市开放式基金业务指引》
- B.《中国证券业协会公员公约》
- C.《金融企业会计制度》
- D.《证券投资基金运作管理办法》
- A.健全性原则和有效性原则
- B.适当控制原则
- C.相互制约原则
- D.成本效益原则
- A.不能忍受投资亏损
- B.比较稳健
- C.保守
- D.风险承受能力强
- A.董事会
- B.监事会
- C.股东会
- D.总经理
- A.最大，高
- B.最小，高
- C.最大，低
- D.最小，低
- A.中国境内的有限责任公司和股份有限公司
- B.个人合伙企业
- C.无限责任公司
- D.以上都错
- A.1999年1月
- B.1999年7月
- C.1999年3月
- D.2000年1月
- A.低风险、高收益
- B.低风险、低收益
- C.高风险、高收益
- D.高风险、低收益
- A.全部资产
- B.净资产
- C.全部资产及所有负债
- D.负债
- A.基金资产净值除以当日基金份额
- B.基金资产净值除以前一交易日基金份额
- C.基金资产总值除以当日基金份额
- D.基金资产总值除以前一交易日基金份额
- A.银行理财产品
- B.银行储蓄存款
- C.基金
- D.券商集合计划
- A.编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为
- B.编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为
- C.编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息
- D.以上都错
- A.10
- B.20
- C.30
- D.50
- A.规范证券交易活动
- B.保护基金管理人的合法权益
- C.促进基金和证券市场的健康发展
- D.以上均错
- A.1000万
- B.1500万
- C.2000万
- D.3000万
- A.中国证券监督管理委员会
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.证券登记结算公司
- A.安全保管基金财产
- B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C.按照规定监督基金管理人的投资运作
- D.编制中期和年度基金报告
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.商业银行
- D.证监会
- A.股票
- B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- C.可转换债券
- D.剩余期限超过397天的债券
- A.上市证券与非上市证券
- B.政府证券、金融证券、公司证券
- C.公募证券和私募证券
- D.股票、债券和其他证券
- A.有效的风险评估体系
- B.健全的授权控制体系
- C.科学的人力资源管理制度
- D.销售业务执行控制体系
- A.虚假陈述
- B.误导性陈述
- C.重大遗漏
- D.对证券投资业绩进行预测
- A.1999年7月
- B.2001年9月
- C.2003年3月
- D.2005年11月
- A.缩小
- B.增大
- C.不变
- D.先增大后缩小
- A.暂停代销业务
- B.终止代销业务
- C.罚款
- D.吊销营业执照
- A.诚信状况
- B.经营管理能力
- C.内部控制情况
- D.账户管理制度
- A.只转让收益权
- B.只转让所有权
- C.只转让风险
- D.收益和风险同时转让
- A.基金资产估值
- B.基金资产总值
- C.基金资产净值
- D.基金份额净值
- A.基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
- B.管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。
- C.基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。
- D.基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- A.基金的交易
- B.基金的绩效衡量
- C.基金的资产估值
- D.基金的会计核算
- A.流通市场的基础
- B.又叫初级市场
- C.是筹集资金的市场
- D.是买卖已发行证券的市场
- A.2001年
- B.2002年
- C.2003年
- D.2004年
- A.差异性
- B.适用性
- C.趋同性
- D.类别型
- A.合法、合规性原则
- B.健全性原则
- C.相互制约原则
- D.成本效益原则
- A.基金合同
- B.招募说明书
- C.基金托管协议
- D.基金上市交易公告书
- A.《证券投资基金法》
- B.《中华人民共和国信托法》
- C.《证券投资基金管理公司管理办法》
- D.《基金托管资格管理办法》
- A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
- B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- C.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
- D.基金销售人员的管理监督和投诉机制
- A.系统性风险
- B.非系统性风险
- C.基金管理运作风险
- D.汇率风险
- A.高于，低于
- B.高于，高于
- C.低于，高于
- D.低于，低于
- A.5000万
- B.2000万
- C.1000万
- D.1亿
- A.大成创新
- B.大成优选
- C.华安创新
- D.南方优选
- 101
-
以下,( )不是证券市场的作用。
- A.解决资本供求矛盾
- B.实现资本结构调整
- C.解决资本流动性
- D.解决资本盈利性要求
- A.弥补亏损
- B.提取法定公积金
- C.提取任意公积金
- D.支付优先股红利
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.1／2
- B.1／3
- C.1／4
- D.1／5
- A.80％
- B.60％
- C.50％
- D.30％
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.及时性原则
- A.20％一40％
- B.40％一60％
- C.50％一70％
- D.60％一80％
- A.合法性原则
- B.完整性原则
- C.及时性原则
- D.审慎性原则
- 109
-
《证券法》的制定机关是（ ）
- A.全国人大常委会
- B.国务院
- C.证监会
- D.以上都错
- A.20
- B.30
- C.40
- D.50
- A.发行股票
- B.发行政府债
- C.发行央票
- D.发行金融债
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.真实性原则
- B.准确性原则
- C.完整性原则
- D.及时性原则
- 114
-
我国基金的会计年度为公历（ ）。
- A.每年1月1日至12月31日
- B.每年7月1日至12月31日
- C.每年1月1日至6月30日
- D.每年1月1日至次年1月1日
- A.1%
- B.1.5%
- C.0.25%
- D.0.35%
- A.证券市场是价值实现增值的场所
- B.证券市场是价值直接交换的场所
- C.证券市场是财产权利直接交换的场所
- D.证券市场是风险直接交换的场所
- A.债权债务
- B.所有权
- C.信托
- D.产权
- A.20
- B.30
- C.40
- D.50
- A.收益性
- B.流动性
- C.风险性
- D.期限性
- A.100
- B.200
- C.300
- D.400
- A.健全性原则
- B.有效性原则
- C.独立性原则
- D.相互制约原则
- A.英国
- B.美国
- C.法国
- D.荷兰
- A.直销、代销
- B.代销、直销
- C.外销、内销
- D.内销、外销
- A.0.1%
- B.0.2%
- C.0.5%
- D.1%
- A.运作方式
- B.法律形式
- C.投资理念
- D.投资目标
- A.资本证券
- B.有价证券
- C.货币证券
- D.商品证券
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.提前赎回风险
- D.通货膨胀风险
- A.累计收益率
- B.平均收益率
- C.stutzer指标
- D.折溢价率
- A.现金
- B.大额存单
- C.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- D.股票
- A.证券法
- B.开放式证券投资基金试点办法
- C.证券投资基金法
- D.证券投资基金管理暂行办法
- A.ETF,一揽子股票
- B.ETF,ETF
- C.一揽子股票，一揽子股票
- D.一揽子股票，ETF
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.6个月
- A.基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
- B.证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
- C.证券投资风险与证券投资损失并不等价。
- D.外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
- A.投资理念
- B.组织形式
- C.投资目标
- D.募集方式
- A.广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
- B.天元证券投资基金(封闭式)
- C.嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)
- D.中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金监管机构
- D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
- A.防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
- B.对基金管理人投资运作的监督。
- C.进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
- D.对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
- A.0.001
- B.0.005
- C.0.01
- D.0.05
- A.投资组合情况
- B.基金份额变动信息
- C.基金持有人结构
- D.管理人报告
- A.前台业务系统
- B.后台管理系统
- C.应用系统
- D.应用系统的支持系统
