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- A.基金财务报表包括报告期末及前一个年度末的比较式资产负债表
- B.财务报表附注也需要披露
- C.财务报表附注不需要披露
- D.财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明
- A.对基金投资范围、投资对象的监督
- B.对基金投融资比例的监督
- C.对基金投资禁止行为的监督
- D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
- A.基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形
- B.基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
- C.基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅
- D.在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小
- A.分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职责
- B.要有明确的授权分工，操作相对独立
- C.重大业务的授权要采用书面形式，明确授权时效
- D.各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程
- A.通常把指数价格看作均衡交易价格
- B.试图寻找低估的品种
- C.指数策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略
- D.免疫策略的目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
- A.确定证券投资计划
- B.进行证券投资分析
- C.构建证券投资组合以及对投资组合进行修正
- D.投资组合业绩评估
- A.直销人员可以上门服务
- B.要通过银行等中介机构
- C.基金管理公司直接将基金销售给公众
- D.可以广告宣传方式
- A.为客户提供一个面对面交流的机会
- B.可以减缓非理性行为的发生
- C.是客户尽快了解其投资变动情况
- D.可以从中获取有价值的资料，有效地推介基金产品
- A.在6个月内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
- B.在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
- C.以固定财产承担因募集行为而产生的债务和费用
- D.提交申请，承诺在一定时间内完成募集工作
- A.所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理
- B.应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便准确进行估值
- C.应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作
- D.清算交割系统应保证资金在1小时内会划到账
- A.投资部
- B.风险管理部
- C.研究部
- D.交易部
- A.注册资本不低于二亿元人民币
- B.注册资本不低于一亿元人民币
- C.主要股东注册资本不低于三亿元人民币
- D.资本充足率符合有关规定
- A.在法律上是具有独立法人地位的有限责任公司
- B.目前美国的基金大多是公司型基金
- C.基金投资者按所持有的股份承担无限责任
- D.在形式上类似于一般股份公司
- A.基金持有的股票
- B.基金的结算备付金
- C.基金的银行存款
- D.基金的应收债券利息
- A.现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等。
- B.指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一。
- C.或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平。
- D.多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化。
- A.营销环境的分析
- B.目标市场的确定
- C.营销过程的管理
- D.营销组合的设计
- A.组合平均剩余期限
- B.融资比例
- C.浮动利率债券投资情况
- D.贝塔系数
- A.投资者的偏好变化不大
- B.资本市场环境变化不大
- C.改变资产配置状态的成本小于收益
- D.改变资产配置状态的成本大于收益
- A.从事内幕交易
- B.承销证券
- C.向他人提供担保
- D.买卖基金托管人发行的债券
- A.基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤
- B.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
- C.基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
- D.以上说法都正确
- A.现金分红
- B.股利分红
- C.分红再投资转换为基金份额
- D.分红再投资转化为股票
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.中国证监会
- D.基金代销机构
- A.子弹式策略
- B.两级式策略
- C.梯式策略
- D.水平策略
- A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平
- B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C.以低于成本的销售率销售基金
- D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
- A.买入并持有策略
- B.恒定混合策略
- C.投资组合保险策略
- D.动态资产配置策略
- A.违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为
- B.任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动
- C.证券公司销售网络是基金代销渠道之一
- D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一
- A.衍生工具收益
- B.债券投资收益
- C.股利收益
- D.股票投资收益
- A.购买托管人发行的股票或债券
- B.承销证券
- C.从事承担无限责任的投资
- D.向他人贷款或者提供担保
- A.有利于投资者的价值判断
- B.有利于防止利益冲突与利益输送
- C.有利于提高证券市场的效率
- D.有利于防止信息滥用
- A.拟任基金管理人的业绩审核
- B.拟募集的基金符合要求
- C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行
- D.拟任基金管理人具备法规规定的条件
- A.可投资的
- B.可衡量的
- C.适当的
- D.未经管理的
- A.金额赎回
- B.份额赎回
- C.已知价交易原则
- D.未知价交易原则
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-
系统性风险包括（）
- A.利率风险
- B.政策风险
- C.购买力风险
- D.汇率风险
- A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历
- B.有履行职责所需要的时间
- C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
- D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
- A.特雷诺指数
- B.夏普指数
- C.詹森指数
- D.米勒指数
- A.对基金销售机构人员行为的规范
- B.基金宣传推介材料的规范
- C.基金销售费用的规范
- D.销售适用性的规范
- A.基金份额总额达到核准规模的80％以上
- B.基金合同期限为3年以上
- C.基金募集金额不低于2亿元人民币
- D.基金份额持有人不少于1000人
- A.注册资本不低于1亿元人民币
- B.注册资本不低于3亿元人民币
- C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- A.信息披露违规处罚
- B.基金存续期信息披露监管
- C.基金募集信息披露监管
- D.建立健全基金信息披露制度规范
- A.划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据法
- B.历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益
- C.历史数据法和情景综合分析法是贯穿资产配置过程的两种主要方法
- D.更复杂的历史数据法不可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析
- A.交易所交易资金清算
- B.全国银行间债券市场交易资金清算
- C.代办股份转让系统交易资金清算
- D.场外资金清算
- A.买卖股票差价收入
- B.股票的股利收入
- C.企业债券的利息收入
- D.储蓄存储利息收入
- A.改变资产配置状态的成本大于收益
- B.改变资产配置状态的成本小于收益
- C.投资者的偏好变化不大
- D.资本市场环境变化不大
- A.中国证券登记结算公司
- B.基金管理公司
- C.基金托管人
- D.商业银行
- A.基金管理人出具委托其托管的的委托函
- B.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
- C.净资产和资本充足率符合有关规定
- D.具备安全保管基金全部资产的条件
- A.市场上的操作规则
- B.投资者的时间跨度要求
- C.投资者的流动性需求
- D.投资者的投资风险偏好
- A.资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系
- B.资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿
- C.资本市场线以无风险收益率为截距
- D.资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述
- A.基金业监管的法律体系日益完善
- B.基金在规范化运作方面得到很大的提高
- C.基金品种日益丰富，封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流
- D.基金行业对外开放程度不断提高
- A.基金服务机构的监管
- B.基金运作的监管
- C.基金管理人的监管
- D.基金高级管理人员的监管
- A.基金信息披露内容与格式准则
- B.基金信息披露编报规则
- C.上海证券交易所的证券投资基金上市规则
- D.基金信息披露X
- E.RL模板和相关标引规范
- A.管理费
- B.托管费
- C.预提费用
- D.摊销费用
- A.基金资产20％以上投资于股票的
- B.基金资产30％以上投资于股票的
- C.基金资产投资于货币市场工具的
- D.基金资产60％以上投资于股票的
- A.期限不同
- B.法律形式不同
- C.投资对象不同
- D.募集方式不同
- A.英国“海外及殖民地政府信托”
- B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
- C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
- D.麦哲伦基金
- A.15％
- B.25％
- C.30％
- D.60％
- A.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
- B.系统数据应当逐日备份本地妥善存放
- C.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
- D.基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口
- A.确定证券投资政策
- B.进行证券投资分析
- C.进行个别证券选择
- D.投资组合的修正
- A.基础利率是投资者所要求的最低收益率
- B.不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差
- C.发行人的种类是影响债券收益率的首要因素
- D.税收负担不是影响债券收益率的因素
- A.基金当事人
- B.基金管理人
- C.基金代销人
- D.基金托管人
- A.无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
- B.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
- C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
- D.向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小
- A.保护投资者利益
- B.保证市场的公平、效率和透明
- C.降低系统风险
- D.推动基金业的发展
- A.T
- B.T＋1
- C.T＋2
- D.T＋3
- A.独立的财产、投资组合
- B.发起人的财产、集中投资
- C.托管人的财产、集中投资
- D.管理人的财产、投资组合
- A.40％～60％
- B.30％～40％
- C.20％～30％
- D.10％～20％
- A.0.09
- B.0.1
- C.0.41
- D.0.44
- A.规范性
- B.服务性
- C.专业性
- D.长久性
- A.5000万
- B.4000万
- C.2000万
- D.3000万
- A.遵从价格优先、时间优先原则
- B.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- C.采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
- D.实行T＋1交收制度
- A.基金管理公司董事长离任的
- B.基金管理公司总经理离任的
- C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
- D.基金托管部门高级管理人员离任的
- A.10
- B.15
- C.30
- D.45
- A.所有有效组合中预期收益最高的组合
- B.无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
- C.最小方差组合
- D.所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
- A.1/3以上
- B.半数以上
- C.2/3以上
- D.3/4以上
- A.债券久期的判断和券种的选择
- B.债券的预期收益率
- C.债券的风险规避能力
- D.债券的流动性
- A.20％-40％
- B.40％-70％
- C.70％-90％
- D.90％以上
- A.－0.8％
- B.－1.8％
- C.1.8％
- D.12.8％
- 116
-
衡量基金收益率的标准算法是（）。
- A.简单净值收益率
- B.几何平均收益率
- C.年（度）化收益率
- D.时间加权收益率
- A.手续费返还
- B.ETF替代损益
- C.赎回费扣除基本手续费后的余额
- D.销售服务费
- A.水平
- B.向右下方倾斜
- C.向右上方倾斜
- D.方向不能判断
- A.上升4％
- B.上升6％
- C.下降4％
- D.下降5％
- A.赎回可以通过基金管理人通过电话进行
- B.采用金额赎回的原则
- C.在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回
- D.赎回的工作日为证券交易所交易日
- A.高于某个特定指数的收益
- B.与市场平均收益相同
- C.与某个特定指数的收益相同
- D.高于市场平均收益
- A.基金投资者
- B.商业银行
- C.证券公司
- D.基金管理人
- A.可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销
- B.基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5％
- C.基金管理公司可以进行直销
- D.专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务
- A.基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回
- B.基金合同期限在5年以上
- C.募集金额不低于2亿人民币
- D.基金份额持有人不少于1000人
- A.国际经济形势
- B.国内经济状况与发展动向
- C.通货膨胀
- D.税收情况
- A.20世纪40年代以后
- B.20世纪60年代以后
- C.20世纪80年代以后
- D.20世纪90年代末期
- A.完全预期理论
- B.流动性偏好理论
- C.集中偏好理论
- D.市场分割理论
- A.有价证券
- B.股票
- C.债券
- D.国债
- A.证券交易所
- B.中国证监会
- C.中国证监会各地方监管局
- D.基金托管人
- A.基金持有人大会
- B.董事会
- C.基金总经理
- D.投资决策委员会
- A.风险高
- B.回报高
- C.市盈率低
- D.收益增长快
- A.哈里·马科维兹
- B.威廉·夏普
- C.斯蒂芬·罗斯
- D.尤金·法玛
- A.组合投资、分散风险
- B.扩大直接融资比例
- C.对所投资证券进行的深入研究与分析
- D.对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币是市场
- A.T，T＋1
- B.T＋1，T＋2
- C.T＋2，T＋3
- D.T＋3，T＋4
- A.指数策略
- B.现金流匹配策略
- C.应急免疫策略
- D.免疫策略
- A.基本管理制度
- B.部门业务规章
- C.业务操作手册
- D.内部控制大纲
- A.信息披露控制
- B.研究业务控制
- C.投资决策业务控制
- D.基金交易业务控制
- A.15％
- B.15.5％
- C.22％
- D.20.3％
- A.低于期望收益率，不会投资该股票
- B.高于期望收益率，会投资该股票
- C.缺少条件，无法计算
- D.股票有风险，不投资任何股票
- A.十分不同
- B.大体相同
- C.无法比较
- D.一致
- A.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
- B.基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结
- C.基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结
- D.以上说法都不正确
- A.40％
- B.50％
- C.70％
- D.80％
- A.本期已实现收益
- B.期末可供分配利润
- C.净值增长率
- D.期末资产净值
- A.资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价
- B.资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
- C.当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
- D.资本资产定价模型主要应用于资产配置
- A.基金结算备付金账户
- B.TA账户
- C.基金证券账户
- D.基金资金专用存款账户
- A.从左至右向下弯曲
- B.从左至右向上弯曲
- C.从右至左向下弯曲
- D.从右至左向上弯曲
- A.按日计提
- B.按周计提
- C.按月计提
- D.按季度计提
- A.8％
- B.10％
- C.12％
- D.16％
- A.营业税
- B.所得税
- C.增值税
- D.股票交易印花税
- A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D.基金经理可以直接进行交易
