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- 61
-
优先置产理论认为()。
- A.债券市场是不可分割的
- B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴
- C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价
- D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
- A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- B.可转换债券
- C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
- D.剩余期限超过397天的债券
- A.主要趋势
- B.次要趋势
- C.短暂趋势
- D.稳定趋势
- A.低市盈率股
- B.收益型股票
- C.防御型股票
- D.逆势型股票
- A.以基本分析为基础的投资策略
- B.以技术分析为基础的投资策略
- C.市场异常策略
- D.指数投资法
- A.承销证券
- B.向他人提供贷款或者提供担保
- C.从事承担无限责任的投资
- D.向其基金管理人出资
- A.被依法取消基金管理资格
- B.被基金份额持有人大会解任
- C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D.基金合同约定的其他情形
- A.在市场变动时，不采取行动
- B.支付模式为直线
- C.在熊市时较为有利
- D.对市场流动性要求较小
- A.建立投资人基金份额账户
- B.负责基金份额注册登记
- C.确定并发放基金红利
- D.保管基金投资人名册
- A.证券公司
- B.证券投资咨询机构
- C.商业银行
- D.证券登记结算中心
- A.基金运营业绩良好
- B.基金份额持有人大会决议通过
- C.经国务院证券监督管理机构核准
- D.基金管理人、托管人核准
- A.保本基金一般都有保本期
- B.保本基金在本质上属于混合基金
- C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间
- D.保本型基金无法回避通货膨胀风险
- 73
-
基金运营部包括()。
- A.行政管理部
- B.机构理财部
- C.信息技术部
- D.市场营销部
- A.基金的投资计划
- B.基金的投资策略
- C.基金的投资原则
- D.基金的投资目标
- A.大股东利益优先
- B.管理人利益优先
- C.利益公平
- D.责任到位
- A.债券规模
- B.到期时间
- C.债券现金流
- D.市场利率对债券价格的影响
- A.运用基金资产
- B.不公平地对待其管理的不同基金财产
- C.发起设立基金
- D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- A.当证券数量较多时，基金输入所要求的估计量非常大
- B.解的不稳定性
- C.数据误差带来解的不可靠性
- D.重新分配的成本高
- A.行政管理部
- B.信息技术部
- C.财务部
- D.市场部
- A.基金名称
- B.基金份额持有人的数量和结构
- C.基金资产净值变动
- D.市场供求关系
- A.基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告，同时上报中国证监会
- B.基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
- C.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
- D.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无需再进行公告
- A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
- B.持有1%以上股份的股东
- C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
- D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
- A.制度机制
- B.销售机制
- C.管理机制
- D.国际监管机制
- A.是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
- B.通过发行股票集中投资者的资金
- C.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
- D.主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
- A.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
- B.是指期末可供基金进行利润分配的金额、
- C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
- D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
- A.委托人
- B.受托人
- C.投资顾问
- D.受益人
- A.投资者的年龄
- B.投资者的投资周期
- C.投资者风险偏好
- D.投资者的财富状况
- A.电话服务中心
- B.一对一专人服务
- C.利用互联网
- D.利用宣传手册
- A.在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
- B.就基金业绩进行预测
- C.诋毁同行
- D.承诺最低收益
- A.清算协议
- B.基金契约
- C.招募说明书
- D.回购协议
- A.保证基金保值增值
- B.保证托管资产的安全完整
- C.维护持有人的权益
- D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运作
- A.存在价值低估的股票
- B.存在价值高估的股票
- C.不存在价值低估的股票
- D.不存在价值高估的股票
- A.管理费
- B.托管费
- C.申购费
- D.赎回费
- A.现金类资产
- B.证券类资产
- C.无形类资产
- D.固定资产
- A.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿
- B.远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值
- C.市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上
- D.利率曲线的斜率为负时，市场预期短期内利率会下降
- A.投资人利益优先原则
- B.全面性原则
- C.客观性原则
- D.及时性原则
- A.金额申购
- B.份额申购
- C.“已知价”交易
- D.“未知价”交易
- A.办事处不得从事经营性活动
- B.办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
- C.办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
- D.办事处的法律责任由公司承担
- A.逐周
- B.逐日
- C.逐月
- D.逐季
- 100
-
基金托管协议是()。
- A.基金管理人与基金托管人(一般为工商银行)就基金资产托管一事达成的协议书
- B.协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系
- C.确保基金财产的安全
- D.保护基金份额持有人的合法权益
- A.贝塔值
- B.标准差
- C.持股集中度
- D.持股数量
- A.基金净收益
- B.基金经营业绩
- C.损益平准金
- D.未分配基金净收益
- A.可分配
- B.不可分配
- C.可增值
- D.不可增值
- A.评估价
- B.估算价
- C.预计市价
- D.成本
- 105
-
债券基金基本上属于()。
- A.收入型基金
- B.成长型基金
- C.平衡型基金
- D.指数基金
- A.全部负债
- B.全部资产
- C.高收益资产
- D.扣除负债后的资产
- A.T+0日交割
- B.T+1日交割
- C.T+2日交割
- D.T+3日交割
- A.无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益
- B.在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
- C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
- D.在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
- A.基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例
- B.实际持有的基金资产绝对数额
- C.实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
- D.实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
- A.70%～100%
- B.80%～100%
- C.90%～100%
- D.95%～100%
- A.为中小投资者拓宽了投资渠道
- B.促进产业发展和基金增长
- C.促进证券市场的稳定和健康发展
- D.促进了金融行业交易成本的降低
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.基金分红
- B.净值增长率
- C.久期
- D.已实现收益
- A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
- B.基金托管人可以单独处分基金财产
- C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产
- D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
- A.10万元以上100万元以下
- B.20万元以上200万元以下
- C.30万元以上300万元以下
- D.50万元以上500万元以下
- A.股票型、债券型
- B.抽样复制型、完全复制型
- C.股票型、完全复制型
- D.抽样复制型、债券型
- A.基金管理费
- B.基金买卖股票差价收入
- C.基金买卖债券差价收入
- D.基金存款利息
- A.投资决策委员会
- B.风险控制委员会
- C.董事会
- D.基金份额持有人大会
- A.证券组合的期望收益率
- B.协方差
- C.证券各自的权重
- D.证券各自的方差
- A.2人
- B.3人
- C.4人
- D.5人
- A.行政管理部
- B.财务部
- C.信息技术部
- D.决策部
- A.凹性
- B.久期
- C.凸性
- D.收益性
- A.1个季度
- B.半年以内
- C.1年以上
- D.10年以上
- A.促销
- B.渠道
- C.代销
- D.包销
- A.操作风险
- B.系统性风险
- C.非系统性风险
- D.管理运作风险
- A.证券公司
- B.信托投资公司
- C.证券登记结算公司
- D.商业银行
- A.中国证监会
- B.基金发起人
- C.证券交易所
- D.基金托管人
- A.5000万元
- B.1亿元
- C.2亿元
- D.5亿元
- A.1/4
- B.1/2
- C.1/3
- D.2/3
- A.3年
- B.5年
- C.10年
- D.20年
- A.中国证监会
- B.基金登记机构
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.7
- B.3
- C.5
- D.1
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每季
- A.独立董事
- B.基金发起人
- C.基金托管人
- D.监管机构
- A.基金面值
- B.基金的发行价格
- C.1.01元
- D.基金单位的资产净值
- A.收盘价
- B.当日加权平均价格
- C.开盘价
- D.当日最高价和最低价的算术平均价
- A.套利基金
- B.基金中的基金
- C.保本基金
- D.伞形基金
- A.信托资产
- B.债务资产
- C.法人资产
- D.借贷资产
- A.每日
- B.每周
- C.每个月
- D.每个季度
- A.16万元
- B.100万元
- C.171.47万元
- D.233.28万元
- A.资产配置
- B.分散经营
- C.风险与税收定位
- D.收益生成
- A.法玛
- B.马柯威茨
- C.詹森
- D.罗斯
- A.市场部
- B.交易部
- C.投资部
- D.研究部
- A.资产保管
- B.资金清算
- C.投资监督
- D.会计复核
- A.5
- B.3
- C.2
- D.1
- A.3个工作日内
- B.3H内
- C.5个工作日内
- D.5日内
- A.65%
- B.70%
- C.75%
- D.80%
- A.不定期检查与事先通知的临时检查
- B.不定期检查与不通知的临时检查
- C.定期检查与事先通知的临时检查
- D.定期检查与事先不通知的临时检查
- A.基金持有人
- B.基金发起人
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.3个月
- B.6个月
- C.9个月
- D.12个月
- A.人民币
- B.泰币
- C.美元
- D.欧元
- A.基金金泰
- B.基金开元
- C.华安创新证券投资基金
- D.南方稳健发展证券投资基金
- A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
- B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
- C.基金份额总额达到核准规模的80%以上
- D.基金份额持有人人数达到10000人以上
- A.大于
- B.小于
- C.等于
- D.可能大于也可能小于
- A.两周累计收益为0
- B.两周累计上涨1%
- C.两周累计下跌1%
- D.两周累计收益率无法计算
- A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
- B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户
- C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
- D.基金托管人应建立会计复核制度
- A.现值增长模型
- B.固定增长模型
- C.三阶段股利贴现模型
- D.随机股利贴现模型
- A.基金持有人大会
- B.董事会
- C.投资部
- D.投资决策委员会
- A.50%
- B.33%
- C.25%
- D.10%
- A.加权平均收益率
- B.算术平均收益率
- C.时间加权收益率
- D.几何平均收益率
