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- A.要求基金管理人为投资人的利益服务
- B.基金资产必须由独立的托管人保管
- C.要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段
- D.组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域
- A.进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展
- B.分为沪股通和港股通两个部分
- C.沪股通是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
- D.港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
- A.单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元
- B.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
- C.合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金
- D.在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度
- A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
- C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度
- D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
- A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
- B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
- C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
- D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
- A.可转让证券集合投资计划
- B.对冲基金
- C.风险投资基金
- D.私募股权基金
- A.影响证券投资基金价值的重大事件
- B.基金投资策略
- C.对投资组合收取的各项费用
- D.针对特定投资者的信息
- A.自由地选择投资地域和投资标的
- B.较大幅度地减少非系统性风险
- C.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
- D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益
- A.购买不动产和房地产抵押按揭
- B.购买贵金属或代表贵重金属的凭证
- C.购买商品
- D.借入临时用途现金比例不超过基金净值的5%
- A.1.16
- B.1.18
- C.1.23
- D.1.28
- A.征收2%
- B.征收1%
- C.暂不征收
- D.征收4%
- A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数
- B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失
- C.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配
- D.封闭式基金只能采用现金方式分红
- A.印花税
- B.消费税
- C.增指税
- D.营业税
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每季度
- A.征收20%
- B.目前暂免征收
- C.征收10%
- D.征收15%
- A.分拆不影响基金的已实现收益、未实行利得
- B.分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值
- C.基金份额的合并能够提高基金的净值
- D.基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性
- A.审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行划转手续费等
- B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- D.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。
- A.基金持仓结构分析
- B.基金盈利能力和分红能力分析
- C.基金收入情况分析
- D.基金费用情况分析
- A.发行日开盘价
- B.发行日收盘价
- C.最近交易市价
- D.发行日平均价
- A.我国封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
- B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值
- C.海外的基金多数也是每个交易日估值
- D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则。
- A.损益类
- B.共同类
- C.费用类
- D.负债类
- A.中国人民银行
- B.政策性银行
- C.未获发债批准的财务公司
- D.商业银行
- A.首期结算金额
- B.到期结算金额
- C.回购债券数量
- D.首期交易净价
- A.会计事务所
- B.基金托管人
- C.证券投资基金
- D.基金管理公司
- A.4.85
- B.5.05
- C.5.85
- D.6.05
- A.全额清算原则
- B.共同对手方制度
- C.货银对付原则
- D.分级结算原则
- A.证券业协会
- B.证券登记结算公司
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.技术故障造成的损失
- B.操作失误造成的损失
- C.不可抗力造成的损失
- D.经营不善造成的损失
- A.公司制
- B.会员制
- C.合同制
- D.合伙制
- A.回转交易是指买入的证券，经确认转交后，在交收完成前卖出的交易
- B.在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
- C.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
- D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券竞价交易和B股都可以进行回转交易
- A.当日该证券的第一笔买入委托价
- B.当日该证券的第一笔成交价
- C.该证券上一交易日的最后一笔成交价
- D.当日该证券的第一笔卖出委托价
- A.夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标
- B.信息比率引入业绩比较基准的因素
- C.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
- D.信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）/投资组合标准差
- A.Brinson方法
- B.Jensen方法
- C.T-M模型
- D.C-L模型
- A.特雷诺比率
- B.夏普比率
- C.詹森a
- D.道氏指数
- A.计算绝对收益
- B.计算不同风险下的收益
- C.计算相对收益
- D.进行业绩归因
- A.9.77%
- B.15%
- C.18%
- D.26.23%
- A.绝对表现
- B.超常表现
- C.相对表现
- D.基准表现
- A.无风险收益率
- B.投资组合的系统风险
- C.投资组合平均收益率
- D.投资组合收益率的标准差
- A.投资组合平均剩余期限
- B.融资比例
- C.浮动利率债券投资情况
- D.股票与债券的配置比例
- A.分级基金
- B.合格境外机构投资者基金
- C.合格境内机构投资者基金
- D.股债平衡型基金
- A.在10天中的收益有99％的可能性不会超过10万元
- B.在10天中的收益有99％的可能性会超过l0万元
- C.在10天中的损失有99％的可能性不会超过10万元
- D.在10天中的损失有99％的可能性会超过l0万元
- A.0.4
- B.0.65
- C.0.92
- D.1.53
- A.市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
- B.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大
- C.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
- D.一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响
- A.相关系数
- B.Beta系数
- C.利率
- D.Alpha系数
- A.密切关注宏观经济指标和趋势
- B.关注投资组合的风险调整后收益
- C.加强对重大投资的监测
- D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
- A.单一对冲工具
- B.一篮子对冲工具
- C.定制的对冲工具
- D.以上均不正确
- A.做市商
- B.经纪人
- C.个人投资者
- D.机构投资者
- A.大盘蓝筹股
- B.小盘股
- C.新兴市场股票
- D.绩优蓝筹股
- A.执行偏差算法
- B.跟量算法
- C.时间加权平均价格算法
- D.成交量加权平均价格算法
- A.不需要追加
- B.10万元
- C.5万元
- D.50万元
- A.9时35分，11.25元卖出
- B.9时40分，11.30元卖出
- C.9时35分，11.30元卖出
- D.9时40分，11.25元卖出
- A.投资者借入资金购买证券
- B.平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
- C.投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出
- D.会缩小投资收益率或损失率
- A.弱有效市场假设
- B.半强有效市场假设
- C.强有效市场假设
- D.超强有效市场假设
- A.完全复制
- B.复制误差
- C.现金留存
- D.各项费用
- A.先高后低
- B.越高
- C.不变
- D.越低
- A.X的期望报酬率为Y的两倍
- B.X的风险为Y的两倍
- C.X的实际收益率为Y的两倍
- D.X受市场变动的影响程度为Y的两倍
- A.以因素模型解释了资本资产的定价问题
- B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间
- C.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系
- D.创立了以均值方差法为基础的投资组合理论
- A.投资组合内成分证券的方差增加
- B.投资组合内成分证券的协方差增加
- C.投资组合内成分证券的期望收益率降低
- D.投资组合内成分证券的相关程度降低
- A.交易部
- B.投资部
- C.风险管理部
- D.研究部
- A.每年一次
- B.2年一次
- C.5年一次
- D.不必进行重新评估
- A.制定投资政策说明书
- B.选择资产组合
- C.进行资产配置
- D.控制风险
- A.机构投资者有相同的投资约束
- B.基金的机构投资者相比个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业
- C.规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高
- D.根据内部专家意见来选择投资经理
- A.更注重客户的风险承担能力
- B.更注重客户的风险承担亿元
- C.更注重客户的收益要求
- D.兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿
- A.投资期限
- B.收益要求
- C.风险容忍度
- D.经济周期
- A.私募基金
- B.富裕投资者
- C.高净值投资者
- D.零售投资者
- A.了解投资者需求
- B.进行类属资产配置
- C.投资组合管理
- D.推荐理财产品
- A.成长权益投资者
- B.保荐机构
- C.机构投资者
- D.风险投资者
- A.股份公司
- B.有限合伙公司
- C.契约型基金
- D.无限责任公司
- A.汇率水平
- B.利率水平
- C.股市景气度
- D.房地产市场景气度
- A.周期短
- B.风险小
- C.流动性差
- D.收益低
- A.导致2007年全球性金融危机的最重要衍生金融产品是信用违约互换
- B.信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉
- C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
- D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
- A.以时间为横轴、以收益率为纵轴
- B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报
- C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益
- D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短J曲线
- A.欧美
- B.东亚
- C.北美
- D.欧洲
- A.选择权的性质
- B.买方执行期权的时限
- C.基础资产性质
- D.协定价格与基础资产市场价格的关系
- A.最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约
- B.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性
- C.期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低
- D.期货合约具有杠杆效应
- A.内支线衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.信用创造型的衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.交易保证金
- B.初始保证金
- C.维持保证金
- D.结算保证金
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.法律风险
- D.结算风险
- A.保证金
- B.期权费
- C.佣金
- D.手续费
- A.无期限国债
- B.长期国债
- C.国库券
- D.短期国债
- A.正收益曲线
- B.反转收益曲线
- C.水平收益曲线
- D.垂直收益曲线
- A.本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化
- B.本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化
- C.本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化
- D.本金和利息都随通胀水平的高低进行变化
- A.包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）
- B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金
- C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款
- D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等
- A.国有商业银行
- B.政策性银行
- C.中国人民银行
- D.证券公司
- A.发行主体
- B.偿还期限
- C.嵌入条款
- D.债券持有人收益方式
- A.经济增长
- B.流动性风险
- C.政治因素
- D.利率、汇率与物价波动
- A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易
- B.发行地在发行公司所在国家
- C.可以销售给美国的机构投资者
- D.通常以美元计价
- A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降
- B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
- C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升
- D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
- A.公司资本投入与劳动投入之比
- B.公司债务资本与权益资本的比例
- C.公司资产的组成
- D.公司是资本密集型还是劳动密集型
- A.不改变公司权益
- B.可以提高股份流动性
- C.降低被收购的难度
- D.向投资者传递公司发展前景良好的信息
- A.对企业经营参与权的优先
- B.认购新发行股票的优先
- C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D.股息分配和剩余资产清偿的优先
- A.该公司的资产负债率是30%
- B.该公司为杠杆公司
- C.资本结构包含30%的债务和70%的权益
- D.该公司的资产负债率是43%
- A.清算资金
- B.账面价值
- C.资产价值
- D.实际价值
- A.公司实收资本不变，总股份数增加
- B.公司实收资本增加，总股份数不变
- C.公司实收资本和总股份数增加
- D.公司实收资本和总股份数不变
- A.8000
- B.9000
- C.9500
- D.9800
- A.2%
- B.3.5%
- C.4%
- D.5.01%
- A.3
- B.10
- C.4
- D.0
- A.权责发生制
- B.收付实现制
- C.现收现付制
- D.即收即付制
- A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日
- B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
- C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率
- D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息
- A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布
- B.所使用的权数之和可以不等于1
- C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例
- D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率
