我
- A.期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标谁形式进行
- B.一般而言远期，合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多敌诵过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
- C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
- D.期权合约中买方需要支付期权费
- A.[0.5%]
- B.[0.75%]
- C.[1%]
- D.[1.5%]
- A.直接发行
- B.间接发行
- C.贴现发行
- D.以上选项都不正确
- A.12；50
- B.12；100
- C.18；50
- D.18；100
- A.3个月
- B.6个月
- C.1年
- D.3年
- A.债券型
- B.主题型
- C.股票型
- D.混合型
- A.对抵押品进行限定
- B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
- C.提高抵押率的要求
- D.降低抵押率的要求
- A.10；1000
- B.10；100
- C.5；1000
- D.5；100
- A.[ρij]
- B.[αij]
- C.[βij]
- D.[γij]
- A.交易单位又称合约规模
- B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
- C.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
- D.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
- A.概率
- B.标准差
- C.绝对值
- D.期望收益
- A.最高价
- B.均价
- C.最低价
- D.收盘价
- A.5；20%
- B.5；30%
- C.6；25%
- D.6；30%
- A.督察长
- B.总经理
- C.基金经理
- D.独立董事
- A.公司经营所在地中国证监会派出机构
- B.公司注册地中国证监会派出机构
- C.香港证券及期货事务监察委员会
- D.以上都正确
- A.[72]
- B.[80]
- C.[79]
- D.[82]
- A.风险厌恶型
- B.风险中立型
- C.主动管理型
- D.风险偏好型
- A.股指期货
- B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- C.可转换债券发行
- D.以上都正确
- A.现金及现金等价物
- B.应付票据
- C.应收票据
- D.存货
- A.可以预测基金的投资业绩
- B.可以登载单位的推荐性文字
- C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
- D.可以通过电视、广播进行公布
- A.1天
- B.14天
- C.3个月
- D.6个月
- A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产
- B.公司净资产增加0．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
- C.公司净资产增加3．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产
- D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
- A.在证券交易所上市的同一股票的市价
- B.单位基金资产净值
- C.在证券交易所上市的相似股票的市价
- D.基金资产的历史成本
- A.[680.58]
- B.[680.79]
- C.[680.62]
- D.[680.54]
- A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
- B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
- C.有利于支持香港特区的经济发展
- D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
- A.+1和-1之间
- B.0和1之间
- C.-1和0之间
- D.1到正无穷
- A.证券公司；有担保
- B.证券公司；无担保
- C.商业银行；有担保
- D.商业银行；无担保
- A.从合同生效之日起计算的业绩
- B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
- C.当年上半年的业绩
- D.最近10个完整会计年度的业绩
- A.某一特定日期
- B.某一特定时间
- C.一定会计期间
- D.某一确定时间
- A.有限合伙制
- B.公司制
- C.信托制
- D.无限责任制
- A.证券公司；有担保
- B.证券公司；无担保
- C.商业银行；有担保
- D.商业银行；无担保
- A.印花税
- B.个人所得税
- C.工薪税
- D.社保税
- A.1；5
- B.5；10
- C.2；5
- D.5；50
- A.经营活动产生的现金流量
- B.投资活动产生的现金流量
- C.筹资活动产生的现金流量
- D.合作贸易活动产生的现金流量
- 35
-
主动收益=（）。
- A.证券组合的真实收益+基准组合的收益
- B.证券组合的真实收益-基准组合的收益
- C.证券组合的真实收益基准组合的收益
- D.证券组合的真实收益基准组合的收益
- A.平均价
- B.成本
- C.收盘价
- D.开盘价
- A.资产损益共同类
- B.损益类
- C.资产负债共同类
- D.负债类
- A.欧式取钱指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权
- B.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利
- C.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险
- D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权
- A.价格发现
- B.投机
- C.风险管理
- D.套现
- A.每日
- B.每周
- C.每月
- D.每季
- A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等
- B.息票债券和贴现债券
- C.人民币债券和外币债券
- D.政府债券、金融债券、公司债券等
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金投资人
- D.基金监管人
- A.麦格理集团
- B.高盛公司
- C.布里奇沃特投资公司
- D.贝莱德
- A.凸度
- B.信用利差
- C.收益率曲线
- D.久期
- A.按估值日在证交所挂牌的同一股票的市价估值
- B.按预期收益的折现值估值
- C.按未来上市后的市值估值
- D.按成本估值
- A.公司减少注册资本
- B.进行投资
- C.将股份奖励给本公司职工
- D.与持有本公司股份的其他公司合并
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.所有者权益变动表
- A.持仓集中度分析
- B.持仓结构分析
- C.持仓股本规模分析
- D.持仓成长性分析
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.接收大宗交易的时间为每个交易日9．30-13．00-11．30,15．30
- B.在交易日15．00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报
- C.交易日15．00-15．30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认
- D.交易所无权调整大宗交易的最低限额
- A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
- B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主
- C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天
- D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种
- A.季末；逐日
- B.季末；逐月
- C.月末；逐月
- D.月末；逐日
- 53
-
（）也称权益报酬率。
- A.资产收益率
- B.销售利润率
- C.权益乘数
- D.净资产收益率
- A.100元
- B.1000元
- C.1万元
- D.10万元
- A.10000元
- B.10100元
- C.10050元
- D.9950元
- A.固定对固定
- B.固定对浮动
- C.浮动对固定
- D.浮动对浮动
- A.银行
- B.公证员
- C.律师
- D.以上都正确
- A.[5%]
- B.[10%]
- C.[20%]
- D.[30%]
- A.基金托管人
- B.基金管理公司
- C.会计师事务所
- D.证券投资基金
- A.资产负债率是使用频率最高的债务比率
- B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的
- C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值
- D.资产负债率=资产/负债
- A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
- B.认购费用=净认购金额*认购费率
- C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取
- D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额
- A.一
- B.二
- C.三
- D.四
- A.历史平均回报率
- B.历史最高回报率
- C.历史最低回报率
- D.预测回报率
- A.正比;正比
- B.正比;反比
- C.反比;反比
- D.反比;正比
- A.质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有
- B.买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有
- C.质抑式回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用
- D.买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权
- A.[0.5%]
- B.[1%]
- C.[1.5%]
- D.[2%]
- A.申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
- B.一般最小申购、赎回单位为100万份
- C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
- D.申购、赎回申请提交后可以撤销
- A.股票指数期货
- B.利率期货
- C.外汇期货
- D.股票期货
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.所有者权益变动表
- A.设有专门的资产托管部
- B.实收资本不少于100亿元人民币
- C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
- D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
- A.协调提高收益与降低风险之间的关系
- B.增强资产的流动性
- C.消除投资的所有非系统风险
- D.快速筹资
- A.利率风险
- B.提前赎回风险
- C.信用风险
- D.汇率风险
- A.买入并持有战略
- B.恒定混合策略
- C.动态资产配置
- D.投资组合保险策略
- A.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的0．5%
- B.基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠
- C.对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
- D.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
- A.威廉姆斯和戈登
- B.彼得?林奇
- C.葛兰碧
- D.莫迪利亚尼和米勒
- A.90天
- B.150天
- C.180天
- D.360天
- A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准
- B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
- C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人
- D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序
- A.要等到3个月以后才能申请
- B.应将净资本与净资产比例提高到70%
- C.经营集合资产管理计划业务应满3年
- D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
- A.4个
- B.3个
- C.2个
- D.1个
- A.日
- B.季
- C.月
- D.周
- A.7000元
- B.25000元
- C.12500元
- D.3500元
- A.[15%]
- B.[15.2%]
- C.[15.3%]
- D.[15.4%]
- A.《集合投资实业监管原则》
- B.《证券集合投资机构经营标准规则》
- C.《集合投资计划治理白皮书》
- D.《证券监管目标和原则》
- A.3个月
- B.6个月
- C.1年
- D.3年
- A.短期
- B.中期
- C.长期
- D.短期或中期
- A.[1%]
- B.[2%]
- C.[1‰]
- D.[2‰]
- A.控制环境
- B.风险评估
- C.信息沟通
- D.内部监控
- A.房地产抵押按揭贷款
- B.代表贵重金属的凭证
- C.住房按揭支持证券
- D.购买不动产
- A.相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等
- B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金
- C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
- D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求
- A.EM＝5
- B.EM＝6
- C.EM＝7
- D.EM＝4
- A.全面性
- B.健全性
- C.规范性
- D.独立性
- A.证监会
- B.中央银行
- C.股东大会
- D.国务院
- A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
- B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
- C.对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人
- D.基金管理公司只能从事基金管理业务
- A.督察长
- B.监事会
- C.经理层
- D.合规管理部门
- A.[30%]
- B.[20%]
- C.[15%]
- D.[10%]
- A.短期借款
- B.应付票据
- C.应收账款
- D.应付账款
- A.证券交易所手续费
- B.证券公司经纪佣金
- C.过户费
- D.证券交易所交易监管费
- A.价格发现
- B.投机
- C.风险管理
- D.套现
- A.证券投资基金
- B.对冲基金
- C.不动产基金
- D.私募股权和风险投资基金
- A.[5%]
- B.[8%]
- C.[10%]
- D.[15%]
