我
- A.I、Ⅱ、Ⅲ
- B..I、Ⅱ、Ⅳ
- C.I、Ⅲ、Ⅳ
- D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.英国
- B.卢森堡
- C.法国
- D.爱尔兰
- A.股指期货
- B.在银行间债券市场交易的固定收益产品
- C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- D.以上都是
- A.2014年4月10日
- B.2014年6月17日
- C.2014年11月10日
- D.2014年11月17日
- A.5
- B.10
- C.20
- D.50
- A.15%
- B.10%
- C.8%
- D.5%
- A.3个月
- B.6个月
- C.9个月
- D.1年
- A.英国
- B.爱尔兰
- C.卢森堡
- D.瑞士
- A.30%
- B.20%
- C.15%
- D.10%
- A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
- B.管理公司的起始资本不能低于12．5万欧元
- C.管理资产超过2．5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0．02%的资本
- D.资本在任何情况下不能低于13周的“流动经营成本”
- A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
- B.基金不得持有贵金属或其证书
- C.基金管理人可以代表基金贷款
- D.基金托管人无权代表基金借款
- A.设有专门的资产托管部
- B.实收资本不少于50亿元人民币
- C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
- D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
- A.1月1日至12月31日
- B.12月31日至次年12月30日
- C.1月1日至6月30日
- D.6月30日至12月31日
- A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值保持不变，是对基金的资产进行重新计算的一种方式
- B.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，但并不影响基金的已实现收益、未实现利得等
- C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性
- D.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
- A.0．33%
- B.O．5%
- C.低于1%
- D.低于1．5%
- A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
- B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
- C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用
- D.基金管理人和基金托管人处理与基金运作有关的事项发生的费用
- A.交易佣金
- B.印花税
- C.过户费
- D.经手费
- A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值
- B.开放式基金每个交易日进行估值
- C.封闭式基金每周进行一次估值
- D.开放式基金于次日公告基金份额净值
- A.基金份额变动情况；持有人结构
- B.基金分红能力；持有人结构
- C.基金盈利能力；持有人结构
- D.基金份额变动情况；基金盈利能力
- A.见款付券
- B.纯券过户
- C.券款对付
- D.见券付款
- A.1．5
- B.1．15
- C.2
- D.3．5
- A.1‰
- B.3‰
- C.5‰
- D.2‰
- A.31
- B.60
- C.91
- D.100
- A.期初资产值
- B.期末资产值
- C.期末收益值
- D.期末现金值
- A.一周收盘价
- B.一周开盘价
- C.前收盘价
- D.前开盘价
- A.基金风格
- B.基金星级评价
- C.基金业绩计算
- D.基金分类
- A.8．O0%
- B.8．01%
- C.8．02%
- D.8．03%
- A.持有区间收益率
- B.算数平均收益率
- C.几何平均收益率
- D.时间加权收益率
- A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重
- B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究
- C.税务风险
- D.风险收益特征变化风险
- A.资产回报和收入回报
- B.分红和租金
- C.分红和利息
- D.利息和租金
- A.一般经纪人
- B.特殊经纪人
- C.综合经纪人
- D.管理人
- A.10%
- B.20%C.25%
- C.30%
- A.通过双重机制实现保本Ⅱ．通过收缩安全垫积极分享市场上涨收益Ⅲ．在震荡市场上优势明显Ⅳ．目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略
- B.I、Ⅱ、Ⅲ
- C.I、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.机会成本
- B.买卖差价
- C.市场冲击
- D.对冲费用
- A.1‰
- B.2‰
- C.3‰
- D.5‰
- A.购买力风险
- B.政策风险
- C.利率变动
- D.汇率变动
- A.成交量加权平均价格算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.跟量算法
- D.执行偏差算法
- A.大于0
- B.等于0
- C.小于0
- D.小于等于0
- A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位
- B.经纪人是在交易中执行投资者的指令
- C.做市商的利润主要来自于证券买卖差价
- D.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
- A.限价买入指令
- B.卖出指令
- C.持有指令
- D.清仓指令
- A.报价驱动
- B.指令驱动
- C.市价指令
- D.随价指令
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.托管人
- B.保管人
- C.保险人
- D.基金份额持有人
- A.标准差
- B.方差
- C.平均值
- D.协方差
- A.债券
- B.股票与固定收益证券
- C.基金
- D.货币市场基金
- A.复制误差
- B.分红
- C.现金留存
- D.追加投资
- A.标准普尔指数
- B.日经指数
- C.金融时报股价指数
- D.道琼斯工业平均指数
- A.作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的80%
- B.债券投资组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
- C.债券投资组合构建不需要考虑杠杆率
- D.债券投资组合构建需要考虑信用结构
- A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
- B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加
- C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
- D.被动投资复制指数需考虑各种成本
- A.收益率
- B.变现需求
- C.投资期限
- D.风险容忍度
- A.100
- B.200
- C.300
- D.500
- A.要获得高收益率，就必须承担高风险
- B.投资经理应当为客户提供保荐业务
- C.投资经理必须要提醒客户投资的下行风险
- D.投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.主承销商
- D.基金投资者
- A.风险较低
- B.抵补通货膨胀效应
- C.流动性强
- D.信息不对称程度较高
- A.500；1000
- B.1000；5000
- C.500；5000
- D.5000：1000
- A.海外上市交易的黄金产品；黄金期货
- B.海外上市交易的黄金产品；实物黄金
- C.上海黄金交易所的黄金产品；实物黄金
- D.上海黄金交易所的黄金产品；黄金期货
- A.风险投资战略
- B.成长权益战略
- C.并购投资战略
- D.危机投资战略
- A.实值期权
- B.看跌期权
- C.平价期权
- D.看涨期权
- A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
- B.一般而言，期货合约绝大多数具备对冲机制，实物交割比例非常低
- C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆效应，期货合约通常没有杠杆效应
- D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.看涨期权
- A.利率衍生工具
- B.股权类产品的衍生工具
- C.信用衍生工具
- D.商品衍生工具
- A.远期合约
- B.期货合约
- C.期权合约
- D.互换合约
- A.30：60
- B.30；90
- C.45：60
- D.45；90
- A.维持保证金
- B.追加保证金
- C.初始保证金
- D.保证金制度
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.联动性
- D.确定性
- A.自身的合约特点
- B.产品形态
- C.合约标的资产的种类
- D.交易场所
- A.抵押证券的质量
- B.回购期限的长短
- C.交割的条件
- D.资本市场其他子市场的利率
- A.合约标的资产Ⅱ．交易单位?Ⅲ．交割等级Ⅳ．结算
- B.I、Ⅱ、Ⅲ
- C.I、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.均是债务契约
- B.期限在1年以内
- C.流动性高
- D.本金安全性低，风险较高
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.80%
- A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率
- B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越偏离到期收益率
- C.任何债券的到期收益率都与固定收益证券市场的总体情况紧密相连
- D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
- A.竖直配比策略
- B.久期配比策略
- C.现金配比策略
- D.价格免疫策略
- A.债券
- B.基金
- C.股票
- D.货币市场工具
- A.利率风险
- B.信用风险
- C.通胀风险
- D.流动性风险
- A.I、Ⅱ、Ⅲ
- B.I、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.基准利率
- B.浮动利率
- C.利息额
- D.同业拆借利率
- A.威廉姆斯和戈登
- B.亚历山大
- C.葛兰碧
- D.莫迪利亚尼和米勒
- A.增加
- B.减少
- C.不变
- D.都有可能
- A.市场风险
- B.经营风险
- C.流动性风险
- D.财务风险
- A.风险资本
- B.风险溢价
- C.预期报酬
- D.期望补偿
- A.20
- B.15
- C.18
- D.25
- A.股票的票面价值
- B.股票的清算价值
- C.股票的账面价值
- D.股票的内在价值
- A.标的股票Ⅱ．转换期限Ⅲ．赎回条款Ⅳ．转换限制
- B.I、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.I、Ⅱ、Ⅲ
- E.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.股权类权证
- B.债权类权证
- C.认股权证
- D.其他权证
- A.向上游走
- B.随机游走
- C.向下游走
- D.S形游走
- A.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股
- B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利
- C.一般情况下不享有表决权
- D.普通股股东享有决定公司一切重大事务的决策权
- A.现金及现金等价物
- B.应付票据
- C.应收票据
- D.存货
- A.0～1
- B.-1～1
- C.-1～0
- D.-1～2
- A.相关系数
- B.相关性
- C.方差系数
- D.标准差
- A.即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
- B.远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
- C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
- D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
- A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值
- B.两笔数额相等的资金，如果发生在不同的时期，那么其实际价值也是不同的
- C.净现金流量=现金流入一现金流出
- D.货币时间价值跟时问的长短无关
- A.即期利率
- B.远期利率
- C.贴现因子
- D.到期利率
- A.243478．98
- B.347690．65
- C.356978．07
- D.243890．69
- A.财务比率分析法
- B.财务报表分析法
- C.杜邦分析法
- D.杜邦恒等式
- A.销售利润率
- B.存货周转率
- C.资产收益率
- D.净资产收益率
- A.93100
- B.100000
- C.103100
- D.100310
- A.净现金流
- B.往年现金流状况
- C.同期经营活动产生的现金流
- D.现金流量结构
- A.利润表分析
- B.财务报表分析
- C.资产负债表分析
- D.现金流量表分析
- A.收入减去成本等于利润
- B.收入减去费用等于利润
- C.收入加上费用减去成本等于利润
- D.收入减去成本和费用等于利润
- A.月末
- B.会计季末
- C.半年末
- D.会计年末
