我
- A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
- B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
- C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
- D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
- A.基金单位净值
- B.基金累计份额净值
- C.基金所有者权益
- D.基金资产总值
- A.销售利润率
- B.资产收益率
- C.应收账款周转率
- D.净资产收益率
- A.在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值
- B.P/E和EV/EBITDA反应的都是市场价值和收益指标之间的比例关系
- C.P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发
- D.EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值
- A.只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金，就可以办理基金转换业务
- B.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为
- C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请
- D.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日
- A.长期趋势
- B.中期趋势
- C.短期趋势
- D.中期趋势和短期趋势
- A.上海银行间同业拆借利率
- B.伦敦银行间同业拆借利率
- C.新加坡银行间同业拆借利率
- D.纽约银行间同业拆放利率
- A.5元
- B.10元
- C.0元
- D.0．75元
- A.通常基金规模越大，基金托管费率越高
- B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
- C.目前我国封闭式基金按照0．25%的比例计提
- D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0．25%
- A.参与未持有基础资产的卖空交易
- B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金
- C.从事证券承销业务
- D.以上都正确
- A.股票投资组合管理
- B.资产配置
- C.基金绩效衡量
- D.债券投资组合管理
- A.瑞士
- B.爱尔兰
- C.英国
- D.卢森堡
- A.所得税
- B.营业利润
- C.实收资本
- D.直接计入当期利润的利得和损失
- A.资产负债率
- B.权益乘数和负债权益比
- C.利息倍数
- D.资产收益率
- A.周期长、风险小、流动性强
- B.周期短、风险小、流动性强
- C.周期短、风险大、流动性强
- D.周期长、风险大、流动性差
- A.离散型随机变量
- B.连续型随机变量
- C.中断型随机变量
- D.分布型随机变量
- A.营运效率比率
- B.流动比率
- C.资产负债率
- D.速动比率
- A.法律法规
- B.经济
- C.文化
- D.决策失误
- A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
- B.是否具有特定的权利和职责
- C.基金管理人的诚信程度
- D.以上都正确
- A.利息收入
- B.结算备付金
- C.银行存款
- D.买卖股票
- A.20世纪60年代
- B.20世纪70年代
- C.20世纪80年代
- D.20世纪90年代
- A.利率风险
- B.购买力风险
- C.信用风险
- D.汇率风险
- A.2003年
- B.2004年
- C.2005年
- D.2006年
- A.基金不可以投资于规定以外的可转让证券
- B.基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%
- C.基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%
- D.基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
- A.现金分红方式
- B.分红再投资转换为基金份额
- C.股利分红方式
- D.配股分红方式
- A.基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任
- B.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
- C.基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
- D.基金管理人每个工作日对基金资产估值
- A.EFSI管理规则
- B.AIFMD
- C.UCITS
- D.CERCLA
- A.监管
- B.投资、销售
- C.法律适用
- D.基金销售及信息披露
- A.面额较小
- B.利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高
- C.只有一级市场，没有明确的二级市场
- D.只有二级市场，没有明确的一级市场
- A.清算部
- B.监察稽核部
- C.信息技术部
- D.以上都正确
- A.资产负债率
- B.权益乘数和负债权益比
- C.总资产周转率
- D.资产收益率
- A.UCITS指令
- B.AIFMD指令
- C.《证券监管目标和原则》
- D.《集合投资计划治理白皮书》
- A.晨星公司
- B.海通证券
- C.招商证券
- D.招商银行
- A.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理
- B.建立流动性预警机制
- C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
- D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
- A.特定风险
- B.异质风险
- C.整体风险
- D.个体风险
- A.[3%]
- B.[0.3%]
- C.[0.2%]
- D.[0.25%]
- A.100元
- B.1000元
- C.1万元
- D.10万元
- A.对基金募集申请材料进行齐备性审查
- B.对基金募集申请材料进行合规性检查
- C.办理基金备案
- D.对投资组合遵规守信情况的监管
- A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
- B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值
- C.海外基金多数是每个交易日估值
- D.封闭式基金每个交易日要进行估值
- A.利率衍生工具
- B.股权类产品的衍生工具
- C.信用衍生工具
- D.商品衍生工具
- A.0．1%,0．25%
- B.0．25%,0．5%
- C.0．5%,1%
- D.0．25%,0．75%
- A.投资组合保险策略
- B.买入并持有策略
- C.动态资产配置
- D.恒定混合策略
- A.QFII
- B.QDII
- C.RQFII
- D.RQDII
- 44
-
基金销售费用不包括（）。
- A.申购费
- B.赎回费
- C.基金转换费
- D.销售服务费
- A.[2014-4-10]
- B.[2014-6-17]
- C.[2014-11-10]
- D.[2014-11-17]
- A.营业税
- B.消费税
- C.个人所得税
- D.企业所得税
- A.基金管理公司
- B.证券公司
- C.商业银行等其他金融机构
- D.以上都正确
- 48
-
（）是股票最基本的特征。
- A.收益性
- B.风险性
- C.流动性
- D.永久性
- A.0万元
- B.200万元
- C.270万元
- D.180万元
- A.自发性协助
- B.相互提供信息
- C.自发性监管
- D.自律监管
- A.5%；10%
- B.5%；20%
- C.10%；20%
- D.10%；30%
- A.动态资产配置策略
- B.投资组合保险策略
- C.资产混合配置策略
- D.恒定混合策略
- A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
- B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的
- C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的
- D.现金流量表也叫财务状况变动表
- A.QFII
- B.QDII
- C.沪港通
- D.基金互认
- 55
-
国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。
- A.相互协助机制
- B.早期预警机制
- C.临时性事务
- D.风险预警机制
- A.现金流量表的编制基础是权责发生制
- B.现金流量表的编制基础是收付实现制
- C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
- D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
- A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率
- B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平
- C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同
- D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同
- A.工银瑞信全球
- B.上投摩根亚太优势
- C.华安国际配置基金
- D.广发亚太精选
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.成交量加权平均价格算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.跟量算法
- D.执行偏差算法
- A.[5%]
- B.[3%]
- C.[2%]
- D.[8%]
- A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
- C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A.T+1，T+3
- B.T+0，T+1
- C.T+3，T+5
- D.T+2，T+3
- A.银行存款
- B.指数基金
- C.货币市场工具
- D.以上都正确
- A.标准普尔指数
- B.日经指数
- C.金融时报股价指数
- D.道琼斯工业平均指数
- A.[1%]
- B.[1.5%]
- C.[2%]
- D.[2.5%]
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.10年
- A.2亿
- B.3亿
- C.5亿
- D.20亿
- A.大多数资产价格变动方向往往是相同的
- B.无法通过分散化投资来回避
- C.可以通过分散化投资来回避
- D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动
- A.高位数
- B.分位数
- C.中位数
- D.标准差
- A.1993年
- B.1995年
- C.1997年
- D.1999年
- A.成本
- B.损益
- C.收入
- D.收益
- A.破产清算
- B.买壳上市或借壳上市
- C.管理层回购
- D.二次出售
- A.3个月
- B.9个月
- C.2年
- D.6个月
- A.[30%]
- B.[40%]
- C.[50%]
- D.[80%]
- A.交易所上市股票和权证以开盘价估值
- B.上市债券以收盘净价估值
- C.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值
- D.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
- A.利息收入
- B.投资收益
- C.资本公积
- D.其他收入
- A.股票类
- B.债券类
- C.货币市场
- D.以上都不是
- A.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
- B.按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
- C.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
- D.通常所说的年利率都是指实际利率
- A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小
- B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
- C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
- D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标
- A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
- B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
- C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
- D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润
- A.远期合约
- B.互换合约
- C.期货合约
- D.期权合约
- A.在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值
- B.P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系
- C.P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发
- D.EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值
- A.平均值
- B.最大值
- C.最小值
- D.中间值
- A.基金资产净值
- B.基金份额净值
- C.基金所有者权益
- D.基金资产总值
- A.国际金融协会
- B.国际基金业协会
- C.中国证监会
- D.国际证监会组织
- A.个人投资者买卖基金份额的收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前
- B.个人投资者从基金分配中取得的收入
- C.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入
- D.个人投资者申购和赎回基金份额时取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前
- A.1；5
- B.5；10
- C.2；5
- D.5；50
- 89
-
利润表是（）报表。
- A.静态
- B.动态
- C.长期
- D.短期
- A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
- B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
- C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
- D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有其收益率
- A.核心业务的投资咨询
- B.基金管理服务
- C.为个人或机构提供投资组合管理服务
- D.基金保管
- A.投资部
- B.研究部
- C.交易部
- D.投资决策委员会
- A.国务院
- B.国务院证券监督管理机构
- C.股东大会
- D.理事会
- A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题
- B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次
- C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
- D.基金资产估值的责任人是基金托管人
- A.[10%]
- B.[20%]
- C.[50%]
- D.[49%]
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.10年
- A.评估公司过去的经营绩效
- B.制定投资决策
- C.考量授信决策
- D.以上皆是
- A.基金转换费
- B.基金管理人的管理费
- C.基金托管人的托管费
- D.销售服务费
- A.董事会
- B.监事会
- C.中国证监会及相关派出机构
- D.股东大会
- A.OBPI策略
- B.TIPP策略
- C.CPPI策略
- D.VPPI策略
