我
- A.优于
- B.劣于
- C.相当
- D.不确定
- A.期末可供分配利润
- B.本期利润
- C.未分配利润
- D.本期已实现收益
- A.贝塔系数
- B.久期
- C.行业投资集中度
- D.标准差
- A.2003；2005
- B.2003；2007
- C.2005；2007
- D.2007；2009
- A.基金管理人内部
- B.社会公众
- C.基金业行业自律组织
- D.其他金融行业
- A.界面法
- B.风险收益法
- C.成本收益法
- D.情景综合分析法
- A.市净率
- B.市销率
- C.市盈率
- D.企业价值倍数
- A.基金业协会
- B.中国证监会
- C.工商注册所在地中国证监会派出机构
- D.证券业协会
- A.正比；正比
- B.正比；反比
- C.反比；正比
- D.反比；反比
- A.机会成本
- B.买卖价差
- C.市场冲击
- D.印花税
- A.零增长模型
- B.不变增长模型
- C.多元增长模型
- D.超额收益贴现模型
- A.分位数
- B.中位数
- C.均值
- D.方差
- A.中位数
- B.分位数
- C.标准差
- D.方差
- A.4个
- B.3个
- C.2个
- D.1个
- A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
- D.对停止交易但未行权的权证
- A.T-1日
- B.T日
- C.T+1日
- D.T+2日
- A.投资合规性风险
- B.销售合规性风险
- C.信息披露合规性风险
- D.反洗钱合规性风险
- A.[5%]
- B.[8%]
- C.[10%]
- D.[15%]
- A.公司经营所在地中国证监会派出机构
- B.公司注册地中国证监会派出机构
- C.
- D.美国证券及期货事务监察委员会
- A.完全复制》抽样复制》优化复制
- B.完全复制《抽样复制《优化复制
- C.优化复制》完全复制》抽样复制
- D.优化复制《完全复制《抽样复制
- A.不变
- B.上升
- C.下降
- D.影响不确定
- A.1天
- B.14天
- C.3个月
- D.6个月
- A.私募股权投资
- B.大宗商品
- C.房地产
- D.对冲基金
- A.逐日
- B.每周
- C.每两周
- D.每月
- A.债券型
- B.主题型
- C.股票型
- D.混合型
- A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产
- B.公司净资产增加0．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
- C.公司净资产增加3．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产
- D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3．2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产
- A.公开性
- B.一致性
- C.长期性
- D.准确性
- A.交易不活跃
- B.组合
- C.上涨
- D.交易活跃
- A.应付利润
- B.盈余公积
- C.未分配利润
- D.资本公积
- A.它反映一定时期内财务成果的报表
- B.它是一张损益报表
- C.它是根据“资产=+负所债有者权益”等式编制的
- D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方
- A.所管理的全部基金总休
- B.所管理的不同基金类别
- C.基金管理公司
- D.所管理的每只基金
- A.买入并持有策略
- B.投资组合策略
- C.动态资产配置
- D.投资组合保险策略
- A.投资风格分析
- B.盈利能力分析
- C.基金份额变动分析
- D.持仓结构分析
- A.优先无保证债券
- B.优先次级债券
- C.次级债券
- D.劣后次级债券
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.所有者权益变动表
- A.异质性
- B.低流动性
- C.不可分性
- D.可分性
- A.印花税
- B.增值税
- C.营业税
- D.所得税
- A.销售利润率
- B.存货周转率
- C.净资产收益率
- D.负债权益比
- A.相互协助机制
- B.早期预警机制
- C.临时性事务
- D.风险预警机制
- A.[0.33%]
- B.[1%]
- C.[1.5%]
- D.[0.05%]
- A.每月，每周
- B.每周，每个工作日
- C.每月，每周
- D.每日，每日
- A.10%；100%
- B.20%；100%
- C.50%；200%
- D.20%；200%
- A.6个月
- B.1年
- C.3年
- D.5年
- A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
- B.管理公司的起始资本不能低于12．5万欧元
- C.管理资产超过2．5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0．02%的资本
- D.以上都正确
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.所有者权益变动表
- A.成长权益
- B.风险投资
- C.危机投资
- D.私募股权一级市场投资
- A.10447．5元5元
- B.10227．5元
- C.10347．5元
- D.10497．5元
- A.事项识别
- B.目标设定
- C.内部环境
- D.风险评估
- A.2008年
- B.2009年
- C.2010年
- D.2011年
- A.长期趋势
- B.中期趋势
- C.短期趋势
- D.中期趋势和短期趋势
- A.能够对企业整体财务状况客观评价
- B.能表明某一特定日期占有净资产数额
- C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
- D.能够说明企业的收入与产出关系
- A.1955年
- B.1956年
- C.1957年
- D.1958年
- A.[30%]
- B.[40%]
- C.[50%]
- D.[60%]
- A.英国
- B.爱尔兰
- C.卢森堡
- D.瑞士
- A.[5%]
- B.[10%]
- C.[20%]
- D.[30%]
- A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻
- B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻
- C.被冻结的基金份额不再产生权益
- D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态
- A.零相关
- B.不确定
- C.完全正相关
- D.完全负相关
- A.场内认购和场外认购
- B.集体认购和个人认购
- C.公开认购和私人认购
- D.有偿认购和无偿认购
- A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
- B.出现巨额赎回申请时，基金管理人可以决定接受全额赎回或者部分延迟赎回
- C.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
- D.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，可以对所有赎回申请延期办理
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
- A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量
- B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量
- C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量
- D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量
- A.分公司
- B.代表处
- C.子公司
- D.办事处
- A.交易
- B.募集
- C.赎回
- D.申购
- A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
- B.基金不得持有贵金属或其证书
- C.基金管理人可以代表基金作担保人
- D.基金托管人无权代表基金借款
- A.2个
- B.5个
- C.7个
- D.10个
- A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度
- B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
- C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
- D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出
- A.代理发放红利
- B.建立并保管基金份额持有人名册
- C.负责基金份额的登记
- D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
- A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
- B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
- C.不存在交易费用及税金
- D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
- A.全部资产
- B.净资产
- C.全部资产及所有负债
- D.负债
- A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
- B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
- C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可
- D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
- A.要等到3个月以后才能申请
- B.应将净资本与净资产比例提高到70%
- C.经营集合资产管理计划业务应满3年
- D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
- A.基金资产营销
- B.基金产品设计
- C.基金资产估值
- D.基金产品费用
- A.转股
- B.现金
- C.配股
- D.股票股利
- A.风险情况
- B.对流动性的要求
- C.支付模式
- D.有利的市场环境
- A.算术平均法
- B.几何平均法
- C.加权平均法
- D.特许氏加权法
- A.年报
- B.季报
- C.周报
- D.月报
- A.清算价值
- B.账面价值
- C.票面价值
- D.内在价值
- A.离散型随机变量
- B.分布型随机变量
- C.连续型随机变量
- D.中断型随机变量
- A.最小，最大
- B.最大，最大
- C.最大，最小
- D.最小，最小
- A.UCITS指令
- B.AIFMD指令
- C.《证券监管目标和原则》
- D.《集合投资计划治理白皮书》
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.4个月
- A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
- C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟
- D.以上都正确
- A.十万分之一
- B.千分之一
- C.百万分之一
- D.万分之一
- A.120000元
- B.134320元
- C.113485元
- D.150000元
- A.[30%]
- B.[40%]
- C.[50%]
- D.[60%]
- A.成正比
- B.成反比
- C.无关
- D.无法判断
- A.封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制
- B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
- C.买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份
- D.封闭式基金的报价单位为1元
- A.算术平均法
- B.加权平均法
- C.优化复制
- D.几何平均法
- A.对出让方和受让方分别按千分之一征收
- B.对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收
- C.对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收
- D.对出让方和受让方均不再征收
- A.基金托管人
- B.监管机构
- C.基金注册登记机构
- D.基金份额持有人
- A.年末资产负债率为40%
- B.年末产权比率为1/3
- C.年利息保障倍数为6.5
- D.年末长期资本负债率为10.76%
- A.担保费
- B.过户费
- C.交易佣金
- D.证管费
- A.增值税
- B.营业税
- C.印花税
- D.企业所得税
- A.10；1000
- B.10；100
- C.5；1000
- D.5；100
- A.欧盟；母国
- B.母国；欧盟
- C.母国；东道国
- D.东道国；母国
- A.认股权证基金
- B.股票基金
- C.债券基金
- D.货币市场基金
- A.[8.74%]
- B.[8.84%]
- C.[9%]
- D.[2.25%]
- A.首次公开发行
- B.买壳上市或借壳上市
- C.管理层回购
- D.二次出售
- A.持有至到期投资
- B.可供出售的金融资产
- C.贷款和应收款项
- D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
- 100
-
AIFMD自()起开始实施。
- A.[2004-2-13]
- B.[2011-7-1]
- C.[2013-7-22]
- D.[2014-7-22]
