我
- A.PV=X·d
- B.PV=X／d
- C.PV=X·（1+d）
- D.PV=X/（1+d）
- A.基金业绩比较基准的选取是多样化的
- B.基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估
- C.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
- D.基金业绩比较基准的选择是固定不变的
- A.存款利息收入
- B.股票股利
- C.股票价差收入
- D.现金股利
- A.基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
- B.基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩
- C.基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因
- D.基金评价可以为投资者提供选择基金的依据
- A.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
- B.可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
- C.资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨
- D.境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应
- A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值
- B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值
- C.海外的基金多数也是每个交易日估值
- D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则
- A.相对简单收益率而言，时间加权收益率考虑了分红再投资
- B.简单收益率一般在数值上大于时间加权收益率
- C.简单收益率与时间加权收益率均考虑了分红再投资的影响
- D.简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率
- A.自由地选择投资地域和投资标的
- B.较大幅度地减少非系统性风险
- C.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
- D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益
- A.操作风险
- B.政策风险
- C.流动性风险
- D.信用风险
- A.按周计提
- B.按月计提
- C.按日计提
- D.按季计提
- A.正收益曲线
- B.反转收益曲线
- C.水平收益曲线
- D.垂直收益曲线
- A.基金A+基金C
- B.基金B
- C.基金A
- D.基金C
- A.30%
- B.40%
- C.45%
- D.50%
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征
- B.货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大
- C.货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险
- D.货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险
- A.基金的分红情况
- B.基金的申购和赎回
- C.基金的资产回报率
- D.基金的收入回报率
- A.营业税
- B.印花税
- C.企业所得税
- D.增值税
- A.发行新股
- B.资产出售
- C.发放红利
- D.配股
- A.固定收益额
- B.固定股息率
- C.预期收益率
- D.偿还方式
- A.要求基金管理人为投资人的利益服务
- B.基金资产必须由独立的托管人保管
- C.要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段
- D.组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域
- A.营业税
- B.企业所得税
- C.印花税
- D.增值税
- A.事前指标
- B.事后指标
- C.下行风险
- D.风险价值
- A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度
- B.建立交易对手信用评级制度
- C.建立严格的信用风险监控体系
- D.加强对场外交易的监控
- A.期末资产负债表的未分配利润中未实现部分
- B.期末资产负债表的未分配利润
- C.期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
- D.期末资产负债表的未分配利润中已实现部分
- A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架
- B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
- C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心
- D.爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金
- A.计算绝对收益
- B.计算不同风险下的收益
- C.计算相对收益
- D.进行业绩归因
- A.中国结算公司
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.国务院
- A.68．74
- B.49．99
- C.62．50
- D.74．99
- A.股东享有的权利
- B.股票的格式
- C.股票的价值
- D.股东的风险和收益
- A.公开性
- B.有效性
- C.真实性
- D.一致性
- A.无风险收益率
- B.投资组合的系统风险
- C.投资组合平均收益率
- D.投资组合的收益率的标准差
- A.手续费
- B.印花税
- C.过户费
- D.佣金
- A.不得高于证券交易金额的3‰
- B.交易佣金标准由证券交易所制定
- C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
- D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
- A.在经批准的投资额度内，可投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- B.可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购
- C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
- D.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.基金净值变动表
- D.投资比例变动表
- A.分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额
- B.一旦基准利率发生变化，A类份额将面临利率风险
- C.B类份额的杠杆面临变动的风险
- D.在折算后，部分基金份额将转化为母基金份额，但其风险收益特征不会发生改变
- A.收盘价
- B.平均价
- C.成本
- D.开盘价
- A.分类方法
- B.指标计算方法
- C.风格判断
- D.业绩对比
- A.3年后领取更有利
- B.无法比较何时领取更有利
- C.目前领取并进行投资更有利
- D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别
- A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
- B.经营投资管理业务达10年以上
- C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
- D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
- A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
- B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
- C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
- D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后对外公布
- A.混合基金
- B.货币基金
- C.债券基金
- D.指数基金
- A.价格优先原则、时间优先原则
- B.同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序
- C.价格低的买人申报优于价格高的买人申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报
- D.价格高的买人申报优于价格低的买人申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报
- A.建立健全估值决策体系
- B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
- C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
- D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统
- A.过户费
- B.佣金
- C.印花税
- D.经手费
- A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
- C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
- D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
- A.WTO
- B.国际证监会
- C.欧盟
- D.经合组织
- A.100%
- B.300%
- C.200%
- D.50%
- A.向投资者充分披露有关信息
- B.公平、准确地进行资产评估和定价
- C.确保客户所有证券的交割依附于投资公司证券的交割
- D.确保暂停赎回时能保护投资者的利益
- A.随着金融全球化的发展，基金的销售募集不再受到严厉监管
- B.美国基金的国际化投资进程是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的
- C.美国基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
- D.美国基金经常通过与东道国国内的基金合作来进行国际化发售，以降低募集成本
- A.市场冲击是交易行为对价格产生的影响
- B.市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
- C.头寸越大，对市场价格的冲击越明显
- D.头寸越大，交易所需的时间越短
- A.本期已实现收益=本期利润-本期公允价值变动损益
- B.本期利润=本期已实现收益-本期公允价值变动损益
- C.本期利润=本期已实现收益
- D.两者没有关系
- A.内在价值
- B.清算价值
- C.账面价值
- D.票面价值
- A.0．7
- B.0．3
- C.1．4
- D.0．6
- A.最低下限和向上浮动制度
- B.最高上限和向下浮动制度
- C.无区间浮动制度
- D.固定比例制度
- A.偏离；短
- B.接近；短
- C.接近；长
- D.偏离；长
- A.清算资金
- B.账面价值
- C.资产价值
- D.实际价值
- A.1．00
- B.1．16
- C.1．23
- D.1．35
- A.0．21
- B.0．07
- C.0．13
- D.0．38
- A.可以
- B.不可以
- C.经融资方同意后才可以
- D.经交易所同意后才可以
- A.国务院
- B.证监会
- C.中国人民银行
- D.证券交易所
- A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
- B.指数基金能达到分散风险的目的
- C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度
- D.ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险
- A.投机收入
- B.手续费、佣金收入
- C.买卖证券的差价
- D.投资收入
- A.投资组合平均剩余期限
- B.融资比例
- C.浮动利率债券投资情况
- D.股票与债券的配置比例
- A.不如市场的平均水平
- B.优于市场的平均水平
- C.等于市场的平均水平
- D.不确定
- A.不征收
- B.征收4%
- C.征收5%
- D.征收10%
- A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- C.占基金很小比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
- D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- A.基金盈利能力；持有人结构
- B.基金份额变动情况；持有人结构
- C.基金份额变动情况；基金盈利能力
- D.基金分红能力；持有人结构
- A.非银行金融机构
- B.企业
- C.证券投资基金
- D.基金管理公司
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.投资者
- A.证券公司经纪佣金
- B.证券交易所手续费
- C.证券登记结算公司变更股权登记费
- D.证券交易所交易监管费
- A.PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
- B.PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补人资金
- C.中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00
- D.结算参与人可通过D—COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
- A.分级结算原则
- B.货银对付原则
- C.净额清算原则
- D.次日交收原则
- A.5
- B.10
- C.50
- D.100
- A.变大
- B.不变
- C.无法判断
- D.变小
- A.计息的方法
- B.现值的大小
- C.利率
- D.市场价格
- A.流动性强，风险相对较小
- B.流动性差，风险相对较大
- C.流动性差，风险相对较小
- D.流动性强，风险相对较大
- A.基金持仓结构分析
- B.基金盈利能力和分红能力分析
- C.基金收入情况分析
- D.基金费用情况分析
- A.拥有全球第二大基金资产管理市场
- B.是欧洲第一、世界第二大金融中心
- C.欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家
- D.是另类投资基金的中心
- A.8．01%
- B.8．67%
- C.8．60%
- D.8．70%
- 81
-
以下说法错误的是（ ）。
- A.上市公司股份回购，只能使用自有资金
- B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
- C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权
- D.上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响
- A.中国证券登记结算公司
- B.中央国债登记结算有限责任公司
- C.全国银行间同业拆借中心
- D.证券交易所
- A.不同投资目标与范围的基金不具备可比性
- B.投资目标与范围不同的基金可以一起评价和比较
- C.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考
- D.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气
- A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任
- B.基金管理人每个工作日对基金资产估值
- C.基金资产估值的责任人是基金托管人
- D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
- A.基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
- B.基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
- C.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
- D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
- A.上行风险
- B.下行风险
- C.预期风险
- D.风险敞口
- A.是对政府监管的有益补充
- B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
- C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
- D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
- A.基金份额持有人
- B.基金托管人
- C.基金管理人
- D.证券投资基金
- A.具有相应于标的股票的衍生特征
- B.没有权益特征
- C.是含有转股权的特殊债券
- D.可转换债券有双重选择权
- A.国际证监会组织（IOSCO）
- B.欧盟（EU）
- C.经济合作与发展组织（OECD）
- D.世贸组织（WTO）
- A.利率风险
- B.汇率风险
- C.信用风险
- D.提前赎回风险
- A.券款对付
- B.见券付款
- C.见款付券
- D.纯券过户
- A.固定利率债券
- B.累进利率债券
- C.免税债券
- D.贴现债券
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+3
- D.T+6
- A.基金管理公司
- B.基金托管人
- C.第三方估值机构
- D.基金管理人
- A.三种指数均以CAPM模型为基础
- B.詹森a不以CAPM为基础
- C.夏普比率不以CAPM为基础
- D.特雷诺比率不以CAPM为基础
- A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
- B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
- C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
- D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
- A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
- B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
- C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
- D.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
- A.中央结算公司
- B.中国人民银行
- C.银行业监督协会
- D.同业拆借中心
- A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
- B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
- C.基金收益分配后基金份额净值不得高于面值
- D.封闭式基金只能采用现金分红
