我
- A.当日该证券的第一笔买入委托价
- B.当日该证券的第一笔成交价
- C.该证券上一交易日的最后一笔成交价
- D.当日该证券的第一笔卖出委托价
- A.UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同
- B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息
- C.申购与赎回价格，应至少一年公布两次
- D.申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次
- A.4．85
- B.5．05
- C.5．85
- D.6．05
- A.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理
- B.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1
- C.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2—365天
- D.债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种
- A.风险价值与损失的任何特定事件相关
- B.风险价值是指最大损失金额的价值
- C.风险价值是指可能发生的最大损失
- D.风险价值是指发生最大损失的概率
- A.3%
- B.5%
- C.8%
- D.11%
- A.2004年
- B.2006年
- C.2007年
- D.2005年
- A.从4月30日起开始计算，并在30日当天分配到4月30日至5月3日的利润
- B.从4月30日起开始计算，并在30日当天仅分配到4月30日的利润
- C.从5月1日起开始计算
- D.从5月4日起开始计算
- A.布鲁塞尔证券交易所
- B.巴黎证券交易所
- C.阿姆斯特丹证券交易所
- D.法兰克福证券交易所
- A.中央结算公司
- B.上海清算所
- C.全国银行间同业拆借中心
- D.中国人民银行
- 11
-
过户费属于（ ）的收入。
- A.中国结算公司
- B.证券经纪商
- C.证券交易所
- D.国家税务机关
- A.红利发放后立即存人银行
- B.红利发放后立即以无风险利率投资
- C.红利发放后立即对本基金进行再投资
- D.以上均不正确
- A.英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年
- B.英国已发展成为全球最大的资产管理中心
- C.英国资产管理行业的国际化非常充分
- D.英国政府通过公司型开放基金（OEIC）制度来达到符合UCITS指令的要求
- A.月
- B.季
- C.周
- D.日
- A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
- B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
- C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
- D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
- A.防止基金公司内幕交易
- B.为托管人的监督提供参考
- C.帮助基金公司进行信息披露
- D.为投资者进一步的投资选择提供决策依据
- A.过户费
- B.交易佣金
- C.印花税
- D.上市年费
- A.20世纪80年代
- B.20世纪90年代
- C.19世纪80年代
- D.20世纪50年代
- A.公司的经营风险
- B.债权人的经营风险
- C.公司的规模
- D.公司的利润率
- A.移动平均收益率
- B.简单收益率
- C.算术平均收益率
- D.几何平均收益率
- A.基金的口值
- B.基准组合收益率
- C.基准组合的跟踪偏离度
- D.业绩比较基准收益
- A.债券发行人信用度较高
- B.债券发行条款对投资者有利
- C.债券到期期限较短
- D.债券预期流动性较差
- A.1．16
- B.1．18
- C.1．23
- D.1．28
- A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
- B.基金资产估值的责任人是基金托管人
- C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
- D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次
- A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报
- B.持有区间收益率=（期末资产价格一期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100%
- C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增an／减少
- D.收入回报率=期间收入／期初资产价格×100%
- A.首期结算金额
- B.到期结算金额
- C.回购债券数量
- D.首期交易净价
- A.资产配置
- B.业绩比较基准选择
- C.行业选择
- D.证券选择
- A.增值型
- B.积极成长型
- C.指数型
- D.稳健成长型
- A.18；50
- B.12；50
- C.12；30
- D.18；30
- A.该公司的资产负债率是30%
- B.该公司为杠杆公司
- C.资本结构包含30%的债务和70%的权益
- D.该公司的资产负债率是43%
- A.基金资产总值
- B.基金份额净值
- C.基金资产净值
- D.基金所有者权益
- A.某一会计期间；某一特定日期
- B.某一会计期间；某一会计期间
- C.某一特定日期；某一会计期间
- D.某一特定日期；某一特定日期
- A.贴现现金流
- B.自由现金流
- C.成本重置
- D.风险中性定价
- A.分红高投资
- B.直接分配基金份额
- C.固定红利
- D.现金分红
- A.美国
- B.卢森堡
- C.英国
- D.法国
- A.单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元
- B.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
- C.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇人投资本金
- D.在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度
- A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金
- B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息
- C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资
- D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价
- A.从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，暂不征收所得税
- B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税
- C.从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税
- D.申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税
- A.利率风险
- B.汇率风险
- C.购买力风险
- D.经济周期性波动风险
- A.持有区间收益率
- B.时间加权收益率
- C.相对于业绩比较基准的收益
- D.平均收益率
- A.全部资产
- B.净资产
- C.全部资产及全部负债
- D.所有负债
- A.损益类
- B.共同类
- C.费用类
- D.负债类
- A.征收2%
- B.征收1%
- C.暂不征收
- D.征收4%
- A.利率风险
- B.汇率风险
- C.购买力风险
- D.政策风险
- A.债券基金的久期等于各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均
- B.债券基金的久期等于基金中久期最大的债券的久期
- C.债券基金的久期等于基金中久期最小的债券的久期
- D.债券基金的久期等于各个债券久期的算数平均
- A.历史模拟法
- B.参数法
- C.压力测试法
- D.蒙特卡洛模拟法
- A.16．25
- B.20
- C.23．33
- D.25
- A.当日
- B.次交易日
- C.次日
- D.滚动日
- A.市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
- B.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大
- C.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
- D.一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响
- 51
-
（ ）不属于交易成本。
- A.印花税
- B.佣金
- C.承销费
- D.过户费
- A.股票基金
- B.债券基金
- C.混合基金
- D.货币基金
- A.申购费
- B.基金管理费
- C.基金托管费
- D.摊销费用
- A.对机构买卖基金份额征收印花税
- B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- C.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
- D.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
- A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
- B.对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准
- C.短期债券的偿还期一般在1年以下
- D.长期债券的偿还期一般为10年以上
- A.会计师事务所
- B.基金托管人
- C.证券投资基金
- D.基金管理公司
- 57
-
货银对付原则是指（ ）。
- A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
- B.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
- C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
- D.在办理资金交收的同时完成证券的交割
- A.诚实守信
- B.爱岗敬业
- C.勤勉尽责
- D.独立客观
- A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有
- B.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限
- C.在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量
- D.在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议
- A.90%
- B.60%
- C.80%
- D.70%
- A.每个工作日；每个工作日
- B.每月；每周
- C.每月；每个工作日
- D.每周；每个工作日
- A.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
- B.沪港通试点是2014年经批准开始的
- C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
- D.沪港通分为沪股通和港股通两部分
- A.流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率
- B.速动比率=（流动资产-存货）／流动负债
- C.常用的财务杠杆比率包括资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数
- D.营运效率比率包括短期比率、中期比率、长期比率
- A.保护投资者的优良传统
- B.稳定的政治环境和强劲的经济实力
- C.专业水平高且反应快速的监管机构
- D.完善的基金注册法规和制度
- A.10%
- B.12%
- C.15%
- D.16%
- A.基金总资产
- B.基金总负债
- C.基金总份额
- D.基金持有人数
- A.增加1%
- B.减少1%
- C.增加10%
- D.减少10%
- A.全额清算原则
- B.共同对手方制度
- C.货银对付原则
- D.分级结算原则
- A.季报
- B.月报
- C.年报
- D.周报
- A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
- B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
- C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
- D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
- A.平均市净率
- B.持股数量
- C.平均市盈率
- D.平均市值
- A.管理资产规模超过2．5亿欧元的，初始资本金不低于12．5万欧元另加上超过2．5亿欧元部分的0．02%比例
- B.欧盟实施AIFMD的主要目的是更好地管理AIF的系统性风险
- C.AIFMD代表了迄今为止对另类投资基金最严格的监管立法
- D.初始资本金不低于30万欧元
- A.所得免疫
- B.价格免疫
- C.或有免疫
- D.市场免疫
- A.根据结算指令的处理方式，债券结算可分为全额结算和净额结算
- B.逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场
- C.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收的结算
- D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务
- A.前一日
- B.次日
- C.前两日
- D.当日
- A.1%
- B.2%
- C.1．2%
- D.3．3%
- A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种
- B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定
- C.买断式回购期间，交易双方可以换券
- D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回
- A.客户取款
- B.客户存款
- C.证券交易资金交收
- D.支付佣金手续费
- A.浮动利率债券
- B.附息债券
- C.贴现债券
- D.息票累积债券
- A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
- B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
- C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
- D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
- A.基金资产总值
- B.基金份额净值
- C.基金资产净值
- D.基金总份额
- A.QDII基金的投资范围较为广泛
- B.QDII基金的投资组合较为丰富
- C.在投资管理过程中，具有完全的主动决策权
- D.QDII基金产品的门槛较高
- A.偏股型基金
- B.灵活配置型基金
- C.偏债型基金
- D.股债平衡型基金
- A.通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
- B.通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
- C.通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
- D.通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
- A.时间加权收益率
- B.加权平均收益率
- C.几何平均收益率
- D.算术平均收益率
- A.债权资本是通过借债方式筹集的资本
- B.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本
- C.债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人
- D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股
- A.现金
- B.股利
- C.红利
- D.现金与股利相结合
- A.不动产
- B.贵重金属或代表贵重金属的凭证
- C.结构性投资产品
- D.实物商品
- A.经济周期性波动风险
- B.利率风险
- C.购买力风险
- D.信用风险
- A.企业
- B.银行
- C.非银行金融机构
- D.政府
- A.上海证券交易所A股
- B.深圳证券交易所A股
- C.B股
- D.基金
- A.技术故障造成的损失
- B.操作失误造成的损失
- C.不可抗力造成的损失
- D.经营不善造成的损失
- A.投资者与投资者之间的证券交收
- B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
- C.结算参与人与客户之间的证券交收
- D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收
- A.基金管理公司与基金托管人
- B.基金管理公司
- C.证券投资基金
- D.基金托管人
- A.有专门的资产托管部
- B.实收资本不少于80亿元人民币
- C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
- D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人
- A.SML
- B.APT
- C.WACC
- D.CAPM
- A.每年的5月1日至第二年的4月30日
- B.每年的4月1日至第二年的3月31日
- C.每年的1月1日至12月31日
- D.每年的7月1日至第二年的6月30日
- A.征收；征收
- B.征收；不征收
- C.不征收；征收
- D.不征收；不征收
- A.1个月
- B.3年
- C.6个月
- D.1年
- A.β系数
- B.凸性
- C.风险敞口
- D.久期
