我
- A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内
- B.希望以即时的市场价格进行证券交易
- C.让投资者暴露在价格变化的风险中
- D.当证券价格达到目标价格时开始执行交易
- A.28
- B.26
- C.19．67
- D.17．33
- A.9．87%
- B.10．35%
- C.10．64%
- D.17．21%
- A.期货合约
- B.远期合约
- C.期权合约
- D.互换合约
- A.3
- B.10
- C.4
- D.0
- A.926．40
- B.927．90
- C.993．47
- D.998．52
- A.均值
- B.标准差
- C.中位数
- D.方差
- A.由有限合伙人和普通合伙人组成
- B.有限合伙人直接参与管理和经营项目
- C.偏好资金的非流动性
- D.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流
- A.佣金
- B.对冲费用
- C.印花税
- D.过户费
- A.30
- B.34．29
- C.41．60
- D.48
- A.1．8%
- B.2．3%
- C.2．9%
- D.3．4%
- A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低
- B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低
- C.若采用实物交割，回购利率较高
- D.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年
- A.交易额的一定比例
- B.事先确定的数额
- C.交易的次数
- D.价差的一定比例
- 14
-
金融期货不包括（ ）。
- A.货币期货
- B.利率期货
- C.股票指数期货
- D.商品期货
- A.5%
- B.6%
- C.6．46%
- D.7．42%
- A.不需要追加
- B.10万元
- C.5万元
- D.50万元
- A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
- B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
- C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
- D.信托公司的角色相当于普通合伙人
- A.购物中心
- B.写字楼
- C.酒店
- D.养老院
- A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失
- B.标准·普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的AAA级为各自评级的最高信用等级
- C.通胀使得物价上涨时，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降
- D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险
- A.业绩比较基准
- B.确定收益
- C.投资回报率目标
- D.投资决策流程
- A.212．17
- B.216．17
- C.218．06
- D.220．17
- A.长期股权投资
- B.资本公积
- C.股本
- D.未分配利润
- A.降低；提高
- B.提高；提高
- C.提高；降低
- D.降低；降低
- A.对于欧式期权，如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约
- B.超过到期日，美式期权失效
- C.其他条件相同时，美式期权的期权费通常要比欧式期权的低
- D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权．
- A.期限性
- B.风险性
- C.流动性
- D.永久性
- A.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的现金
- B.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
- C.有证券交易结束后还需要支付证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费
- D.佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
- A.看涨期权和看跌期权
- B.价内期权和价外期权
- C.美式期权和欧式期权
- D.认股期权和备兑期权
- A.财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表
- B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
- C.利润表被称为企业的“第一会计报表”
- D.现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量
- A.证券抵押贷款
- B.融资租赁
- C.信用贷款
- D.金融衍生品
- A.个人投资者是否就业
- B.个人投资者的年龄
- C.个人投资者的工作稳定性
- D.婚姻状况
- A.公司资本公积金
- B.股本账户
- C.盈余公积
- D.留存收益
- A.政策性金融债的发行人是政策性金融机构
- B.商业银行债券的发行人是商业银行
- C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
- D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
- A.市价指令
- B.随价指令
- C.限价指令
- D.止损指令
- A.质押式回购
- B.现券交易
- C.买断式回购
- D.远期交易
- A.经济增长
- B.流动性风险
- C.政治因素
- D.利率、汇率与物价波动
- A.市盈率模型
- B.企业价值倍数
- C.市销率模型
- D.经济附加值模型
- A.是一类特殊的机构投资者
- B.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
- C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
- D.可以投资公募基金公司的产品
- A.双方面有偿
- B.单方面有偿
- C.双方面无偿
- D.单方面无偿
- A.中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列
- B.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证
- C.采用利率招标和数量招标的方式确定价格
- D.流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主
- A.流动性较差
- B.采取高杠杆模式运作
- C.估值难度大
- D.成本高
- A.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
- B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约、结构化金融衍生工具
- C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约
- D.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块
- A.每张存托凭证一般代表一股股票
- B.存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场
- C.发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力
- D.ADR是流通量最大的存托凭证
- A.保证金制度
- B.盯市制度
- C.对冲平仓制度
- D.交割制度
- A.不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
- B.债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
- C.不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
- D.如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- A.股票、公司债券
- B.公司债券、股票
- C.都属于股票
- D.都属于债券
- A.正线性相关关系
- B.负线性相关关系
- C.非线性关系
- D.函数关系
- A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
- B.回购协议是一种信用贷款协议
- C.抵押品以企业债券为主
- D.证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方
- A.表决权
- B.查阅权
- C.转让权
- D.分配权
- A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制
- B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债
- C.企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品
- D.企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
- A.发行主体
- B.偿还期限
- C.嵌入的条款
- D.债券持有人收益方式
- A.供求关系
- B.公司经营状况
- C.宏观经济因素
- D.政治因素
- A.首次公开发行
- B.买壳上市或借壳上市
- C.管理层回购
- D.二次出售，破产清算
- A.股票持有人有权参与公司重大决策
- B.股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低
- C.股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权
- D.股票持有人有权出席股东大会
- A.远期利率合约
- B.利率期权
- C.信用联结票据
- D.利率互换
- A.总资产
- B.总股本
- C.净资产
- D.总股数
- A.存单发行的形式
- B.做市商的种类
- C.做市商的数量
- D.投资者的数量
- A.证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率
- B.投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金
- C.经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率
- D.对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠
- A.回购协议的定价
- B.抵押证券的质量
- C.回购期限的长短
- D.交割的条件
- A.期货市场工具
- B.资本市场工具
- C.现货市场工具
- D.货币市场工具
- A.贴现债券
- B.附息债券
- C.息票累计债券
- D.浮动利率债券
- A.通常采用非公开募集的形式筹集资金
- B.流动性好
- C.起源于美国
- D.是对未上市公司的投资
- A.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
- B.确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率
- C.零息债券以低于面值的价格发行
- D.发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化
- A.本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化
- B.本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化
- C.本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化
- D.本金和利息都随通胀水平的高低进行变化
- A.存托凭证
- B.可转换债券
- C.权证
- D.可转让存单
- A.提高交易员的工作效率
- B.最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误
- C.高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会
- D.替代交易员执行工作
- A.违约风险小
- B.流动性强
- C.利息免税
- D.收益高
- A.周期短
- B.风险小
- C.流动性差
- D.收益低
- A.33．1
- B.31．3
- C.133．1
- D.13．31
- A.0．7444%
- B.1．5%
- C.0．75%
- D.1．01%
- A.55.84
- B.56．73
- C.59．21
- D.54．69
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.风险性
- D.投机性
- A.期权
- B.远期
- C.互换
- D.期货
- A.丁、乙、甲、丙
- B.丁、乙、丙、甲
- C.丙、甲、丁、乙
- D.丙、甲、乙、丁
- A.代理理论
- B.权衡理论
- C.无税MM理论
- D.有税MM理论
- A.157．5
- B.192．5
- C.307．5
- D.500．0
- A.20
- B.25
- C.30
- D.35
- A.3
- B.10
- C.15
- D.30
- A.营业收入
- B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
- C.经营活动产生的现金流量
- D.利润
- A.不改变股东权益
- B.可以提高股份流动性
- C.降低被收购的难度
- D.向投资者传递公司发展前景良好的信息
- A.投资组合风险
- B.汇率风险
- C.利率风险
- D.市场风险
- A.20
- B.25
- C.10
- D.16．67
- A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
- B.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
- C.有限合伙人具备独立的经营管理权力
- D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
- A.杠杆率较高
- B.缺乏监管
- C.流动性较差
- D.信息不对称
- A.系统性风险包括基金管理公司的经营风险
- B.系统性风险不包括汇率风险
- C.系统性风险即市场风险
- D.系统性风险是可分散风险
- A.当前价值
- B.期望价值
- C.价值总和
- D.期望价格
- A.上海黄金交易所
- B.天津贵金属交易所
- C.香港金银贸易场
- D.上海证券交易所
- A.欧美
- B.东亚
- C.北美
- D.欧洲
- A.盯市制度
- B.连续交易制度
- C.对冲平仓制度
- D.保证金制度
- A.跨期性
- B.期限性
- C.联动性
- D.高风险性
- A.资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一
- B.存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低
- C.应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长
- D.销售利润率低对企业不利
- A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布
- B.所使用的权数之和可以不等于1
- C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例
- D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率
- A.利率风险不重要
- B.赎回风险不重要
- C.汇率风险不重要
- D.流动性风险不重要
- A.期权合约
- B.期货合约
- C.互换合约
- D.远期合约
- A.跟量算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.成交量加权平均价格算法
- D.执行偏差算法
- A.120%
- B.130%
- C.140%
- D.150%
- A.保险公司通过销售保单募集大量保费
- B.财险公司通常将保费投资于低风险资产
- C.寿险公司通常将保费投资于低风险资产
- D.保险公司可分为财险公司与寿险公司
- A.专业化的私募投资基金
- B.大型多元化金融机构下设的直接投资部门
- C.具有政府背景的投资基金
- D.大型企业的风险管理部门
- A.保险
- B.信托
- C.为客户创造盈利
- D.保管
- A.每股净值
- B.每股收益
- C.每股销售收入
- D.每股股息
