我
- A.大额可转让定期存单
- B.同业存单
- C.商业票据
- D.同业拆借
- A.正相关
- B.负相关
- C.线性相关
- D.非线性相关
- A.权证持有人到期买入或卖出标的证券
- B.到期进行现金交割结算差价
- C.权证持有人到期放弃行权
- D.权证卖出方到期放弃行权
- A.只要支付少量保证金或权利金就可以买入
- B.一般在当期结算
- C.合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价格变动
- D.在未来某一日期结算
- A.流动性与收益之间通常存在一个替代关系
- B.投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低
- C.流动性是指投资者以成本价格将投资资产变现的时间
- D.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本
- A.15%
- B.5%
- C.0%
- D.10%
- A.期货合约
- B.互换合约
- C.远期合约
- D.期权合约
- A.理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
- B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
- C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
- D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
- A.机会成本属于显性成本
- B.机会成本属于隐性成本
- C.目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越高
- D.机会成本是转持成本中最难预测的部分
- A.国有商业银行
- B.政策性银行
- C.中国人民银行
- D.证券公司
- A.投资期限
- B.现金流人情况
- C.资产负债状况
- D.风险厌恶程度
- A.债权融资比例较高
- B.关键在于举债
- C.是并购投资应用最广泛的形式
- D.利用信贷等融资或股权交易收购
- A.由税务机关直接向投资者征收
- B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度
- C.目前，我国A股印花税率为双边征收
- D.我国A股印花税率是2%o
- A.上下波动
- B.下跌
- C.上涨
- D.不变
- A.形成投资策略
- B.构建投资组合
- C.绩效评估与组合调整
- D.执行交易指令
- A.信用风险
- B.市场风险
- C.法律风险
- D.结算风险
- A.欧式权证
- B.百慕大权证
- C.美式权证
- D.备兑权证
- A.大公国际资信评估有限公司
- B.中诚信国际信用评级有限公司
- C.联合资信评估有限公司
- D.惠誉国际信用评级有限公司
- A.证券
- B.负债
- C.现金流
- D.资产
- A.买卖价差
- B.印花税
- C.过户费
- D.佣金
- A.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
- B.收益率曲线一般向上倾斜
- C.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜的形状
- D.短期债券倾向于比长期的有相同质量的债券提供更高的收益率
- A.保证金交易也称为信用交易
- B.保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
- C.在我国，保证金交易被称为“融资融券”
- D.所有的证券公司都可以开展此项业务
- A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
- B.大多数资信好的公司采用间接发行方式
- C.商业票据采用贴现发行的方式
- D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低
- A.寻找交易对手
- B.防止价格波动幅度过大造成交易者重大损失
- C.维持期货价格稳定
- D.防范期货市场风险
- A.更注重客户的风险承担能力
- B.更注重客户的风险承担意愿
- C.更注重客户的收益要求
- D.兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿
- A.使用的分析工具不同
- B.对市场有效性的判定不同
- C.分析基础不同
- D.使用者不同
- A.能够帮助投资者实现预定的投资目标
- B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
- C.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略
- D.有助于合理评估投资管理人的投资业绩
- A.买壳上市
- B.借壳上市
- C.管理层回购
- D.二次出售
- A.远期合约
- B.期权合约
- C.结构化金融衍生工具
- D.互换合约
- A.承担风险并提供风险资金
- B.实现商品价格的套期保值
- C.抵消套期保值者之间的不平衡
- D.增强了市场的流动性
- A.买卖报价的最大价差不超过2%
- B.上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务
- C.连续竞价参与率不低于80%
- D.集合竞价参与率不低于60%
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-
以下说法错误的是（ ）。
- A.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
- B.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
- C.上市公司配股之后，公司发行在外的总股数没有变化
- D.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
- A.期权价格
- B.市场价格
- C.执行价格
- D.买入价格
- A.股份公司
- B.有限合伙公司
- C.契约型基金
- D.无限责任公司
- A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性
- B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险|生
- C.衍生工具可能面临信用风险
- D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险
- A.可以提高收益
- B.可以分散风险
- C.市场信息不对称
- D.流动性较强
- A.基金经理更换
- B.基金风格转换
- C.指数调仓
- D.市场价格下跌
- A.企业价值不会因为企业融资方式改变而改变
- B.企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大
- C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值
- D.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点
- A.买卖价差
- B.印花税
- C.佣金
- D.过户费
- A.资产=负债+所有者权益
- B.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量
- C.流动资产=流动负债
- D.净利润=息税前利润-利息费用-税费
- A.是股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B.股票的清算价值总是与账面价值相等
- C.大多数低于其账面价值
- D.是公司破产清算时，股票的交易价值
- A.实际收益率反映了资产名义数值的增长率
- B.对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率
- C.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率
- D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响
- A.股票指数期货
- B.股票期货
- C.货币期货
- D.股票期权
- A.30000
- B.30180
- C.30225
- D.30450
- A.交易保证金
- B.初始保证金
- C.维持保证金
- D.结算准备金
- A.在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互换可以取得双赢结果
- B.货币互换双方在每一个阶段只有一方支付现金给另一方
- C.货币互换在期初和期末分别交换本金
- D.互换双方的互换交易是零和博弈
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ
- A.无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关
- B.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
- C.无担保的存托凭证所受约束小，在市场上较常见
- D.存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高
- A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降
- B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
- C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升
- D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
- A.利率风险
- B.流动陛风险
- C.汇率风险
- D.赎回风险
- A.提高收益
- B.分散风险
- C.缺乏监管和信息透明度
- D.流动性较强
- A.执行偏差算法
- B.跟量算法
- C.时间加权平均价格算法
- D.成交量加权平均价格算法
- A.回购风险
- B.违约风险
- C.提前赎回风险
- D.信用风险
- A.不确定性非常高
- B.投资价值受法律法规影响较小
- C.具有较高的投机性
- D.投资价值受宏观环境影响较大
- A.5
- B.10
- C.30
- D.40
- A.投资收益的确定性
- B.预期收益的不确定性
- C.股票容易变现
- D.投资损失
- A.货币衍生工具
- B.利率衍生工具
- C.信用衍生工具
- D.股权类产品的衍生工具
- A.每股面值降低
- B.股东的持股比例保持不变
- C.股东的各项权益余额保持不变
- D.投资者持有的公司的净资产增加
- A.卖方的盈利和买方的亏损是无限的
- B.双方的潜在盈利和亏损都是无限的
- C.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
- D.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
- A.实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流的期权
- B.三者的分类依据是执行价格与标的资产市场价格的关系
- C.买方执行虚值期权时会有负的现金流
- D.同一期权的状态不会变化
- A.无期限国债
- B.长期国债
- C.国库券
- D.短期国债
- A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强
- B.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
- C.家庭负担越重，投资者越偏向于稳健的投资策略
- D.个人投资者应根据所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型
- A.最常见的衍生工具包括远期合约、期货合约、期权合约和互换合约
- B.期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是其损益的不对称性
- C.期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低
- D.期货合约具有杠杆效应
- A.美式期权
- B.修正的美式期权
- C.欧式期权
- D.大西洋期权
- A.了解投资者需求
- B.进行类属资产配置
- C.投资组合管理
- D.推荐理财产品
- A.内置型衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.信用创造型的衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
- A.全部通过对冲平仓
- B.少数通过对冲平仓，绝大多数进行实物交割
- C.全部进行实物交割
- D.少数进行实物交割，绝大多数通过对冲平仓
- A.发行公司股票
- B.发行公司债券
- C.公司留存收益
- D.银行贷款
- A.每股净值
- B.每股收益
- C.每股现金流
- D.每股股息
- A.2%
- B.3．5%
- C.4%
- D.5．01%
- A.做市商
- B.经纪人
- C.个人投资者
- D.机构投资者
- A.8000
- B.9000
- C.9500
- D.9800
- A.对企业经营参与权的优先
- B.认购新发行股票的优先
- C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D.股息分配和剩余资产清偿的优先
- A.可交换债券
- B.可转换公司债券
- C.可回售债券
- D.可赎回债券
- A.中期票据可以由金融机构发行
- B.我国的中期票据的期限通常为1年或者3年
- C.中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的50%
- D.中期票据的发行市场是银行间市场，避免了公司债复杂的审批程序，提高了融资效率
- A.大宗商品
- B.风险
- C.另类
- D.衍生金融产品
- A.吸纳存款及发放贷款
- B.对外销售理财产品
- C.投资管理
- D.外汇买卖
- A.6%
- B.6．6%
- C.12%
- D.13．2%
- A.纯粹债券价值来自债券利息收人
- B.可转换债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看涨期权
- C.若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低
- D.当股价很高时，可转换债券的价值主要体现了固定收益类证券的属性
- A.13．5%
- B.15．5%
- C.27．0%
- D.12．0%
- A.有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券
- B.抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产
- C.质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权，而非真实资产
- D.有保证的债券融资成本较高
- A.现金净流量
- B.权益价值
- C.资产总值
- D.总资本
- A.35
- B.36
- C.40
- D.48
- A.营销权
- B.支配公司财产的权利
- C.特许经营权
- D.基本权利和义务
- A.9时35分，11．25元卖出
- B.9时40分，11．30元卖出
- C.9时35分，11．30元卖出
- D.9时40分，11．25元卖出
- A.价格优先、数量优先
- B.价格优先、客户优先
- C.时间优先、数量优先
- D.价格优先、时间优先
- A.道氏理论
- B.过滤法则
- C.止损指令
- D.行业分析
- A.都是投资于国内PEITs
- B.目前在国内还有大量REITs产品
- C.绝大多数都是投资于美国房地产市场
- D.英国的PE1Ts市场最为发达
- A.通货膨胀联结债券
- B.结构化债券
- C.可赎回债券
- D.浮动利率债券
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做市商可以分为（ ）。
- A.买方做市商和卖方做市商
- B.一般做市商和综合做市商
- C.特定做市商和多元做市商
- D.要价做市商和出价做市商
- A.13310
- B.13000
- C.13210
- D.13500
- A.有限合伙制
- B.责任制
- C.信托制
- D.公司制
- A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易
- B.发行地在发行公司所在国家
- C.可以销售给美国的机构投资者
- D.通常以美元计价
- A.公司资本投入与劳动投入之比
- B.公司债务资本与权益资本的比例
- C.公司资产的组成
- D.公司是资本密集型还是劳动密集型
- A.国债
- B.地方政府债券
- C.公司债券
- D.金融债券
- A.50
- B.55
- C.60
- D.70
- A.公司日常业务
- B.公司合并
- C.公司解散
- D.公司分立
- A.72225
- B.78000
- C.66450
- D.75894
- A.保证金
- B.期权费
- C.佣金
- D.手续费
