我
- A.向投资者充分披露有关信息
- B.提供自发性协助
- C.公平、准确地进行资产评估和定价
- D.证券投资基金的份额赎回
- A.完善货币市场基金的规则
- B.完善收益回报政策
- C.完善信息披露
- D.加强托管人的责任
- A.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
- B.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
- D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数
- B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次
- C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
- D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.30%
- A.QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
- B.实行QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态
- C.建立QDII机制有利于支持香港特区的经济发展
- D.实行QDII机制有利于保持交易的稳定性和结算的及时性
- A.5%
- B.10%
- C.30%
- D.40%
- A.基金可以在通知东道国监管机关两个月后销售，除非后者做出不批准的决定
- B.基金在母国以外的成员国销售时，应通知母国及东道国的监管机关，并向东道国监管机关提供母国有关机关的批准文件、基金规则或公司章程、招募说明书、最新的年度和半年报告、销售的具体安排等
- C.基金在其他成员国销售时，应使用该国至少两种官方语言
- D.在进行业务活动时，基金可使用与母国同样的名称
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.对证券投资基金的登记注册和审批权
- B.对基金运作的检查权
- C.涉嫌违规行为时的调查权及纠正权
- D.对基金交易的监督权
- A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
- B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
- C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润
- D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润
- A.9月11日
- B.9月12日
- C.9月13日
- D.9月14日
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.净值变动表
- D.股东权益变动表
- A.基金利润
- B.基金税收
- C.基金分拆
- D.基金分红
- A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润
- B.基金利润来源主要包括利息收入和投资收益
- C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益
- D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等
- A.0.2055
- B.0.2063
- C.0.2075
- D.0.2085
- A.印花税
- B.审计费
- C.过户费
- D.交易佣金
- A.权益核算
- B.费用核算
- C.利息和溢价核算
- D.估值核算
- A.90
- B.91
- C.360
- D.365
- A.基金管理公司
- B.托管人
- C.中国证监会
- D.基金业协会
- A.1
- B.1.05
- C.2
- D.2.05
- A.券款对付
- B.见券付款
- C.见款付券
- D.纯券过户
- A.10%
- B.20%
- C.30%
- D.50%
- A.国债现货的成交金额在100万元以下(含)，每笔收0.1元
- B.企业债的成交金额在100万元以上，每笔收10元
- C.国债回购的金额在100万元以下(含)，每笔收0.1元，反向交易不再收取
- D.中小企业私募债券的成交金额在100万元以上，每笔收0.1元
- A.商业银行
- B.金融租赁公司
- C.政策性银行
- D.保险公司
- A.全国银行间同业拆借中心
- B.深圳清算所
- C.上海清算所
- D.中央国债登记结算有限责任公司
- A.0.5‰
- B.0.75‰
- C.1‰
- D.1.75‰
- A.汇率风险
- B.杠杆变动风险
- C.杠杆机制风险
- D.风险收益特征变化风险
- A.价值型基金
- B.偏股型基金
- C.灵活配置型基金
- D.成长型基金
- A.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值
- B.基金股票换手率=期间基金股票交易量/(期间基金平均资产净值/2)
- C.基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值
- D.基金股票换手率=(期间基金平均资产净值/2)/期间基金平均资产净值
- A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
- B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规
- C.当地教育水平会对基金投资构成重大风险
- D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求
- A.β系数
- B.久期
- C.持股集中度
- D.凸性
- A.在险价值
- B.风险收益
- C.风险报酬
- D.风险敞口
- A.通货膨胀风险
- B.政策风险
- C.汇率风险
- D.声誉风险
- A.调整组合业绩
- B.提高了大规模资产组合的风险度量难度
- C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度
- D.方便基金经理对资产组合风险进行分解
- A.2004年7月20日
- B.2012年5月2日
- C.2014年1月17日
- D.2014年7月14日
- A.道琼斯工业平均指数
- B.沪深300指数
- C.中证全债指数
- D.日经指数
- A.1
- B.2
- C.5
- D.10
- A.持续发展
- B.规模较大
- C.声誉卓著
- D.具有行业专业性
- A.市场投资组合
- B.切点投资组合
- C.风险投资组合
- D.有效投资组合
- A.历史波动率
- B.价格波动率
- C.隐含波动率
- D.数据波动率
- A.实值期权
- B.平价期权
- C.虚值期权
- D.看涨期权
- A.夏普比率
- B.特雷诺比率
- C.詹森α
- D.信息比率
- A.卖出期权
- B.平价期权
- C.看涨期权
- D.看跌期权
- A.2006年9月
- B.2010年4月
- C.2010年9月
- D.2013年9月
- 47
-
金融期货不包括()。
- A.货币期货
- B.利率期货
- C.汇率期货
- D.股票期货
- A.约定价格
- B.交割价格
- C.交易价格
- D.指数价格
- A.整数倍
- B.半数倍
- C.三倍
- D.双倍
- A.多;风险
- B.多;保守
- C.少;稳健
- D.少;风险
- A.平均无风险收益率
- B.系统风险
- C.业绩比较基准
- D.市场平均收益率
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.股票
- D.债券
- A.夏普比率
- B.特雷诺比率
- C.詹森α
- D.五力模型
- A.交易时间
- B.交易成本
- C.交易利润
- D.交易价格
- A.已实现损失
- B.延迟成本
- C.佣金
- D.机会成本
- A.2000年
- B.2005年
- C.2008年
- D.2012年
- A.机会成本=[(第二交易日开盘价-基准价格)/基准组合成本]×未实现投资比例
- B.机会成本=[(第二交易日开盘价+基准价格)/基准组合成本]×未实现投资比例
- C.机会成本=[(第二交易日收盘价-基准价格)/基准组合成本]×未实现投资比例
- D.机会成本=[(第二交易日收盘价+基准价格)/基准组合成本]×未实现投资比例
- A.买卖差价
- B.市场冲击
- C.对冲费用
- D.机会成本
- A.越大;缩短
- B.越大;延长
- C.越小;缩短
- D.越小;延长
- A.3
- B.4
- C.5
- D.6
- A.5%
- B.5‰
- C.2‰
- D.1‰
- A.指令驱动
- B.报价驱动
- C.市场驱动
- D.投资驱动
- A.降低;调高
- B.降低;降低
- C.调高;调高
- D.调高;降低
- A.投资回报率、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准
- B.投资回报率目标、投资方向、投资准则(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准
- C.投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准
- D.投资回报率、投资范围、投资准则(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准
- A.保证金交易
- B.经纪人市场
- C.卖空交易
- D.算法交易
- A.成交量加权平均价格算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.跟量算法
- D.执行效率算法
- A.能够帮助投资者制定低风险、高收益的投资目标
- B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
- C.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略
- D.有助于合理评估投资管理人的投资业绩
- A.分析投资者的需求
- B.投资者的财务状况
- C.投资者的投资限制
- D.投资者的偏好
- A.购买大宗商品实物
- B.购买资源或者购买大宗商品相关债券
- C.投资大宗商品衍生工具
- D.投资大宗商品的结构化产品
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
- B.无规范的合约、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
- C.有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性
- D.无固定的交易场所、规范的合约、非公开的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
- A.面额较大
- B.利率较低，通常比银行优惠利率低
- C.利率比同期国债利率低
- D.只有一级市场，没有明确的二级市场
- A.成交量加权平均价格算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.跟量算法
- D.执行缺口算法
- A.90%
- B.80%
- C.70%
- D.60%
- A.200
- B.230
- C.270
- D.300
- A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场
- B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标
- C.同业拆借市场是有形的交易市场
- D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一
- A.9：00
- B.10：00
- C.9：30
- D.11：30
- A.1998年10月7日
- B.1999年4月19日
- C.2007年1月4日
- D.2005年7月9日
- A.弥补企业直接融资中等期限(1～10年)产品的空缺
- B.中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表
- C.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证
- D.节约融资成本，提高融资效率
- A.2000年
- B.2005年
- C.2010年
- D.2011年
- A.2000年
- B.2005年
- C.2010年
- D.2011年
- A.P/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标间的比例关系
- B.使用EBITDA代替市盈率模型中的每股净利润
- C.企业价值倍数是一种被广泛使用的公司估值指标
- D.扣除利息、税款、折旧的收益用以计算公司经营业绩
- A.市盈率模型
- B.市净率模型
- C.零增长模型
- D.市销率模型
- A.零增长模型
- B.不变增长模型
- C.多元增长模型
- D.公司自由现金流贴现模型
- A.成交量加权平均价格算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.跟量算法
- D.执行缺口算法
- A.净利润
- B.所得税
- C.利息
- D.利率
- A.对盈余进行估值的重要指标是市盈率
- B.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益
- C.盈余代表的P/S的现值
- D.当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点
- A.普通股和优先股的不同特征决定其各自不同的风险和收益
- B.普通股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于优先股
- C.固定的股息收益降低了优先股的风险
- D.普通股股东享有对剩余利润的要求权意味着其有较高的潜在收益率
- A.转换价格=可转换债券面值/转换比例
- B.转换比例=可转换债券面值/转换价格
- C.可转换债券价值=纯粹债券价值+转换价格
- D.应收账款周转率=销售收入/年均应收账款
- A.标的债券
- B.票面利率
- C.转换期限
- D.转换价格
- A.完全预期理论
- B.流动性偏好理论
- C.集中偏好理论
- D.市场分割理论
- A.一级公募ADRs
- B.二级公募ADRs
- C.三级公募ADRs
- D.144A私募ADRs
- A.1250
- B.1050
- C.1200
- D.1276
- A.2010年
- B.2011年
- C.2013年
- D.2014年
- A.众数
- B.平均数
- C.中位数
- D.方差
- A.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质
- B.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础
- C.资产负债表的资产项可以揭示盈余公积的占用情况
- D.资产负债表可以为收益把关
- A.资产负债率=负债/资产
- B.权益乘数=资产/所有者权益
- C.负债权益比=负债/所有者权益
- D.权益乘数=资产负债率/(1-资产负债率)
- A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日
- B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
- C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率
- D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算
- A.资产配置
- B.分散经营
- C.风险与税收定位
- D.收益生成
