我
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金销售机构
- D.基金注册登记机构
- A.每种证券与其他证券之间的相互关系
- B.每种证券期望收益率的方差
- C.投资者对每种证券的偏好
- D.每种证券的期望收益率
- A.交易活跃的证券，通常采用市价估值
- B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
- C.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次
- D.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值
- A.0.07
- B.0.13
- C.0.21
- D.0.38
- A.赎回条款
- B.转换条款
- C.回售条款
- D.承销条款
- A.LIBOR(一周)
- B.1年期定期存款利率
- C.SHIBOR(隔夜)
- D.国债回购利率(7天)
- A.有价证券
- B.股票
- C.债券
- D.国债
- A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B，那么投资组合A的风险高于投资组合B
- B.高组合投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系
- C.高风险组合投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合
- D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B
- A.0.0548
- B.0.0724
- C.0.0274
- D.0.0200
- A.贝塔系数大于0说明投资组合的价格变动方向与市场一致
- B.贝塔系数小于0说明投资组合的价格变动方向与市场一致
- C.贝塔系数大于1说明投资组合的价格变动幅度比市场小
- D.贝塔系数等于1说明投资组合的价格变动幅度比市场大
- A.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
- B.最大回撤与投资期限无关
- C.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
- D.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
- A.该基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%
- B.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
- C.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过95%
- D.该基金在12个月中的最大损失为5%
- A.损失是一个事前概念
- B.损失是一个事后概念
- C.风险是一个事后概念
- D.事后指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
- A.合规风险
- B.市场风险
- C.流动性风险
- D.操作风险
- A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
- B.投资部负责按照投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
- C.投资部负责向交易部下达投资指令
- D.投资部是基金投资运作的具体执行部门
- A.以债券指数为主
- B.不允许加入股票指数形成复合基准
- C.以股票指数为主
- D.股票指数权重不受约束
- A.风险来源于不确定性
- B.风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响
- C.风险分商业风险、操作风险、投资风险等
- D.风险表现为给投资者带来的损失
- A.主动投资基金
- B.被动投资基金
- C.指数投资基金
- D.股票型基金
- A.指数型
- B.成长型
- C.混合型
- D.大盘风格
- A.被动投资复制指数会产生复制成本
- B.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
- C.按照抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
- D.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减
- A.战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
- B.战术性资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
- C.战术性资产配置追求在长期内达到投资者需求
- D.战术性资产配置关注短期，通过择时调节各大类资产的比重
- A.资本市场线通过无风险利率和市场资产组合两个点
- B.资本市场线是可达到的最优的市场配置线
- C.资本市场线也叫证券市场线
- D.资本市场线斜率总为正
- A.政策风险属于系统性风险
- B.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
- C.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
- D.组合化投资可以分散非系统性风险
- A.无风险
- B.有非常低的风险
- C.与整个证券市场平均风险一致
- D.比整个证券市场平均风险大一倍
- A.资产收益之间的相关性影响投资组合的风险
- B.资产收益之间的相关性影响投资组合的预期收益率
- C.资产收益之间的相关性既影响投资组合的风险，又影响投资组合的预期收益率
- D.资产收益之间的相关性不影响投资组合的风险，也不影响投资组合的预期收益率
- A.1.57
- B.0.83
- C.0.53
- D.1.15
- A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
- B.从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税
- C.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税
- D.申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税
- A.资产配置
- B.运气因素
- C.随机因素
- D.市场因素
- A.17%
- B.15%
- C.2%
- D.20%
- A.随着资产组合的资产数量不断增加，该组合所包含的非系统风险被分散
- B.随着资产组合的资产数量不断增加，该组合包含的系统风险被分散
- C.当资产数量变得很大时，该组合的总体风险为零
- D.当资产数量变得很大时，该组合的总体风险趋近于非系统风险
- A.4%
- B.12%
- C.16%
- D.20%
- A.信用风险
- B.系统风险
- C.流动性风险
- D.购买力风险
- A.投资组合平均剩余期限
- B.融资比例
- C.浮动利率债券投资情况
- D.转债投资比例
- A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例
- B.混合型基金的投资风险高于股票型基金
- C.混合型基金的预期收益高于股票型基金
- D.混合型基金的预期收益低于债券型基金
- A.风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低
- B.风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高
- C.风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金低
- D.风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金高
- A.中债综合业务平台
- B.中国外汇交易中心本币交易平台
- C.中国现代化支付系统
- D.交易所大宗交易平台
- 37
-
股票拆分对()没有影响。
- A.每股盈余
- B.股票价格
- C.每股面值
- D.股东权益总额
- A.基本面分析
- B.技术分析
- C.宏观经济分析
- D.行业分析
- 39
-
普通股票的特征有()。
- A.收益性、风险性、返还性、永久性、安全性
- B.收益性、风险性、流动性、永久性、安全性
- C.收益性、风险性、流动性、永久性、参与性
- D.收益性、风险性、返还性、永久性、参与性
- A.固定收益类
- B.权益类
- C.期权
- D.期货
- A.均值
- B.方差
- C.中位数
- D.相关系数
- A.标准差
- B.均值
- C.中位数
- D.众数
- A.补贴
- B.折现
- C.估算
- D.折旧
- A.均值
- B.方差
- C.中位数
- D.分位数
- A.转换价格=可转换债券面值/转换比例
- B.转换比例=可转换债券面值/转换价格
- C.可转换债券价值=纯粹债券价值+转换价格
- D.应收账款周转率=销售收入/年均应收账款
- A.高
- B.低
- C.两者相等
- D.不确定
- A.单利
- B.复利
- C.单利和复利
- D.单利或复利
- A.15%
- B.20%
- C.30%
- D.40%
- A.大盘蓝筹股股价较高，买卖价差较大
- B.流动性好的股票，买卖价差较小
- C.总体而言，发达国家股票市场参与者较多，买卖价差较大
- D.买卖价差无法通过交易择时控制
- A.购买不动产
- B.购买实物商品
- C.从事证券承销业务
- D.投资政府债券
- A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- A.货币基金
- B.信托投资计划
- C.股指期货
- D.股票增发
- A.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易
- B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金
- C.经纪人可以为做市商服务
- D.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
- A.沪深300ETF
- B.短期国债
- C.非上市公司股权
- D.交易所隔夜回购
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
- B.建立健全估值决策体系
- C.使用合理、可靠的估值业务系统
- D.复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
- A.沪港通分为沪股通和港股通两部分
- B.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
- C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
- D.沪港通试点2014年4月10日开始实施
- A.基金销售机构
- B.中国基金业协会
- C.基金管理人
- D.基金托管人
- A.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
- B.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
- C.托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
- D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
- A.1.5
- B.1.65
- C.1.68
- D.1.64
- A.股票投资比例：65%～80%
- B.股票投资比例：80%～95%
- C.股票投资比例：85%～100%
- D.股票投资比例：0%～2%，债券投资比例80%以上
- A.中国证券登记结算公司
- B.上海、深圳证券交易所
- C.中央国债登记结算公司
- D.上海清算所
- A.证券交易风险基金
- B.投资者保护基金
- C.证券结算风险基金
- D.管理风险准备金
- A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织监督证券交易，实行自律管理
- B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定
- C.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
- D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
- A.每日进行收益分配
- B.收益分配的方式通常为红利再投资
- C.T日申购T日即可享受收益
- D.收益分配后的份额净值通常保持为1.00元
- A.证券经纪商
- B.中国结算公司
- C.证券交易所
- D.证券监督管理机构
- A.持仓结构分析
- B.投资风格分析
- C.分红能力分析
- D.份额变动分析
- A.管理费
- B.托管费
- C.销售服务费
- D.审计费
- A.企业债
- B.资产支持证券
- C.超短期融资债券
- D.可转债
- A.上升;减少
- B.上升;增加
- C.下降;减少
- D.下降;没有影响
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.公募基金
- D.基金注册登记机构
- A.差额
- B.孰低数
- C.孰高数
- D.平均数
- A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值
- B.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
- C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价格估值
- D.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
- A.基金会计核算以证券投资基金为会计核算主体
- B.目前，我国基金会计核算已细化到日
- C.基金会计核算的责任主体是基金管理人
- D.基金取得的金融资产或负债按照持有到期类进行初始确认
- A.投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系
- B.个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
- C.个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
- D.个人投资者的家庭负担越重，投资者越偏向稳健投资策略
- A.降低;提高
- B.降低;降低
- C.提高;提高
- D.提高;降低
- 77
-
下列说法正确的是()。
- A.远期合约、期权合约和信用违约互换合约仅使买方暴露在违约风险中
- B.远期合约实物交割比例较高
- C.我国期货合约实物交割比例较低，交易价格无日涨跌停板限制
- D.远期合约交易一方可以取消合约，无需对方同意
- A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
- B.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
- C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
- D.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
- A.证券
- B.负债
- C.现金流
- D.资产
- A.增加交易量
- B.方便交易
- C.增加收益
- D.转移风险
- A.远期合约是一种最简单的衍生品合约
- B.远期合约是一种标准化合约
- C.远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低
- D.远期合约流动性通常较差
- A.在公司盈利和剩余财产分配顺序上，普通股股东先于优先股股东
- B.优先股的股利不固定，它是按照公司净利润的多少来决定的
- C.普通股股东按照缴款先后分配股利
- D.优先股股东权利受限，一般无表决权
- A.中央银行票据
- B.银行承兑汇票
- C.短期国债
- D.商业票据
- A.为商业银行管理流动性以及企业融通短期资金提供有效的手段
- B.因货币市场工具交易而形成的短期利率在整个市场的利率体系中充当基准利率
- C.是判断市场上银根松紧程度的重要指标
- D.有效降低金融市场的系统性风险
- A.加权平均投资组合收益率
- B.基点价格值
- C.价格变动收益率值
- D.久期
- A.同向变动
- B.反向变动
- C.不变
- D.不确定
- A.当期收益率
- B.到期收益率
- C.票面利率
- D.再投资收益率
- A.信用风险
- B.利率风险
- C.通胀风险
- D.流动性风险
- A.交易所市场
- B.银行间市场
- C.商业银行柜台市场
- D.同业拆借市场
- A.现券交易
- B.质押式回购
- C.融资融券
- D.远期交易
- A.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
- B.固定利率债券到期日并不固定
- C.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值
- D.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值
- A.国债
- B.地方政府债
- C.政策性金融债
- D.商业银行债券
- A.交易频率
- B.交易种类
- C.交易方向
- D.交易价格
- A.市盈率模型
- B.经济附加值模型
- C.企业价值倍数
- D.市销率模型
- A.IPO
- B.股票回购
- C.增发
- D.股票拆分
- A.所有投资者的投资期限都是相同的
- B.投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产
- C.所有投资者都是理性的
- D.所有投资者对于风险的认知都一致
- A.无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价
- B.风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价
- C.风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益一般也较高
- D.在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高
- A.期限、流动性
- B.期限、合规
- C.流动性、合规
- D.期限、流动性、合规
- A.债券
- B.期权
- C.普通股
- D.优先股
- A.每种证券的期望收益率
- B.每种证券的收益率的方差
- C.每种证券的风险属性
- D.每一种证券与其他证券之间的相互关系
