我
- A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
- B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值
- C.封闭式基金每周进行一次估值
- D.开放式基金每个交易日进行估值
- A.反比
- B.正比
- C.无关
- D.以上都不对
- A.强有效市场
- B.有效市场
- C.半强有效市场
- D.弱有效市场
- A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格
- B.远期合约市场效率偏低
- C.远期合约违约风险比较高
- D.远期合约相对比较灵活
- A.3.6
- B.2.5
- C.4.2
- D.4.1
- A.资产/所有者权益
- B.负债/所有者权益
- C.资产/负债
- D.负债/资产
- A.QFII
- B.QDII
- C.RQFII
- D.RQDII
- A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益
- B.可转换债券赋予投资人一个保底收入
- C.可转换债券是混合债券
- D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票
- A.投资回报率目标
- B.业绩比较基准
- C.投资范围
- D.最低收益保障
- A.互换合约
- B.利率互换
- C.货币互换
- D.信用违约互换
- 11
-
市盈率用公式表达为()。
- A.市盈率=每股市价/每股净资产
- B.市盈率=股票市价/销售收入
- C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价
- D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)
- 12
-
行业因素不包括()。
- A.行业生命用期
- B.行业景气度
- C.行业法令措施
- D.经济周期
- A.汇率波动
- B.税收
- C.流动性
- D.通货膨胀率
- A.衍生工具基金的管理费率最高
- B.货币市场基金的管理费率最低
- C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取
- D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
- A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%
- B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%
- C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%
- D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%
- A.360
- B.397
- C.270
- D.180
- A.配股
- B.增发
- C.定向增发
- D.回购
- A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
- B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%
- C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
- D.封闭式基金只能采用现金分红
- A.久期
- B.持股集中度
- C.标准差
- D.行业投资集中度
- 20
-
()是股票最基本的特征。
- A.收益性
- B.风险性
- C.流动性
- D.永久性
- A.上升4%
- B.上升6%
- C.下降4%
- D.下降5%
- A.7000
- B.25000
- C.12500
- D.3500
- A.法定做市商
- B.非法定做市商
- C.特定做市商
- D.非特定做市商
- A.首次公开发行
- B.买壳上市或借壳上市
- C.管理层回购
- D.二次出售
- A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
- C.占基金很小比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
- D.基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
- A.30%;30%
- B.30%;15%
- C.30%;20%
- D.15%;15%
- A.0
- B.0.5
- C.1
- D.2
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.资产负债状况
- B.现金流入情况
- C.投资期限
- D.投资者风险厌恶程度
- A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
- B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
- C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
- D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
- A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
- B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关
- C.跟踪误差越大，风险越高
- D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大
- A.半年
- B.年
- C.两年
- D.季度
- A.2%
- B.5%
- C.10%
- D.20%
- A.营业部
- B.投资部
- C.财务部
- D.研究部
- A.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
- B.收益率曲线一般向上倾斜
- C.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜的形状
- D.短期债券倾向于比长期的有相同质量的债券提供更高的收益率
- A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具
- B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
- C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具
- D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
- A.5
- B.6
- C.8
- D.4
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.3%～5%
- B.3%～8%
- C.5%～10%
- D.10%～15%
- A.美式期权
- B.欧式期权
- C.看涨期权
- D.看跌期权
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.资产配置
- B.行业选择
- C.交叉效应
- D.风险调整
- A.10%
- B.30%
- C.50%
- D.100%
- A.参数法
- B.久期分析法
- C.蒙特卡洛模拟法
- D.历史模拟法
- A.基金资产总值
- B.基金资产估值
- C.基金资产净值
- D.基金份额净值
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- A.营业税
- B.所得税
- C.增值税
- D.印花税
- A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限
- B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值
- C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益
- D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升
- A.策略免疫
- B.价格免疫
- C.或有免疫
- D.所得免疫
- A.30日
- B.60日
- C.90日
- D.180日
- A.4
- B.5
- C.6
- D.7
- A.月末
- B.会计季末
- C.半年末
- D.会计年末
- A.优先无保证债券
- B.优先次级债券
- C.次级债券
- D.劣后次级债券
- A.安全性、流动性
- B.风险性、收益性
- C.安全性、制约性
- D.风险性、流动性
- A.成交量加权平均价格算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.跟量算法
- D.执行缺口算法
- A.市盈率
- B.市净率
- C.净值收益率
- D.净现值
- A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
- B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
- C.通常来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
- D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
- A.上市公司、发行债券的企业
- B.基金管理公司
- C.中央结算公司
- D.基金托管银行
- A.经营风险
- B.财务风险
- C.流动性风险
- D.市场风险
- A.1
- B.0.1
- C.0.01
- D.0.001
- A.a
- B.β
- C.γ
- D.δ
- A.参与未持有基础资产的卖空交易
- B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金
- C.从事证券承销业务
- D.投资于远期合约
- A.佣金
- B.印花税
- C.过户费
- D.交易经手费
- A.0.07
- B.0.13
- C.0.21
- D.0.38
- A.15：30
- B.14：00
- C.16：00
- D.17：00
- A.购买力风险
- B.利率风险
- C.信用风险
- D.利润风险
- A.每季
- B.每日
- C.每月
- D.年度
- A.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断
- B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
- C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
- D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率
- B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
- C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in-p表达。其中，ir应该是实际利率，in是名义利率;P为通货膨胀率
- D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
- A.投资目标与范围
- B.时期选择
- C.基金风险水平
- D.基金管理人资历
- A.跨期性
- B.杠杆性
- C.低风险性
- D.联动性
- A.70
- B.71
- C.73
- D.65
- A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
- B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
- C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期
- D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响
- A.债券价格上升，再投资收益下降
- B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消
- C.债券价格下降，再投资收益下降
- D.债券价格上升，再投资收益上升
- A.LOF
- B.ETF
- C.FOF
- D.QDII
- A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量
- B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量
- C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量
- D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量
- A.期权买方执行期权的时限
- B.执行价格与标的资产市场价格的关系
- C.期权买方的权利
- D.偿还期限
- A.货币时间价值
- B.货币溢价
- C.货币价值
- D.货币乘数
- A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
- B.有效前沿上的任何投资组合都可看作是切点投资组合M与无风险资产的再组合
- C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关
- D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合
- A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强
- B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱
- C.中青年人更具有冒险精神
- D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.利率价格
- B.市场价格
- C.理论价格
- D.未来价格
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.完全复制
- B.抽样复制
- C.优化复制
- D.分层复制
- A.10%
- B.11%
- C.12%
- D.13%
- A.过滤法则
- B.止损指令
- C.“量价”理论
- D.道氏理论
- A.变现性
- B.流动性
- C.收益性
- D.永久性
- A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
- B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
- C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩
- D.有助于管理人合理的承诺收益保障
- A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘
- B.以基金持有的股票价值——成长特性为基础，把基金投资股票的价值——成长风格定义为价值型、平衡型和成长型
- C.一般按照基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，按照计算结果对基金给予星级评定
- D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来
- A.16%
- B.30%
- C.15%
- D.25%
- A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的
- B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
- C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性
- D.风险是对投资者预期收益的背离
- A.银行存款
- B.国债
- C.短期债券回购
- D.长期债券回购
- A.20%
- B.50%
- C.80%
- D.100%
- A.特定风险
- B.异质风险
- C.整体风险
- D.个体风险
- A.14.4
- B.13.09
- C.13.5
- D.14.21
- A.优先股股东
- B.普通股股东
- C.债券持有者
- D.实际控股人
- A.托管人
- B.经纪人
- C.基金公司
- D.基金经理
- A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
- B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
- C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
- D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率
