我
- A.Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- A.股份公司
- B.合伙公司
- C.有限责任公司
- D.股份有限公司
- A.现金及现金等价物
- B.应付票据
- C.应收票据
- D.存货
- A.可以预测基金的投资业绩
- B.可以登载单位的推荐性文字
- C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
- D.可以通过电视、广播进行公布
- A.资产负债率是使用频率最高的债务比率
- B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的
- C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值
- D.资产负债率=资产/负债
- A.评估公司过去的经营绩效
- B.制定投资决策
- C.考量授信决策
- D.以上皆是
- A.资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上
- B.其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
- C.从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
- D.需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素
- A.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券
- B.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方
- C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金
- D.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方
- A.中位数
- B.分位数
- C.标准差
- D.方差
- A.1个月
- B.3年
- C.6个月
- D.1年参考
- A.整数倍
- B.半数倍
- C.三倍
- D.双倍
- A.8.74%
- B.8.84%
- C.9%
- D.2.25%
- A.欧盟可转让证券集合投资计划
- B.对冲基金
- C.风险投资基金
- D.私募股权基金
- A.权证交易当日不能进行回转交易
- B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易
- C.B股实行次交易日起回转交易
- D.债券竞价交易实行当日回转交易
- A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
- C.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
- D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- A.不大于
- B.小于
- C.大于
- D.不小于
- A.基金盈利能力；持有人结构
- B.基金份额变动情况；持有人结构
- C.基金份额变动情况；基金盈利能力
- D.基金分红能力；持有人结构
- A.期货市场工具
- B.资本市场工具
- C.现货市场工具
- D.货币市场工具
- A.重大遗漏
- B.不当竞争
- C.误导性陈述
- D.虚假记载
- A.享有，不享有
- B.不享有，不享有
- C.享有，享有
- D.不享有，享有
- A.平均值
- B.最大值
- C.最小值
- D.中间值
- A.990
- B.1030
- C.1100
- D.1150
- A.QFII
- B.QDII
- C.RQFII
- D.RQDII
- A.9.77%
- B.15.00%
- C.18.00%
- D.26.23%
- A.信用衍生工具
- B.利率衍生工具
- C.股权类产品的衍生工具
- D.商品衍生工具
- A.证券投资基金
- B.会计师事务所
- C.基金管理公司
- D.基金托管人
- A.跟量算法
- B.时间加权平均价格算法
- C.成交量加权平均价格算法
- D.执行缺口算法
- A.国际证监会组织(IOSCO)
- B.欧盟(EU)
- C.经济合作与发展组织(OECD)
- D.世贸组织(WTO)
- A.保证金制度
- B.对冲平仓制度
- C.盯市制度
- D.交割制度
- A.每年的5月1日至二年的4月30日
- B.每年的4月1日至二年的3月31日
- C.每年的1月1日至12月31日
- D.每年的7月1日至二年的6月30日参考
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.所有者权益变动表
- A.上升收益率曲线
- B.反转收益曲线
- C.水平收益曲线
- D.下降收益曲线
- A.优先股股东
- B.普通股股东
- C.债券持有者
- D.实际控股人
- A.1-2年
- B.6-8年
- C.3-5年
- D.9-10年
- A.卖出
- B.注销
- C.转让
- D.留存
- A.合约标的资产的市场价格
- B.宏观经济的因素
- C.无风险利率水平
- D.期权的有效期
- A.三种指数均以CAPM模型为基础
- B.詹森a不以CAPM为基础
- C.夏普比率不以CAPM为基础
- D.特雷诺比率不以CAPM为基础
- A.12.5％
- B.18.75％
- C.20％
- D.40％
- A.50%
- B.10%
- C.20%
- D.30%
- A.风险管理的基础是风险的测度
- B.风险测度分事前和事后两类
- C.事后风险测度常用来衡量风险调整后的收益情况
- D.事前风险测度衡量投资组合在当下的表现和风险情况
- A.能够对企业整体财务状况客观评价
- B.能表明某一特定日期占有净资产数额
- C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
- D.能够说明企业的收入与产出关系
- A.互换合约
- B.期权合约
- C.期货合约
- D.非衍生合约
