2018年基金从业(证券投资基金基础知识)备考冲刺一
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下列关于基金份额分拆、合并的说法，错误的是()。
- A.基金份额分拆不影响基金的已实现收益、未实现利得
- B.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的
- C.基金份额的合并能够提高基金的净值
- D.基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性
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基金公司内部控制是( )。
- A.公司内部组织结构及其相互制约的关系
- B.公司内部控制机制和内部控制制度两方面
- C.公司内部控制制度
- D.基金公司的各项规章制度
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下列关于股票价值的说法错误的是()。
- A.股票的票面价值又被称为“面值”
- B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
- C.股票的内在价值决定股票的市场价格
- D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
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关于AIFMD指令中的注册监管，下列说法错误的是()。
- A.引入了“欧盟护照”的概念
- B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
- C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
- D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
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特雷诺比率和夏普比率的区别在于（??）。
- A.特雷诺比率使用的是系统性风险，夏普比率对总体风险进行了衡量
- B.风险与收益之间是否呈线性关系
- C.假定投资组合仅为系统性风险
- D.风险与收益之间是否呈线性关系
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关于投资决策委员会，下列表述错误的是()。
- A.投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
- B.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理
- C.投资决策委员会审定公司投资管理制度和业务流程
- D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
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UCITS四号指令的目的不包括()。
- A.敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作
- B.使投资者以更低的价格拥有更多的选择机会
- C.向投资者提供适当的保护
- D.维持欧洲该行业的竞争力
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如果市场不是有效市场，基金管理人( )。
- A.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- C.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
- D.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
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下列关于我国QFII机制的意义，说法错误的是()。
- A.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险
- B.可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
- C.资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制、会计制度、信息披露标准、交易规则、自律机构、市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨
- D.促进国内投资者的投资理念趋于理性化
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关于私募股权投资的二次出售的退出机制，下列说法错误的是()。
- A.二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
- B.二次出售优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性
- C.二次出售是私募股权投资基金出售对象企业股份的过程
- D.二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求
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下列选项中，不属于现金流量表的作用的是()。
- A.有助于评价企业偿还债务、支付投资利润的能力
- B.可以评价企业未来产生现金净流量的能力
- C.可直接了解企业的盈利状况和获利能力
- D.可以分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
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