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- A．取得基金从业资格的人员达到法定人数
- B．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
- C．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- D．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币
- A．擅自募集基金的处罚
- B．擅自设立基金管理公司的处罚
- C．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
- D．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
- A．证券监督管理机构的职责
- B．监督管理机构履行职责可采取的措施
- C．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关
- D．对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
- A．由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
- B．可继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- C．不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- D．应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- A．保护投资者利益
- B．提高市场运作效率
- C．促进证券市场发展
- D．促进资源合理配置
- A．证券交易所
- B．资产管理机构
- C．指定商业银行
- D．证券登记结算机构
- A．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
- B．出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议
- C．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
- D．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
- A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
- B．我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式
- C．证券公司是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
- D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
- A．审计报告
- B．资产评估报告
- C．财务顾问报告
- D．法律意见书
- A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
- B．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
- C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
- D．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，可以通过多样化投资而分散，因此又称为可分散风险
- A．法定公积金
- B．股票溢价发行部分
- C．当年可分配盈利
- D．从外部取得的赠与资产
- A．深证综合指数
- B．深证A股指数
- C．深证B股指数
- D．深证180指数
- A．利息收益
- B．资本利得
- C．再投资收益
- D．公积金转增股本的收入
- A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
- B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
- C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
- D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
- A．大宗交易的成交价格纳入指数计算
- B．大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行
- C．有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内
- D．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由承销商确定
- A．股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的买方
- B．根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
- C．股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号
- D．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%
- A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制
- B．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
- C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
- D．完善交易信息公开制度，将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
- A．大于
- B．小于
- C．等于
- D．近似于
- A．信用风险
- B．运作风险
- C．流动性风险
- D．法律风险
- A．基金资产净值是基金单位价格的内在价值
- B．基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据
- C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
- D．基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
- A．赎回时用现金进行赎回
- B．可以在二级市场进行交易
- C．申购时用一揽子股票进行申购
- D．赎回时用一揽子股票进行赎回
- A．基金托管人是基金持有人权益的代表
- B．基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任
- C．基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产
- D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律责任，不承担行政责任
- A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
- B．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
- C．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
- D．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
- A．发行者
- B．投资者
- C．发行地点
- D．面值货币
- A．组织结构类似于一般股份公司
- B．设立程序类似于一般股份公司
- C．基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会
- D．基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为
- A．建设债券
- B．保值债券
- C．普通债券
- D．收益债券
- A．可以向银行抵押
- B．票面为实物券形式
- C．无面额，记名，不挂失
- D．可以在国家规定的场所转让
- A．偿还能力
- B．发行对象
- C．市场利率变化
- D．债券变现能力
- A．凭证式国债是由国务院发行
- B．发行凭证式国债一般印制实物券面
- C．凭证式国债有票面利率，无固定面值
- D．凭证式国债通过纸质媒介记录债权债务关系
- A．原则上应当由全体流通股股东一致同意提出
- B．改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定
- C．对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
- D．非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
- A．国资股
- B．法人股
- C．社会公众股
- D．外资股
- A．资产受益权
- B．重大决策权
- C．选举管理者权
- D．直接支配处理公司的财产权
- A．公司经营状况与股票价格成正比
- B．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
- C．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌
- D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
- A．放松券商准入条件的限制
- B．放松券商业务经营的限制
- C．放松券商佣金收取标准的限制
- D．放松券商经营方式的限制
- A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
- B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
- C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
- D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
- A．股东的姓名或者名称及住所
- B．公司名称
- C．各股东所持股票的编号
- D．各股东取得股份的日期
- A．保费收入
- B．保险准备金
- C．投资收益
- D．受托管理的企业年金
- A．银行业金融机构
- B．主权财富基金
- C．保险资产管理公司
- D．金融租赁公司
- A．价格信号
- B．风险控制机制
- C．提高资本的流动性
- D．证券市场内在的约束机制
- A．公司证券
- B．银行证券
- C．政府证券
- D．金融机构证券
- A．正直诚信
- B．自律守法
- C．勤勉尽责
- D．廉洁保密
- A．制定公司的经营方针和理财计划
- B．对公司发行债券作出决议
- C．执行股东大会的决议
- D．制定公司的基本管理制度
- A．董事会
- B．股东会
- C．总经理
- D．董事长
- A．证券从业人员自行
- B．直接领导人
- C．所属证券公司
- D．证券交易所
- A．公司债务担保的重大变更
- B．公司分配股利或者增资计划
- C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
- D．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- A．基金管理人
- B．基金份额持有人
- C．基金
- D．基金托管人
- A．保荐人、承销的证券公司
- B．证券投资方面的专家、学者
- C．证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- D．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- A．2
- B．3
- C．5
- D．10
- A．发行价格的协商确定
- B．不特定对象公开发行证券的承销方式
- C．证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格
- D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．25%
- A．降低系统性风险
- B．保证证券市场的公平、有效和透明
- C．保护投资者合法权益
- D．防止内幕交易
- A．证券登记结算机构
- B．证券公司
- C．证券交易所
- D．证券服务机构
- A．它是企业法人
- B．它以营利为目的
- C．它依法对上市的证券实行集中存管
- D．它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
- A．委托人
- B．信托人
- C．中介人
- D．受益人
- A．承销和咨询
- B．股票、债券和基金
- C．发行、自营和基金管理
- D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
- A．变更业务范围
- B．更换法定代表人
- C．设立、收购分支机构
- D．变更公司章程中的重要条款
- A．债券的信用级别
- B．投资者的接受程度
- C．股票市场的平均价格水平
- D．利息的支付方式和计息方式
- A．风险较大的证券，其要求的收益率相对要高
- B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
- C．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
- D．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
- A．政策风险
- B．利率风险
- C．税收风险
- D．信用风险
- A．信用风险
- B．财务风险
- C．经营风险
- D．购卖力风险
- A．中证流通指数
- B．沪深300指数
- C．中证规模指数
- D．沪深300风格指数
- A．政策风险
- B．周期波动风险
- C．利率风险
- D．财务风险
- A．深圳证券交易所股价指数有综合指数系列和成份指数系列指数两大类
- B．上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以“点”为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点
- C．成份指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数。其样本股是从在深圳证券交易所上市的公司中挑选出来的40种股票
- D．上证成份指数(简称上证180指数)是上海证券交易所对原上证100指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票巾抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2000年7月1日起正式发布
- A．本身可以买卖证券
- B．具有较高的成交速度和成交率
- C．通过公开竞价的方式决定交易价格
- D．一般投资者不能直接进入交易所买卖证券
- 85
-
证券代销是指( )。
- A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
- B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式
- D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- A．一板
- B．二板
- C．场外交易市场
- D．代办股份转让系统
- A．证券公司
- B．证券经纪人
- C．证券中介机构
- D．证券经营机构
- A．核准制
- B．注册制
- C．审批制
- D．会员制
- A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
- B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
- C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
- D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
- A．包销
- B．代销
- C．全额包销
- D．余额包销
- A．转换平价
- B．转换升水
- C．转换贴水
- D．转换等价
- A．5
- B．8
- C．11
- D．14
- A．认购的标的物中最高标的物的价格
- B．认购每一种标的物的权利价值的总和
- C．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数
- D．认购每一种标的物的权利价值的几何平均数
- A．信用联结票据
- B．股票指数期货
- C．远期外汇合约
- D．利率期权
- A．15%
- B．20%
- C．25%
- D．30%
- A．60%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
- A．基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后6个月结束后的1个月内公告，截止日为每6个月的最后1日
- B．年度报告应在会计年度结束后60日内公告
- C．运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告
- D．上市公告，在上市交易日前1个交易日刊登在指定信息披露报刊
- A．基础工具种类
- B．产品形态和交易场所
- C．金融创新工具的功能
- D．自身交易的方法及特点
- A．每个交易日的第3天
- B．每周进行交易的当天
- C．每月进行交易的第一天
- D．每三个连续交易日的任一天
- A．基金份额价格与资产净值经常不一致
- B．基金资产净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值
- C．基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
- D．向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值
- A．是相互制衡的关系
- B．是所有者和托管者之间的关系
- C．是委托人、管理人与受托人的关系
- D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的
- A．0.33%
- B．1%
- C．1.5%
- D．2.5%
- A．基金市场收益率的大小
- B．每一基金份额收益率的大小
- C．每一基金份额净资产值的大小
- D．市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象
- 104
-
基金管理人是( )。
- A．证券公司
- B．基金持有人，即基金投资者
- C．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- D．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
- A．债权债务关系
- B．信托关系
- C．信用关系
- D．所有权关系
- A．契约型基金与公司型基金
- B．封闭式基金与开放式基金
- C．契约型基金与开放式基金
- D．成长型基金与收入型基金
- 107
-
货币市场基金投资对象为( )。
- A．货币市场短期证券
- B．货币市场长期证券
- C．债券
- D．股票
- 108
-
下列说法正确的是( )。
- A．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
- B．绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
- C．封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
- D．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
- 110
-
在美国发行的外国证券称为( )。
- A．龙债券
- B．欧洲债券
- C．熊猫债券
- D．扬基债券
- 111
-
证券投资基金反映的是( )关系。
- A．信托
- B．占有权
- C．所有权
- D．债权债务
- 112
-
信用公司债属于( )。
- A．无担保证券
- B．无抵押证券
- C．担保证券
- D．质押证券
- 113
-
外国债券在发行法律方面( )。
- A．不须经发行地官方主管机构批准
- B．受货币发行国有关法规管制和约束
- C．受发行所在国有关法规管制和约束
- D．不受货币发行国有关法规管制和约束
- A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
- D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- A．缓息债券和即期债券
- B．息票累积债券和非累积债券
- C．固定利率债券和浮动利率债券
- D．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
- 116
-
地方政府债券通常可分类为( )。
- A．一般债券和专项债券
- B．实物国债和货币国债
- C．流通国债和非流通国债
- D．建设国债与特种国债
- A．零息
- B．附息
- C．息票累积
- D．浮动利率
- A．国债和地方债券
- B．政府债券、金融债券和公司债券
- C．零息债券、附息债券和息票累积债券
- D．实物债券、凭证式债券和记账式债券
- A．B股
- B．S股
- C．A股
- D．蓝筹股
- A．A股
- B．S股
- C．B股
- D．L股
- A．1060.24
- B．1070.24
- C．1080.24
- D．1090.24
- A．国务院
- B．国有资产管理部门
- C．国有投资公司
- D．资产经营管理公司
- A．现值理论
- B．预期收益理论
- C．合理收益理论
- D．流动性理论
- A．有刺激股市的作用
- B．有抑制股市的作用
- C．影响不大
- D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
- A．下跌
- B．无变化
- C．上升
- D．不能确定
- A．期值
- B．现值
- C．票面价值
- D．市场价格
- A．同方向变化
- B．反方向变化
- C．相等
- D．无关
- A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
- C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
- D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
- A．便于股票分割
- B．转让价格灵活
- C．发行价格灵活
- D．为股票发行价格的确定提供依据
- A．资产化率
- B．资本化率
- C．证券化率
- D．市场化率
- A．实物资本
- B．风险资本
- C．虚拟资本
- D．真实资本
- A．流动性
- B．持续性
- C．参与性
- D．收益性
- A．中国投资有限公司
- B．中国国际金融有限公司
- C．野村证券
- D．招商证券
- A．中国有色金属期货交易所
- B．中国商品期货交易所
- C．中国金融期货交易所
- D．中国黄金期货交易所
- A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
- B．我国的各种社会公益基金不可用于证券投资
- C．福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金
- D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
- 136
-
资产评估机构在性质上属于( )。
- A．证券登记结算机构
- B．证券服务机构
- C．证券投资机构
- D．证券监督管理机构
- 137
-
狭义的有价证券是指( )。
- A．债券
- B．货币证券
- C．资本证券
- D．股票
- A．货币市场和资本市场
- B．发行市场和流通市场
- C．场内市场和场外市场
- D．国内市场和国际市场
- A．商品证券
- B．商业证券
- C．银行证券
- D．债务证券
- 140
-
公司证券的形式包括( )。
- A．商业票据、政府债券
- B．商品证券、股票
- C．公司债券、金融债券
- D．股票、公司债券及商业票据
