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- A．聘用专业机构的费用
- B．行政清理组履行职务的费用
- C．行政清理组管理证券公司人员所需费用
- D．行政清理组转让证券公司财产所需费用
- 正确
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- A．公正原则是股份发行的核心原则
- B．股份发行可以是平价发行、溢价发行和折价发行
- C．每一次发行的股份，其每股发行条件和价格应当相同
- D．具有持续盈利的能力，并可向股东支付股利的公司，才能增资发行股票
- A．公司分配股利或者增资的计划
- B．公司遭受净资产10%的重大损失
- C．持有公司4%以上股份的股东将其持股全部出售
- D．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
- A．受到证券交易所谈话提醒
- B．拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查
- C．在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
- D．无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
- A．强化监事会作用
- B．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
- C．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
- D．健全股东会制度，突出股东会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化股东会会议制度和工作程序
- A．健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资
- B．调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要
- C．健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用
- D．完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率
- A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提
- B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司
- C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
- D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
- A．以营利为目的
- B．证券登记结算采取分散的运营方式
- C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
- D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为多个客户办理集合资产管理业务
- C．为多个客户办理专项资产管理业务
- D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A．信用风险是债券的主要风险
- B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同
- C．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以，不存在信用风险
- D．信用风险又称违约风险，证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
- A．可正可负
- B．与股票市场的价格变化有关
- C．是股票买入价与卖出价之纳入的差额
- D．与投资者的投资心态、投资经验及投资技巧关系不大
- A．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿
- B．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
- C．美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短期国库券利率视为无风险利率
- D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
- A．有一定的上市交易时间
- B．在证券交易所有一定的交易数量
- C．会计师事务所对公司财务状况出具无保留意见
- D．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
- A．实行比主板市场更为严格的信息披露制度
- B．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
- C．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围
- D．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
- A．公开竞价
- B．连续竞价
- C．集合竞价
- D．协议定价
- A．董事会、股东大会决议
- B．披露股份报价转让说明书
- C．配合主办报价券商尽职调查
- D．申请股份报价转让试点企业资格
- A．交易通信网
- B．广播服务
- C．信息服务网
- D．因特网
- A．权证是权证发行人发行的合约
- B．权证的投资者作为权利的授予者承担全部责任
- C．交易所交易的期权是交易所制定的标准化合约
- D．交易所交易的期权具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间
- A．不包括有关登记及秘书工作的费用
- B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付
- C．费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之则越高
- D．管理费是支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用
- A．由依法设立的基金管理公司担任
- B．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
- C．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
- A．在未来某一日期结算
- B．其价值受特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动的影响，变量为金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
- C．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系
- D．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
- A．风险水平不同
- B．投资对象不同
- C．所筹资金的投向不同
- D．所反映的关系不同
- A．风险比较低
- B．与成长型基金相比，成长的潜力大
- C．平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值
- D．平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- A．萌芽期
- B．发展期
- C．整顿期
- D．再度发展期
- A．扬基债券
- B．猛犬债券
- C．武士债券
- D．欧洲美元债券
- A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
- B．金融机构、公司组织一般都可发行股票
- C．公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债
- D．股票发行是股份公司为创办企业和增加资本的需要，应列入负债
- A．发行规模
- B．期限结构
- C．资金用途
- D．未清偿余额
- A．债权人的意外死亡
- B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
- C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
- D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
- A．票面金额定得较小，发行成本也就较小
- B．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
- C．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
- D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
- A．认沽权
- B．预设回售价格
- C．控股股东增持股份
- D．上市公司回购股份
- A．增加公司的募集资金
- B．确保公司股份能足额认购
- C．保护原有普通股股东的利益和持股价值
- D．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
- A．人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动
- B．公司主要经营管理者的更换会改变公司的经营方针、管理水平、财务状况和盈利水平
- C．经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段——股份上涨，高涨阶段——股价回升，危机阶段——股价低迷，萧条阶段——股价下跌
- D．股份公司的经营状况是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格成正比，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌
- A．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B．每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的
- C．内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率
- D．理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是等于账面价值
- A．代表的股份数
- B．公司成立的日期
- C．股票种类
- D．股票的编号
- A．有限责任公司和股份有限公司都能发行股票
- B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
- C．2005年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易
- D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
- A．增发新股
- B．决定董事薪酬
- C．重大资产重组
- D．重要附属企业到境外上市
- A．私募证券
- B．非上市证券
- C．场外证券
- D．非挂牌证券
- A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业和个人
- B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，到期时，债务人必须还本付息
- C．债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权
- D．相对于债券价格而言，股票价格比较稳定
- A．合谋联合买卖
- B．虚买虚卖
- C．内幕交易
- D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- A．筹资一投资功能
- B．行业监督功能
- C．定价功能
- D．资本配置功能
- A．证监会
- B．中国证券业协会
- C．证券交易所
- D．证券登记结算公司
- A．董事会
- B．股东大会
- C．监事会
- D．董事长
- A．董事人数不足公司章程所定人数2/3时
- B．公司未弥补的亏损达到股本总额的2/3时
- C．董事会认为必要时
- D．监事会提议召开时
- A．重大行政处罚案件的执法协调
- B．审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件
- C．草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章
- D．对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释
- A．监事会助理
- B．监事会秘书
- C．董事会秘书
- D．独立董事
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-
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。( )
- A．行政法规；国家法律；部门规章
- B．国家法律；行政法规；部门规章
- C．国家法律；部门规章；行政法规
- D．部门规章；国家法律；行政法规
- A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘
- B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序
- C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制
- D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
- A．证券交易所
- B．中国人民银行
- C．中国证券登记结算公司
- D．国务院证券监督管理机构
- A．5%；3
- B．10%；3
- C．5%；5
- D．10%；5
- A．会计师事务所
- B．证券登记结算公司
- C．投资咨询机构
- D．资产评估机构
- A．为组织公平的集中交易提供保障
- B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
- C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
- D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布
- A．撤销分支机构
- B．变更注册地址
- C．变更公司章程中的重要条款
- D．变更持有5%以上股权的股东
- A．借入资金和自有资金
- B．融入资金和贷款资金
- C．自有资金和依法筹集的资金
- D．借入资金和依法筹集的资金
- A．发行人
- B．包销商
- C．证券交易所
- D．证监会
- A．证券承销业务
- B．证券经纪业务
- C．融资融券业务
- D．证券自营业务
- A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单
- B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
- C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司
- D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
- A．习惯上，贴现年率以360天计
- B．贴现债券一般用于长期债券的发行
- C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额
- D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券
- A．名义收益率
- B．通货膨胀率
- C．贴现率
- D．实际收益率
- A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
- B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化
- C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
- D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
- A．利率风险
- B．信用风险
- C．经营风险
- D．财务风险
- A．20
- B．30
- C．40
- D．50
- A．荷兰式招标
- B．美式招标
- C．法式招标
- D．日式招标
- A．证券业协会
- B．发行审核委员会
- C．中国证监会
- D．证券交易所
- A．证券交易所不决定证券的价格
- B．证券交易所提供了证券交易的场所
- C．会员制证券交易所不以盈利为目的
- D．证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行
- A．向战略投资者配售
- B．对公众投资者和机构投资者上网发行
- C．对公众投资者和对机构投资者直接配售
- D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
- A．证券交易所的必要补充
- B．是证券发行的主要场所
- C．及时准确地传递上市公司的财务状况
- D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
- A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
- B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易
- C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式
- D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
- A．交易对象限于有价证券
- B．证券交易管理相对宽松
- C．有固定的交易场所和交易时间
- D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
- A．组织方式采取做市商制
- B．交易手续简单方便、价格还可协商
- C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
- A．3个月以上12个月以下
- B．4个月以上16个月以下
- C．5个月以上18个月以下
- D．6个月以上24个月以下
- A．15
- B．20
- C．25
- D．30
- A．权证持有人行权的时间不同
- B．权证的内在价值分类
- C．权证行权的基础资产或标的资产
- D．持有人权利的性质不同
- A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变
- B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少
- C．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
- D．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，联动交易的特点十分突出
- A．风险管理型创新
- B．增强流动型创新
- C．信用创造型创新
- D．股权创造型创新
- A．内置型衍生工具
- B．外置型衍生工具
- C．股权类衍生工具
- D．OTC交易的衍生工具
- A．现金，每年至少一次
- B．基金单位，每年至少2次
- C．现金或基金单位，每年至少2次
- D．现金或基金单位，每两年至少一次
- A．估值日收盘价
- B．除权价、配股价、增发价
- C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价
- D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价
- A．1.3
- B．1.5
- C．2.0
- D．1.8
- A．逐日计算并累计，按周支付给托管人
- B．逐周计算并累计，按月支付给托管人
- C．逐日计算并累计，按月支付给托管人
- D．逐月计算并累计，按季度支付给托管人
- A．相互联系
- B．相互促进
- C．相互竞争
- D．相互制衡
- A．基金投资者
- B．基金管理人
- C．基金托管人
- D．基金监管人
- A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加
- B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动
- C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
- D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大
- A．成长型
- B．收入型
- C．混合型
- D．平衡型
- A．中国已有中外合资基金
- B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式
- C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
- D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
- A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少
- B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
- C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动
- D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
- A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
- B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
- C．按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
- D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
- A．通过柜台转让
- B．通过交易所转让
- C．封闭期内向基金管理人赎回
- D．通过协议转让给其他投资者
- A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的
- B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的
- C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的
- D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的
- A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
- B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
- C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
- D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
- A．债权人
- B．代理人
- C．股东
- D．委托人
- 111
-
下面叙述不正确的是( )。
- A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
- B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
- C．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
- D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
- A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券
- B．人民胜利折实公债和基本建设债券
- C．特种债券和国家经济建设公债
- D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债
- A．短期国债
- B．中期国债
- C．长期国债
- D．无期国债
- A．分别是股票、公司债
- B．分别是公司债、股票
- C．都属于股票
- D．都属于公司债
- A．两者都不具有股东权利
- B．两者区别主要在于利率的可转换性
- C．在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入
- D．可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份
- A．真实资本
- B．虚拟资本
- C．财产直接使用权
- D．实物直接使用权
- 117
-
债券是由( )出具的。
- A．投资者
- B．债权人
- C．代理发行人
- D．债务人
- A．400
- B．375
- C．425
- D．480
- A．采取记名股票形式
- B．以人民币标明面值
- C．以人民币认购
- D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
- A．零息债券
- B．浮动利率债券
- C．息票累积债券
- D．附息债券
- A．行使此权利来认购新发行的普通股票
- B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C．必须行使此权利而不让其过期失效
- D．不行使此权利，听任其过期失效
- A．股票价格波动
- B．意外灾害
- C．股票分割
- D．公司改组或合并
- A．调节税率
- B．存款准备金制度
- C．再贴现政策
- D．公开市场业务
- A．期值
- B．现值
- C．票面价值
- D．内在价值
- A．票面价值
- B．账面价值
- C．清算价值
- D．理论价值
- A．同方向变化
- B．反方向变化
- C．相等
- D．无关
- A．无记名股票转让相对简便
- B．无记名股票安全性较差
- C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
- D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
- A．认购时间与股权登记日的关系
- B．股权登记日
- C．认购时间
- D．持有股票时间的长短
- A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
- B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
- C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
- D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
- A．收益性
- B．流动性
- C．永久性
- D．风险性
- A．证券化率=证券市场市值/GDP
- B．它是反映证券市场容量的重要指标
- C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高
- D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值
- A．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
- B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
- C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
- D．《保险资金境外投资管理暂行办法》
- A．中国证监会
- B．证券交易所
- C．证券业协会
- D．国家外汇管理局
- A．生育保险基金
- B．养老保险基金
- C．失业保险基金
- D．医疗保险基金
- A．北平证券交易所
- B．上海华商证券交易所
- C．深圳证券交易所
- D．上海证券交易所
- A．资本凭证
- B．书面凭证
- C．货币凭证
- D．口头凭证
- 137
-
证券市场的特征不包括( )。
- A．价值直接交换的场所
- B．财产权利直接交换的场所
- C．信息直接交换的场所
- D．风险直接交换的场所
- A．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
- B．包括商业证券和银行证券
- C．持有人有一定的收入请求权
- D．有价证券是资本证券的主要形式
- A．募集方式
- B．证券发行主体的不同
- C．证券所代表的权利性质
- D．是否在证券交易所挂牌交易
