我
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- 错误
- A．由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资
- B．由乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资
- C．乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁
- D．乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁
- A．无法偿还到期债务
- B．财务信息真实、完整
- C．整改措施具体，有可行的重组计划
- D．市级人民政府或者有关方面予以支持
- A．向股东会会议提出提案
- B．制定公司的基本管理制度
- C．对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
- D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
- A．作为证券从业机构招聘人员的参考
- B．作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考
- C．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
- D．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
- A．保护投资者合法权益和社会公共利益
- B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展
- C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
- D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
- A．制定行业公约
- B．制定业务指引
- C．从业人员的资格管理与后续职业培训
- D．制定从业人员的行为准则和道德规范
- A．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
- B．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
- C．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
- D．加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
- A．证券的存管和过户
- B．受发行人委托派发证券权益
- C．证券账户、结算账户的设立和管理
- D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
- A．优先股
- B．保值债券
- C．浮动收益债券
- D．固定收益债券
- A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
- B．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
- C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
- D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
- A．影响公司净资产
- B．改变资金流向
- C．影响公司的盈利
- D．改变公司的资本结构
- A．金融
- B．地产业
- C．商业
- D．综合
- A．利率风险是普通股的主要风险
- B．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
- C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
- D．利率风险对普通股的影响：从长期看，取决于上市公司对利率变动的化解能力
- A．维持了证券发行价格的稳定
- B．为资金供应者提供投资的机会
- C．形成资金流动的收益导向机制
- D．为资金需求者提供筹措资金的渠道
- A．全国市场
- B．中小型资本市场
- C．大型资本市场
- D．小型资本市场
- A．对会员进行监管
- B．提供网上票据报价系统
- C．设立证券登记结算机构
- D．接受上市公司申请、安排证券上市
- A．公司有重大违法行为
- B．未按照公司债券募集办法履行义务
- C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
- D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
- A．普通股的市价
- B．剩余有效期限
- C．换股比例
- D．认股价格
- A．股权类产品的衍生工具
- B．管理气温变化风险的天气期货
- C．货币衍生工具
- D．管理政治风险的政治期货
- A．证券交易费用
- B．基金信息披露费用
- C．基金分红手续费
- D．清算费用
- A．固定收入型基金的主要投资对象是货币和优先股
- B．资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
- C．股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响
- D．主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- A．基金持有人也就是基金的管理者
- B．基金持有人即是基金公司的实际所有者
- C．基金持有人不可以是自然人，但可以是法人
- D．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
- A．资金来源广
- B．存在汇率风险
- C．有国家主权保障
- D．以本国货币作为计量货币
- A．基金的收益低于债券，投资风险大于股票
- B．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
- C．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外
- D．股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
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-
收益公司债券( )。
- A．是根据公司赢利比例分红的债券
- B．是有固定到期日的债券
- C．在清偿时债权顺序与股票相同
- D．只有在公司赢利时才支付利息
- A．政府债券最初是筹集资金、扩大公共开支的重要手段
- B．政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
- C．从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
- D．政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息
- A．债券的票面价值
- B．债券的到期期限
- C．债券的票面利率
- D．债券发行份额
- A．债券品种多
- B．债券利息固定
- C．债券价格波动小
- D．债券有固定的本金偿还期
- A．主要考虑投资者对币种的需要
- B．还应考虑债券承销商对币种的需要
- C．在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
- D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
- A．优先股股东有优先表决权，这样可以参与公司经营决策权的改变
- B．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
- C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
- D．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
- A．内部职工股
- B．境内法人持股
- C．因股权分置改革暂时锁定的股份
- D．董事、监事、高级管理人员持有的股份
- A．股票的市场价格由股票的价值决定
- B．宏观决策是最直接影响股票的市场价格因素
- C．因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
- D．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
- A．内在价值
- B．账面价值
- C．每股净资产
- D．股票净值
- A．行使权利认购发行的普通股票
- B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
- C．按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
- D．不行使权利而听任其过期失效
- A．股份公司
- B．股票流通
- C．利率的降低
- D．法定存款准备金率的降低
- A．证券发行人
- B．证券投资者
- C．证券监管机构
- D．证券中介机构
- A．在国际资本市场募集资金
- B．开放国内资本市场
- C．有条件地开放境内个人投资国际资本市场
- D．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
- A．股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券
- B．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中
- C．股票市场的发行人为有限责任公司
- D．股票市场是股票发行和买卖交易的场所
- A．监管要求的多样性
- B．区域分布
- C．上市交易制度
- D．品种结构的多样性
- A．商业汇票
- B．商业本票
- C．银行汇票
- D．支票
- A．会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用
- B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
- C．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
- D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
- A．三分之一股东
- B．股东大会
- C．监事会
- D．证监会
- A．1
- B．3
- C．5
- D．7
- A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动
- B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让
- C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票
- D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
- A．发行人的董事、监事、高级管理人员
- B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
- C．证券监督管理机构工作人员
- D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- A．中国人民银行
- B．证券业协会
- C．财政部
- D．国务院证券监督管理机构
- A．公开、公平、公正、规范
- B．法制、监管、自律、规范
- C．公开、公平、自律、诚信
- D．法律、监管、公开、公正
- A．3
- B．5
- C．7
- D．10
- A．终身的证券市场禁入措施
- B．1至5年的证券市场禁入措施
- C．3至5年的证券市场禁入措施
- D．5至10年的证券市场禁入措施
- A．2%
- B．3%
- C．5%
- D．10%
- A．30万元以上
- B．15万元以上
- C．3万元以上5万元以下
- D．3万元以上10万元以下
- A．集中登记
- B．集中存管
- C．集中结算
- D．集中交易
- A．证券交易所
- B．证券发行公司
- C．证券登记结算公司
- D．证券公司
- A．手续费
- B．中介佣金
- C．价差收益
- D．利差收益
- A．4
- B．5
- C．6
- D．7
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．5亿
- A．银行存款、国债、公司债券、股票
- B．国债、银行存款、公司债券、股票
- C．股票、公司债券、国债、银行存款
- D．国债、银行存款、股票、公司债券
- A．当期收益率
- B．持有期收益率
- C．到期收益率
- D．赎回收益率
- A．资本利得
- B．红利
- C．资本增值收益
- D．股票股息
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-
政策风险属于( )。
- A．系统风险
- B．非系统风险
- C．经济周期波动风险
- D．经营风险
- A．以成份股的种类为权数
- B．以成份股的发行量为权数
- C．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成份股
- D．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成份股
- A．机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让
- B．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
- C．为妥善解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
- D．在三板市场上市的公司由两部分组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司
- A．1000
- B．500
- C．100
- D．50
- A．证券投资者
- B．证券交易所
- C．中国证监会
- D．证券公司
- A．全体中标者的中标价格是不相同的
- B．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
- C．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
- D．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
- A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标
- B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
- C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行
- D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
- A．单一价格的荷兰式招标
- B．多种价格的美式招标
- C．单一收益率的荷兰式招标
- D．多种收益率的美式招标
- A．不以营利为目的的社会法人团体
- B．理事会是证券交易所的决策机构
- C．我国两家证券交易所均按公司制方式组成
- D．只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易
- A．150
- B．200
- C．250
- D．300
- A．审定对会员的接纳
- B．选举和罢免会员理事
- C．制定修改证券交易所的业务规则
- D．审定总经理提出的工作计划
- A．200
- B．300
- C．400
- D．500
- A．短期看涨期权
- B．短期看跌期权
- C．长期看涨期权
- D．长期看跌期权
- A．权证持有人行权的时间不同
- B．权证的内在价值分类
- C．权证行权的基础资产或标的资产
- D．持有人权利的性质不同
- A．0
- B．1.5
- C．15
- D．150
- A．公司债券条款中包含的赎回条款
- B．专门的期权交易所交易的期货合约
- C．金融机构之间进行的各类互换交易
- D．在期货交易所交易的期货合约
- A．只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
- B．当年收益可以弥补上一年亏损时，先按当年收益进行分配
- C．当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后分配
- D．当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
- A．风险越高，操作费用比率越低
- B．运作费用比率与基金规模无关
- C．基金规模越小，操作费用比率越高
- D．基金规模越大，操作费用比率越高
- A．产品形态和交易场所
- B．基础金融工具的种类
- C．其自身交易的方法和特点
- D．基础金融工具的不同交易形式
- A．180
- B．150
- C．15
- D．12.5
- A．1.1
- B．1.2
- C．1.3
- D．1.4
- A．基金管理公司
- B．保险公司
- C．商业银行
- D．证券公司
- A．债权关系
- B．相互制衡关系
- C．委托与受托关系
- D．隶属关系
- A．债权人
- B．代理人
- C．股东
- D．委托人
- 104
-
下列说法正确的是( )。
- A．在成长型基金中，没有更为进取的基金
- B．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
- C．收入型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
- D．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- A．利息收入
- B．公司控制权
- C．资本利得和短期资本增值
- D．资本利得和长期资本增值
- A．投资标的不同
- B．投资目标不同
- C．组织形式不同
- D．交易方式不同
- A．公司股票
- B．有价证券
- C．企业债券
- D．基金份额
- A．开放式基金
- B．封闭式基金
- C．契约型基金
- D．公司型基金
- 109
-
契约型基金依据( )营运基金。
- A．基金公司信誉
- B．基金契约
- C．法律法规
- D．基金公司章程
- A．一个或一个
- B．两个或两个
- C．三个或三个
- D．两个
- 111
-
下列不属于欧洲债券的是( )。
- A．日本在欧洲发行的美元债券
- B．美国在欧洲发行的欧元债券
- C．除英国外的其他国家在欧洲发行的英镑债券
- D．除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券
- 112
-
保证公司债属于( )。
- A．抵押证券
- B．担保证券
- C．质押债券
- D．金融债券
- A．国际资信评估机构
- B．投资者所在国资信评估机构
- C．国际金融机构指定的资估机构
- D．发行国际债券所在国资信评估机构
- A．政府债券
- B．公司债券
- C．企业债券
- D．金融债券
- A．流通国债
- B．非流通国债
- C．短期国债
- D．中长期国债
- A．安全性低
- B．流通性弱
- C．适合长期国债的发行
- D．降低证券的发行成本
- A．单利
- B．贴
- C．累进利率
- D．复利
- 118
-
无息债券通常用( )方式付息。
- A．单利
- B．贴现
- C．复利
- D．分期
- A．记名股票
- B．不记名股票
- C．优先股
- D．非流通股票
- A．占有权处置权
- B．所有权使用权
- C．债权债务
- D．权利义务
- 121
-
股份公司发行优先股票，( )。
- A．可以稳定股票市场价格
- B．可以笼络公司优秀人才
- C．可以提前完成公司股票的发售
- D．可以筹集长期稳定的公司股本
- A．H股
- B．B股
- C．S股
- D．L股
- A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值
- B．股票的清算价值应高于账面价值
- C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
- D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
- A．下跌
- B．上涨
- C．没变化
- D．无法判断
- A．清算价值
- B．内在价值
- C．账面价值
- D．票面价值
- A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理变化——供求关系变化——股价变化
- B．经济周期变动——投资者心理变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股价变化
- C．经济周期变动——公司利润增减——投资者心理变化——股息增减——供求关系变化——股价变化
- D．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理变化——股价变化
- A．对企业经营参与权的优先
- B．公司负债时偿还债务的优先
- C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
- D．股息分配和剩余资产清偿的优先
- A．股票数量
- B．股票发行日期
- C．股票编号
- D．各股东所持股份数
- A．工资、优先股股东、税款、债权人、普通股股东
- B．工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东
- C．税款、优先股股东、普通股股东、工资、债权人
- D．税款、工资、普通股股东、债权人、优先股股东
- A．股票是一种所有权证
- B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
- C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
- D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
- A．普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
- B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
- C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
- D．普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
- 132
-
中国证券业协会于( )成立。
- A．1990年8月
- B．1990年12月
- C．1991年8月
- D．1991年12月
- A．证券市值/GDP
- B．证券价值/GDP
- C．GDP/证券市值
- D．GDP/证券价值
- A．1990
- B．1991
- C．1992
- D．1993
- A．投资银行
- B．证券公司
- C．保险公司
- D．主权财富基金
- A．国有股减持划人的资金和股权资产
- B．中央财政拨入资金
- C．经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
- D．企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
- A．股票市场和基金市场
- B．短期信贷市场和证券市场
- C．短期资金市场和长期资金市场
- D．中长期信贷市场和证券市场
- A．证券交易所
- B．证券公司
- C．现货市场
- D．柜台市场
- A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
- B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
- C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
- D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
- A．金融债券
- B．公司债券
- C．政府机构债券
- D．金融证券
