我
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- A．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
- B．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%～5%缴纳基金
- D．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金
- A．2名监事提议召开
- B．4名董事提议召开
- C．未弥补的亏损为40万元
- D．出资额为30万元的股东提议召开
- A．中国证监会及其派出机构传送的文件
- B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
- C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
- D．投诉，经核实后予以记录
- A．使用有价证券进行诈骗
- B．伪造变造股票或公司企业债券
- C．在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容
- D．编造且传播影响证券交易的虚假信息、故意提供虚假信息或伪造变造销毁交易记录的人员
- A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试
- B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
- C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请
- D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
- A．会计委员会
- B．审计委员会
- C．风险控制委员会
- D．风险规避委员会
- A．取消了对公司提取公益金的强制性要求
- B．监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作
- C．对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定
- D．对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定
- A．降低信用风险
- B．集中资金
- C．提高运作效率
- D．降低市场运作成本
- 29
-
股票股息( )。
- A．可以使公司保留现金
- B．可以使公司股票数量增加
- C．会对公司的资产产生影响
- D．会对公司的所有者权益产生影响
- A．办理期货保证金业务
- B．协助办理有关开户手续
- C．为投资者下单交易提供便利
- D．招揽投资者从事股指期货交易
- A．股票的收益率一般低于债券
- B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
- C．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
- D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
- A．债券的偿还期限
- B．息票收入
- C．票面利率
- D．市场利率的变化
- A．深证A股指数
- B．深证综合指数
- C．深证B股指数
- D．深证红利指数
- A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
- B．为证券二级市场交易价格的稳定提供了基础
- C．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- D．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
- A．原NET系统挂牌的公司
- B．原STAQ系统挂牌的公司
- C．退市的上市公司
- D．终止上市的上市公司
- A．净利润为正值
- B．总资本为正值
- C．规范履行信息披露义务
- D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
- A．制定和修改证券交易所章程
- B．审定总经理提出的财务预算、决算方案
- C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
- D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
- A．金融衍生工具又称金融衍生产品
- B．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
- C．金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具
- D．作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数
- A．权证上市数量
- B．权证标的的价格
- C．行权价格
- D．担保系数
- A．承销证券
- B．从事承担有限责任的投资
- C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
- D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
- A．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- B．利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益
- C．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
- D．不公平地对待其管理的不同基金财产
- A．其风险较低
- B．是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金
- C．由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响
- D．汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时往往还需要在外汇市场上做套期保值
- A．各国政府
- B．国际组织
- C．政府所属机构
- D．银行及其他金融机构
- A．资金的性质不同
- B．投资者的地位不同
- C．基金的营运依据不同
- D．基金单位的价格不同
- A．实物债券与电子国债
- B．实物国债与货币国债
- C．流通国债与非流通国债
- D．短期国债与中长期国债
- A．中央银行票据
- B．财务公司债券
- C．保险公司次级债务
- D．政策性银行金融债券
- A．所借贷货币的数额
- B．债券的利息
- C．借款时间
- D．还款时间
- A．自由认购
- B．自由转让
- C．不记名
- D．不能自由转让
- A．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让
- B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
- C．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
- D．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
- A．承销方是资金转移的中介
- B．投资者是借入资金的经济主体
- D．发行人是出借资金的经济主体
- D．发行人必须在约定的时间还本，可以不用在在约定的时间付息
- A．提高法定存款准备金率
- B．通过调节税率影响企业利润和股息
- C．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
- D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价
- A．筹集长期稳定的公司股本
- B．减轻公司利润分派负担
- C．改善公司的经营状况
- D．保持公司的经营决策权不变
- A．普通股票和优先股票
- B．记名股票和不记名股票
- C．A股、B股和蓝筹股
- D．有面额股票和无面额股票
- A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
- B．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
- C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
- D．股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
- A．股东权利归属股票的持有人
- B．认购股票的款项不一定一次缴足
- C．转让相对简便
- D．便于挂失
- A．社会化大生产和商品经济的发展
- B．股份制的发展
- C．信用制度的发展
- D．融资渠道多样化
- A．科技发展基金
- B．医疗保险基金
- C．福利基金
- D．文学奖励基金
- A．场内市场和场外市场
- B．发行市场和流通市场
- C．一级市场和二级市场
- D．初级市场和次级市场
- A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体
- B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
- C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会
- D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责
- A．证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
- B．股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种
- C．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
- D．证券市场是收益直接交换的场所
- A．辞职的国有企业工作人员
- B．四年前因违法行为被撤销资格的律师
- C．自被开除之日起未逾五年的国家机关工作人员
- D．因违法、违纪行为而被解除职务未逾五年的证券公司从业人员
- A．10%
- B．30%
- C．40%
- D．50%
- A．证券公司
- B．基金管理公司
- C．商业银行
- D．保险公司
- A．监督、检查会员行为
- B．制定证券法规，行使监管职能
- C．收集整理证券信息，为会员提供服务
- D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A．10%
- B．20%
- C．30%
- D．50%
- A．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
- B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿
- C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- D．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- A．1000
- B．2000
- C．3000
- D．5000
- A．证券发行
- B．证券交易服务机构
- C．国债的发行
- D．上市公司收购
- 69
-
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- A．20%
- B．30%
- C．35%
- D．70%
- A．1
- B．2
- C．3
- D．5
- A．法人机构
- B．行业组织
- C．事业单位
- D．证券公司
- A．正直诚信
- B．勤勉尽责
- C．自律守法
- D．热情周到
- A．会计师事务所
- B．证券公司
- C．资产评估事务所
- D．投资咨询公司
- A．证券买卖委托书
- B．买卖成交报告单
- C．指定交易协议书
- D．证券清算交割单
- A．金融机构
- B．证券公司
- C．保险公司
- D．商业银行
- A．分散投资
- B．投资于证券投资基金
- C．参考证券信用评级的结果
- D．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例
- A．为单一客户办理定向资产管理业务
- B．为多个客户办理集合资产管理业务
- C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- D．为多个客户办理定向或集合资产管理业务
- A．税后利润
- B．税前利润
- C．普通股股息
- D．公积金和公益金
- A．减小
- B．增大
- C．不变
- D．无法判断
- A．信用风险
- B．利率风险
- C．政策风险
- D．购买力风险
- A．浮动利率债券
- B．优先股
- C．普通股票
- D．保值贴补债券
- A．中小企业板指数属于成分指数类
- B．中小板指数以最新股票发行量为权重
- C．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
- D．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
- 83
-
证券发行市场是( )。
- A．二级市场
- B．交易市场的基础和前提
- C．投资者买卖有价证券的场所
- D．交易市场得以持续扩大的必要条件
- A．议价方式
- B．连续报价
- C．集合竞价
- D．公开竞价
- A．制定证券交易所的业务规则
- B．稳定证券市场价格
- C．对会员进行监管
- D．设立证券登记结算机构
- A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
- B．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
- C．以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
- D．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
- A．理事会
- B．董事会
- C．会员大会
- D．风险管理委员会
- A．审批制
- B．特许制
- C．核准制
- D．注册制
- A．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
- B．发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准
- C．发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- D．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当
- A．公开招标
- B．议价
- C．公开竞价
- D．网下配售
- A．市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大
- B．认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大
- C．认股权证的换股比例越高，价值越大
- D．认股价格越低，认股权证的价值就越大
- A．同方向
- B．反方向
- C．同比例同方向
- D．同比例反方向
- A．6.40
- B．7.20
- C．8.70
- D．9.20
- A．2.0
- B．2.5
- C．5.0
- D．7.5
- A．远期利率协议
- B．远期外汇合约
- C．信用互换
- D．股票指数期权
- A．要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较高的初始净投资
- B．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
- C．变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
- D．在未来某一日期结算
- A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
- B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
- C．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
- D．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
- A．2
- B．1.5
- C．2.5
- D．1
- A．1.8；1.8
- B．1.8×(1+4%)；1．8×(1+3%)
- C．1.8×(1+4%)；1.8×(1-3%)
- D．1.8×(1+4%)；1.8
- A．日
- B．周
- C．月
- D．年
- A．管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
- B．两者在财务上、人事上应该完全独立，法律地位上统一
- C．基金管理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责
- D．对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
- 102
-
我国第一只LOF是( )。
- A．博时主题行业股票基金
- B．华夏上证500基金
- C．南方积极配置证券投资基金
- D．华夏上证50基金
- 103
-
基金保管人是( )权益的代表。
- A．基金发起人
- B．基金持有人
- C．基金管理人
- D．基金监管人
- A．有利于证券市场的自由化
- B．有利于证券市场的稳定和发展
- C．有利于降低通货膨胀率
- D．为机构投资者拓宽了投资渠道
- A．规模和期限在任何情况下都不可以改变
- B．规模和期限若经法定程序认可均可以改变
- C．期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加
- D．规模在任何情况下不可以改变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长
- 106
-
下列说法正确的是( )。
- A．积极成长型基金不包括在成长型基金中
- B．投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取未来的最大收入为目的
- C．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
- D．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
- 107
-
封闭式基金的存续期是指( )。
- A．基金从成立起到终止之间的时间
- B．从每年的1月1日到该年的12月31
- C．从开始认购到全部份额认购完成时的时间
- D．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
- A．货币市场基金
- B．混合基金
- C．衍生证券投资基金
- D．平衡性基金
- A．组织形式相同
- B．投资者的地位不同
- C．法律依据相同
- D．投资的方式不同
- 110
-
在发行纳税方面，欧洲债券( )。
- A．预扣税一般可以豁免
- B．须经发行地官方主管机构批准
- C．受发行所在国有关税法管制和约束
- D．投资者的利息收入不能免缴所得税
- A．欧洲债券
- B．美洲债券
- C．外国债券
- D．国际债券
- 112
-
欧洲债券是指借款人( )。
- A．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
- B．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
- C．在欧洲国家发行，以本国货币标明面值的外国债券
- D．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
- A．独立性与非独立性
- B．可分型与不可分型
- C．独立性与分离型
- D．可分离型与非分离型
- A．可转换公司债券
- B．信用公司债券
- C．保证公司债券
- D．收益公司债券
- A．专项债券
- B．特种国债
- C．国家建设债券
- D．国家发行的金融债券
- A．金融债券的发行主体是银行
- B．公司债券的发行主体是股份公司
- C．记账式债券的发行主体是非股份制企业
- D．凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
- A．流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
- B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
- C．票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
- D．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券
- 118
-
零息债券的发行属于( )。
- A．平价发行
- B．溢价发行
- C．折价发行
- D．平价或折价发行
- A．实物债券
- B．凭证式债券
- C．记账式债券
- D．零息债券
- A．S股
- B．N股
- C．H股
- D．L股
- A．H股
- B．红筹股
- C．蓝筹股
- D．创业板股票
- A．7%、9%和11%
- B．9%、9%和11%
- C．9%、90%和10%
- D．7%、9%和10%
- A．票面价值
- B．内在价值
- C．清算价值
- D．账面价值
- A．预期股息
- B．分配政策
- C．税收政策
- D．货币政策
- A．内在价值
- B．外在价值
- C．票面价值
- D．账面价值
- A．财政政策
- B．景气变动
- C．货币政策
- D．心理因素
- 127
-
比例股票是一种( )。
- A．有面额股票
- B．无面额股票
- C．优先股票
- D．记名股票
- A．不记名股票
- B．记名股票
- C．优先股
- D．红筹股
- A．0.2
- B．0.3
- C．0.6
- D．0.9
- A．流动性
- B．期限性
- C．风险性
- D．收益性
- A．产权
- B．债权
- C．物权
- D．所有权
- A．1/3；50%
- B．33%；50%
- C．1/3；49%
- D．33%；49%
- A．社会保险基金；企业年金
- B．全国性基金；企业年金
- C．社会保障基金；社会保险基金
- D．全国性基金；社会保险基金
- A．中国人民银行
- B．中国保监会
- C．中国银监会
- D．中国证监会
- A．上海浦东新区
- B．深圳滨海新区
- C．天津滨海新区
- D．厦门特区
- A．固定收益证券和变动收益证券
- B．商品证券和资本证券
- C．公募证券和私募证券
- D．上市证券与非上市证券
- A．基准利率
- B．无风险利率
- C．市场利率
- D．高风险利率
- A．具有价值
- B．代表着一定量的所有权
- C．代表着一定量的财产权利
- D．具有交换价值
- 139
-
证券市场的层次结构是( )。
- A．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
- B．依有价证券所代表的权利性质不同而形成的结构关系
- C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
- D．依有价证券的品种而形成的结构关系
- A．商业汇票
- B．商业本票
- C．运货单
- D．银行本票
