我
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为了克服庄家利用通信方式的优势，故意人为制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采用的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )
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- A．两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正当行为
- B．尽管包装类似，如果消费者经过仔细判断仍然能够区分出来属于甲丁厂生产，就不属于不正当竞争行为
- C．甲工厂的产品如果表明了自己的商标和厂址，就不构成侵权
- D．如果乙工厂没有就该包装申请专利权，则甲工厂的行为就是正当行为
- A．客户身份识别制度
- B．大额交易报告制度
- C．可疑交易报告制度
- D．客户身份资料和交易记录保存制度
- A．可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
- B．有利于客户对证券公司的服务进行监督
- C．有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
- D．有利于客户与证券公司的联络
- A．证券公司
- B．中国证监会
- C．证券业协会
- D．证券交易所
- A．该信息属于尚未公开的信息
- B．该信息属于必须由股东大会决议通过的信息
- C．该信息是会导致证券价格波动的信息
- D．该信息是来源于公司内部的信息
- A．适当性原则
- B．勤勉尽责原则
- C．了解客户原则
- D．保守秘密原则
- A．对客户进行开户指导
- B．向客户提示投资产品风险
- C．分析与解释产品投资协议条款的内容
- D．介绍证券基础知识
- A．乡村城市规
- B．教育程度
- C．不同气候
- D．宗教
- A．分析公司所属产业
- B．分析公司的背景和历史沿革
- C．分析公司的市场营销
- D．分析公司的融资与投资
- A．解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
- B．分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
- C．预测并引导行业的未来发展趋势
- D．判断行业投资价值，揭示行业投资风险
- A．损害一国的经济基础
- B．扭曲商品相对价格
- C．降低资源配置效率
- D．引发泡沫经济
- A．宏观经济指标
- B．经济政策走势
- C．产品市场状况
- D．公司销售和财务状况
- A．温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小
- B．通货膨胀不仅产生经济影响，还可能产生社会影响，并影响投资者的心理和预期，从而对股价产生影响
- C．通货膨胀使得各种商品价格上涨，也使得企业未来经营状况变得更好，从而增加证券投资的收益
- D．通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀之初，“税收效应”“负债效应”“存货效应”“波纹效应”有可能刺激股价上涨，但长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、社会环境，股价将受大环境影响而下跌。
- A．货币供给
- B．GDP
- C．失业率
- D．企业工资支出
- A．宏观经济
- B．行业形势
- C．公司经营管理
- D．区域经济优势
- A．宏观经济分析
- B．行业分析
- C．区域分析
- D．趋势分析
- A．防范风险
- B．隔离风险
- C．实现共盈
- D．提高证券公司的竞争力
- A．买卖方向为卖出
- B．“委托数量”项填报股东大会议案序号
- C．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
- D．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
- A．客户开户和交易流程、出入金流程
- B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- D．交易结算结果查询方式
- A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
- B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
- C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
- D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请
- A．向交易所提交公告申请日为T-1日前
- B．公告刊登日为T日
- C．最后交易日为T+6日
- D．现金红利发放日为T+8日
- A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
- B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
- C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定
- D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
- A．证券公司自营证券帐户
- B．人民币特种股票账户
- C．证券投资基金账户
- D．人民币普通股票账户
- A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
- B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
- C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
- D．“共同交收方”的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率
- A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
- B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的30%
- C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%
- D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%
- A．良好的工作态度
- B．较为熟练的技能
- C．较丰富的证券交易知识
- D．良好的沟通能力
- A．限价卖出证券
- B．高于限价卖出证券
- C．高于限价买入证券
- D．限价买入证券
- A．电话委托
- B．柜台委托
- C．传真委托
- D．互联网委托
- A．保护客户资产安全
- B．便利投资者交易
- C．有利于证券的流动性
- D．防范银行系统风险向证券系统转移
- A．口头或书面警示
- B．上报中国证监会网站公布
- C．要求相关投资者提交书面承诺
- D．限制相关证券账户交易
- A．填写委托单
- B．自助委托
- C．设置密码
- D．填写开户申请表
- A．对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
- B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- C．委托、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- A．了解交易风险，明确买卖方式
- B．认真阅读《风险揭示书》
- C．坚持了解客户原则
- D．必须忠实办理受托业务
- A．股东账户的账号和密码
- B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
- C．资金账户的账号和密码
- D．客户的违法信息
- A．一定规模的资本金或营运资金
- B．具有良好的信誉和经营业绩
- C．承认证券交易所章程和业务规则
- D．组织机构和业务人员符合相关规定
- A．房地产公司
- B．证券经营机构
- C．商业银行
- D．保险公司
- A．证券自营
- B．证券资产管理
- C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- D．证券承销与保荐
- A．要考虑到消费者和社会的长远利益
- B．满足目标客户的需求
- C．将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来
- D．进行大量的推销活动以引起消费者购买产品的兴趣
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营销目标包括( )。
- A．盈利的基本要求
- B．可控制的量化指标体系
- C．明确有挑战性的阶段目标
- D．所要达到的最终目标
- A．《证券法》
- B．《公司法》
- C．《证券公司监督管理条例》
- D．《反洗钱法》
- A．科技进步
- B．社会分工
- C．专业化的发展
- D．市场经济的发展
- A．委托
- B．代理
- C．买卖合同
- D．服务合同
- A．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
- B．证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查
- C．经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户
- D．证券公司应对客户身份真实性进行审查
- A．省级人民政府
- B．公安机关
- C．中国银监会
- D．国务院
- A．假冒他人注册商标行为
- B．虚假广告行为
- C．伪造产地的行为
- D．正当广告宣传行为
- A．违反了不正当竞争法
- B．有利于电视事业的发展，应该提倡
- C．是有线电视台正当的竞争手段
- D．属于不正当竞争行为，因为奖金额超过了国家规定的3000元的限制
- A．对证券、期货交易的价格有重大影响的信息
- B．尚未公开的信息
- C．与证券、期货交易有关的信息
- D．对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息
- A．假冒他人的注册商标
- B．擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢
- C．擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品
- D．利用广告或者其他方法，对商品的质量作引人误解的虚假宣传
- A．依法对证券市场加强监管的原则
- B．证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则
- C．自愿、有偿、诚实信用的原则
- D．坚持保护证券投资者利益的原则
- A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- B．利用内幕信息进行证券交易
- C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D．内幕信息知情人建议他人买卖证券
- A．构成内幕交易罪
- B．不构成犯罪
- C．构成泄露内幕信息罪
- D．构成侵犯商业秘密罪
- A．公平竞争
- B．勤勉尽责
- C．守法合规
- D．友好合作
- A．法律——行政法规——部门规章
- B．法律——部门规章——行政法规
- C．部门规章——行政法规——法律
- D．行政法规——部门规章——法律
- A．未被机构聘用
- B．最近三年未受过行政处罚
- C．未被中国证监会认定为市场禁入者
- D．品行端正，具有良好的职业道德
- A．鲜明的职业性
- B．效果的联动性
- C．形式的多样性
- D．调节的有限性
- A．经济因素
- B．投资者行为因素
- C．地理因素
- D．人口因素
- A．相互接触质量
- B．输出质量
- C．物理质量
- D．合作质量
- A．核心产品
- B．形式产品
- C．潜在产品
- D．期望产品
- A．绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作
- B．运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题
- C．缘故法是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新入行的营销人员
- D．因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题
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支撑线和压力线( )。
- A．可以相互转化
- B．不能相互转化
- C．是一成不变的
- D．是一条抛物线
- A．建立客户关系
- B．选择营销渠道
- C．客户招揽
- D．客户促成
- A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
- B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”
- C．目标市场的设定只能是一系列细分市场
- D．根据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式
- A．K线类
- B．切线类
- C．波浪类
- D．形态类
- A．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于多方占优势
- B．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，多方勉强占优势
- C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向
- D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡
- A．行业
- B．企业
- C．产业
- D．工业
- A．根据政府授予的特许专营
- B．国营铁路、邮电等部门
- C．由于资本雄厚而建立的排他性的垄断经营
- D．由于技术先进而建立的排他性的垄断经营
- A．技术优势
- B．科学管理
- C．规模效益
- D．生产效率
- A．严重的通货膨胀是很危险的
- B．通货膨胀必定会抑制股价上升
- C．通货膨胀时期，所有价格和工资并不一定按同一比率变动
- D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
- A．对市场的反映比较直观
- B．适用于周期相对比较长的证券价格预测
- C．应用起来也相对简单
- D．分析的结论时效性较弱
- A．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，也可承销本币证券
- B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员
- C．中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司
- D．外资证券商可直接从事A股业务，但必须通过国内证券商与之合作
- A．当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高
- B．只有从长期看时，宏观经济环境才是影响公司生存、发展的最基本因素
- C．居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求
- D．利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向
- A．正相关
- B．负相关
- C．指数相关
- D．不相关
- A．证券组合分析法
- B．技术分析方法
- C．基本分析方法
- D．宏观经济分析法
- A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
- B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
- C．马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型
- D．经济分析、行业分析、公司分析
- A．分散系统风险
- B．正确评估证券的投资价值
- C．增加投资机会
- D．形成合理价格
- A．1
- B．3
- C．6
- D．9
- A．价格高低
- B．数量大小
- C．时间先后
- D．金额大小
- A．前一交易日的基金份额净值
- B．前一交易日的现金差额
- C．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
- D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
- A．挂牌交易，也允许转托管
- B．挂牌交易，但不允许转托管
- C．不挂牌交易，但允许转托管
- D．不挂牌交易，也不允许转托管
- A．T-1
- B．T+3
- C．T+6
- D．T+11
- A．冻结期
- B．合约期
- C．等待期
- D．封闭期
- A．卖出配股权证
- B．买入配股权证
- C．卖出股票
- D．买入权证
- A．冻结预缴款按日结算利息
- B．冻结资金计息期为3天
- C．资金冻结利息按活期存款结算
- D．无需预先缴纳申购款
- A．网上定价方式
- B．网上竞价方式
- C．网上定价市值配售
- D．网上竞价市值配售
- A．0.895
- B．0.89
- C．0.795
- D．0.79
- A．实际发行价格
- B．第一笔买入申报价
- C．事先确定的价格
- D．发行底价
- A．10.625
- B．15.505
- C．17.475
- D．21.225
- A．数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上
- B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上
- C．数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上
- D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上
- A．9:00
- B．9:15
- C．10:15
- D．10:30
- A．证券过户
- B．分红派息
- C．证券账户挂失
- D．股东名册登录
- A．“特别”标记
- B．S标记
- C．*ST标记
- D．ST标记
- A．股票
- B．债券
- C．记账式国债
- D．凭证式国债
- A．1000美元
- B．10000美元
- C．1000人民币
- D．10000人民币
- A．特殊机构证券账户
- B．交易所证券账户
- C．证券公司自营证券账户
- D．期货公司自营期货账户
- A．中国证券业协会
- B．开户代理机构
- C．中国结算公司
- D．中国证监会
- A．同一清算期内发生的不同种类的证券
- B．同一清算期内发生的相同种类的证券
- C．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
- D．不同清算期内发生的不同种类的证券价款
- A．结算与清算
- B．结算与交收
- C．清算与交割
- D．清算与交收
- A．A股
- B．H股
- C．权证
- D．B股
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投资者教育的渠道不包括( )。
- A．客服中心
- B．户外培训
- C．培训讲座
- D．公司网站
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某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，计算结果保留两位小数)
- A．15.06
- B．15.08
- C．15.09
- D．15.15
- A．按证券代码接受委托
- B．按证券简称接受委托
- C．任选一个接受委托
- D．不接受这种委托
- A．全权委托投资
- B．公司客户投诉电话
- C．客户与代理人的关系
- D．委托买卖方式的选择
- A．证券交易所的下班时间
- B．国家规定的下班时间
- C．证券交易所闭市后的一段时间
- D．证券交易所下午闭市
- A．5%
- B．10%
- C．15%
- D．20%
- A．全价交易
- B．净价交易
- C．差价交易
- D．总价交易
- A．具有与委托合同相同的法律效力
- B．具备委托合同应具备的主要内容
- C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
- D．委托关系表现为：客户是授权人、委托人；证券经纪商是代理人、受托人
- A．“每股价格”
- B．“每份权证价格”
- C．“每百元面值债券的价格”
- D．“每百元资金到期年收益”
- A．将席位全部以承包形式交由其他机构使用
- B．退回交易席位
- C．转让部分席位
- D．将部分席位以出租形式交由个人使用
- A．有形席位和无形席位
- B．普通席位和专用席位
- C．代理席位和自营席位
- D．购入席位和售出席位
- A．口头报价
- B．书面报价
- C．电脑报价
- D．网上报价
- A．证券交易所交易系统主机接受申报后即可成交
- B．符合成交条件的予以成交
- C．不符合成交条件的继续等待成交
- D．超过委托时效的订单失效
- A．增加发行品种
- B．提供咨询服务
- C．提高交易效率
- D．确保股价稳定
- A．目标市场细分
- B．目标市场与营销渠道选择
- C．客户关系建立
- D．客户促成
- A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
- B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
- C．证券在流动中存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险
- D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
- A．收益性
- B．安全性
- C．风险性
- D．流通性
- A．证券承销与保荐业务
- B．证券投资咨询业务
- C．证券自营业务
- D．证券经纪业务
- A．市场细分
- B．提出营销目标
- C．目标市场选择
- D．营销控制
- A．内部
- B．外部
- C．宏观
- D．微观
- A．生产观念
- B．产品观念
- C．市场营销观念
- D．全面营销观念
- A．有形的劳动产品
- B．无形的服务类产品
- C．随同产品出售的附加服务
- D．能通过市场进行交换，提供给人们消费使用，能够满足人们某种欲望或需要的任何东西
