2017年证券经纪人(证券经纪业务营销)模拟考试试题及答案三
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下列属于内幕信息的是( )
- A.公司股权结构的重大变化
- B.公司债务担保的重大变更
- C.公司分配股利或增资的计划
- D.公司生产经营的外部条件发生重大变化
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证券经纪业务营销人员的行为规范包括( )
- A.执业过程中，应向客户出示经纪人证书
- B.不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户
- C.不得为客户办理证券认购、交易等事项
- D.应配合证券公司做好投资者教育工作
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下列( )不属于反洗钱措施。
- A.客户身份识别制度
- B.客户身份资料和交易记录保存制度
- C.大额交易和可疑交易报告制度
- D.净额结算制度
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下列( )不属于操纵证券市场。
- A.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易量
- C.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息
- D.在自己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量
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