全国自考金融法强化卷(五)

38． 双甲股份有限公司是某省上市公司，该上市公司已发行股份为100万股。以下是在证券交易所发生的几起买卖双甲股票的事件：(1)甲于6月8日10时，在持有该公司股票3万股情况下。购进1万股，同日14时再购进5000股。(2)乙于6月8日14时，在持有该公司股票4万股情况下。购进1万股，6月10日11时购进5000股。同年8月份，电脑爱好者陈某偶尔进入到双甲公司董事长刘某的个人网址，得知该公司近期将增资。(3)陈某得知增资计划后，立即买入该公司股票1万股。(4)陈某在买入该公司股票后，将该消息在网络上发表传播。 上述所列四项行为是否合法?请说明理由。

37． 某租赁公司A与某公司B签订了一份融资租赁合同，约定由A出资购买一套设备，租赁给B使用，由B支付租金。X公司还就B公司支付租金向A公司出具了保函，但未约定保证的方式。B公司在经营过程中，又向Y银行申请了一笔贷款，以A公司租赁给其使用的设备提供了抵押。后来，B公司未能如期交付租金，也未能按期归还银行贷款。请回答：(1)Y银行能否对该设备行使抵押权?(2)A公司能否直接要求X公司承担保证责任?

36． 试述扰乱金融行为的表现及其处罚方式。

35． 试述商业银行的设立条件及程序。

34． 我国证券法规定暂停股票上市的情形有哪些?

33． 我国现行外汇管理有哪些基本原则?

32． 简述金融租赁的主要形式。

30． 基金合同

31． 简述商业银行的经营原则。

29． 证券法

27． 非法吸收公众存款

28． 货币回笼

26． 流动性资产

25． 从法律关系的特殊性来看，期货交易的 ( )

24． 根据组织形态的不同，证券投资基金可分为 ( )

23． 某股份有限公司拟申请发行公司债券，下列选项中不属于发行条件的是 ( )

22． 上市公司出现下列哪种情形的，证券交易所决定终止其股票上市交易? ( )

20． 依法对全国证券市场实行集中统一监管的机关是( )

21． 上市公司非公开发行股票，其控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，不得转让的期限为 ( )

18． 下列关于中国银联的说法不正确的是 ( )

19． 王某的信用卡遗失后被人冒用，其损失应由______承担。 ( )

16． 经国务院授权的利率主管机构是 ( )

17． 现在各国货币汇价的高低是看它代表的______的多少。( )

14． 中国投资有限责任公司的法律性质是 ( )

15． 甲是外商投资企业，其从外国银行获得贷款，必须 ( )

11． 质押担保的范围包括 ( )

12． 人民币的发行时间是 ( )

13． 如果明知是伪造的货币而持有、使用，并且数额较大的，也属犯罪行为。依照《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，“数额较大”的标准是 ( )

9． 下列不可以作为借款人的是 ( )

10． 以下主体中不得作为保证人的是 ( )

6． 一般认为，结算业务是一种 ( )

7． 1972年修改储蓄存款章程时，在原来的储蓄原则中增加的内容。 ( )

8． 下列关于贷款与民间借贷说法不正确的是 ( )

5． 承租者把租来的设备再转租给第三者使用，这种方式为( )

4． 中国于______在河北省香河县成立第一家农村信用社。( )

3． 商业银行下列事项不须经银行业监督管理机构审批的是(   )

2． 我国的四大专业银行除中国工商银行、中国农业银行、中国银行外，还有 ( )

1． 首次明确规定中国人民银行专门行使中央银行职能的法律是 ( )