2012年1月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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证券市场监管的对象具体包括( )。

  • A.筹资者
  • B.投资者
  • C.证券商
  • D.商业银行
  • E.其他金融机构
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证券经营机构的主要业务包括( )。

  • A.证券经纪业务
  • B.证券自营业务
  • C.证券承销业务
  • D.公司并购业务
  • E.公司理财业务
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下列财务指标中,能够用来反映公司营运能力的有( )。

  • A.销售净利润
  • B.流动比率
  • C.存货周转率
  • D.总资产报酬率
  • E.总资产周转率
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关于财政政策与证券市场,下列说法正确的有( )。

  • A.紧的财政政策使证券市场走弱
  • B.紧的财政政策使证券市场走强
  • C.松的财政政策使证券市场走弱
  • D.松的财政政策使证券市场走强
  • E.财政政策对证券市场没有影响
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证券业协会和证券交易所均属于( )。

  • A.政府机构
  • B.政府在证券业的分支机构
  • C.自律性组织
  • D.证券业最高监督机构
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按投资基金组织形式不同,基金可分为( )。

  • A.契约型基金
  • B.成长型基金
  • C.公司型基金
  • D.收入型基金
  • E.平衡型基金
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对所面临的潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( )。

  • A.风险识别
  • B.风险估测
  • C.风险评价
  • D.风险管理效果评价
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关于β系数,下列说法错误的是( )。

  • A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
  • B.β系数的绝对数值越大,表明证券承担的系统风险越
  • C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
  • D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
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在技术分析理论中,常见且最可靠的反转突破形态是( )。

  • A.头肩形态
  • B.V形反转
  • C.圆弧形态
  • D.双重顶(底)
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道氏理论认为,下列所有价格中最重要的是( )。

  • A.开盘价
  • B.收盘价
  • C.最高价
  • D.最低价
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下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( )。

  • A.价升量减
  • B.价格下跌突破趋势线同时放量
  • C.高位放量而价不涨
  • D.下跌过程中,价格未创新低而量创新低
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根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可以分为四种市场结构,即( )。

  • A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
  • B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
  • C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
  • D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
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我国现阶段对证券发行实行( )。

  • A.注册制
  • B.核准制
  • C.登记制
  • D.审批制
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下列选项中,负责具体运营基金的机构是( )。

  • A.基金托管人
  • B.基金发起人
  • C.基金管理人
  • D.基金投资人
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下列说法中,是证券投资基金与股票、债券共同点的是( )。

  • A.反映的经济关系相同
  • B.风险水平相同
  • C.投资主体相同
  • D.所筹集资金的投向相同
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扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )。

  • A.同一个国家
  • B.两个不同的国家
  • C.三个不同国家
  • D.四个不同国家
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国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( )。

  • A.偿还期限不同
  • B.资金用途不同
  • C.流通与否
  • D.发行本位不同
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确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( )。

  • A.股东大会制度
  • B.董事会制度
  • C.独立董事制度
  • D.监事会制度
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下列关于债券与股票的比较,正确的是( )。

  • A.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
  • B.债券和股票都属于有价证券
  • C.债券和股票所代表的权力义务相同
  • D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的
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通常情况下,银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )。

  • A.股票
  • B.公司债券
  • C.商业票据
  • D.金融证券