2012年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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证券市场监管对象包括( )。

  • A.筹资者
  • B.投资者
  • C.证券经营机构
  • D.商业银行
  • E.证券中介机构
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下列关于债券与股票的关系的描述中,正确的是( )。

  • A.两者所代表的经济关系相同,均证明持有者具有某种经济权利
  • B.两者都是有价证券
  • C.两者同是虚拟资本
  • D.两者所代表的权利与义务关系有区别
  • E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
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证券交易完整的交易程序一般包括( )。

  • A.开户
  • B.委托
  • C.竞价成交
  • D.清算交割
  • E.过户
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为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核,中国证监会成立了( )。

  • A.股票发行审核委员会
  • B.证券业协会
  • C.交易所监督部
  • D.证券登记机构
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我国的证券行业自律性组织主要有( )。

  • A.中国人民银行
  • B.深圳证券交易所
  • C.中国证券业协会
  • D.上海证券交易所
  • E.中国证券监督管理委员会
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国债的特点包括( )。

  • A.有偿性
  • B.志愿性
  • C.强制性
  • D.安全性
  • E.免税待遇
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美国证券经营机构的设立监管采用( )。

  • A.注册制
  • B.审批制
  • C.特许制
  • D.会员制
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下列关于证券投资组合的收益与风险的说法,正确的是( )。

  • A.证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均
  • B.证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小
  • C.证券投资组合扩大了投资者的选择范围
  • D.证券投资组合减少了投资者的投资机会
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下列财务指标中,体现公司偿债能力的是( )。

  • A.存货周转率
  • B.总资产报酬率
  • C.流动比率
  • D.销售利润率
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由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定,此类风险是( )。

  • A.利率风险
  • B.汇率风险
  • C.购买力风险
  • D.流动性风险
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下列不属于技术分析假设的是( )。

  • A.价格随机波动
  • B.市场行为涵盖一切信息
  • C.价格沿趋势运动
  • D.历史会重演
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会员制证券交易所的决策机构是( )。

  • A.会员大会
  • B.董事会
  • C.理事会
  • D.监事会
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综合类证券公司的注册资本最低限额为( )。

  • A.人民币5000万元
  • B.人民币1亿元
  • C.人民币2亿元
  • D.人民币5亿元
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债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。

  • A.偿还性
  • B.流动性
  • C.安全性
  • D.收益性
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投资基金起源于( )。

  • A.美国
  • B.英国
  • C.荷兰
  • D.日本
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证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种( )。

  • A.债权关系
  • B.所有权关系
  • C.综合权利关系
  • D.委托代理关系
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政府发行证券的品种仅限于( )。

  • A.银行票据
  • B.基金
  • C.债券
  • D.股票
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以下有价证券中,兼有债权和股权双重性质的是( )。

  • A.普通股
  • B.可转换公司债券
  • C.累积优先股
  • D.参与优先股
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扬基债券所吸收的主要是( )。

  • A.第三国资金
  • B.美国资金
  • C.国际金融机构资金
  • D.国际资金
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下列属于有价证券的是( )。

  • A.收据
  • B.供应证
  • C.购物券
  • D.股票
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与个人投资者相比,机构投资者具有的优点是( )。

  • A.资金实力薄弱
  • B.抗风险能力较弱
  • C.投资分析和决策能力强
  • D.对证券市场影响力较小
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证券市场是指( )。

  • A.证券投资者博弈的场所
  • B.证券发行与交易的市场
  • C.证券交易市场
  • D.证券发行市场