2013年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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资本资产定价模型的基本假设有( )。

  • A.价格反映一切信息
  • B.价格沿趋势运动
  • C.投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合
  • D.投资者具有完全相同的预期,且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合
  • E.资本市场上没有摩擦
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证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括( )。

  • A.投资人
  • B.监管机构
  • C.发起人
  • D.管理人
  • E.托管人
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我国的证券业自律组织包括( )。

  • A.证监会
  • B.证券交易所
  • C.证券登记结算公司
  • D.证券业协会
  • E.会计师事务所
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证券市场和一般商品市场相比,具有以下哪些特征?( )

  • A.交易对象和交易目的不同
  • B.价格的决定因素不同
  • C.价格的决定因素相同
  • D.市场风险和流动性不同
  • E.市场的功能和作用不同
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债券的票面要素包括( )。

  • A.面值
  • B.还本和付息期限
  • C.票面利率
  • D.赎回条款
  • E.偿债基金
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我国证券市场的监管对象包括( )。

  • A.证券业协会
  • B.证券交易所
  • C.投资者
  • D.证券登记结算公司
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证券投资风险管理的基本程序中,第一步是( )。

  • A.选择风险管理技术
  • B.风险评价
  • C.风险估测
  • D.风险识别
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形态理论中的持续整理形态包括( )。

  • A.三角形形态
  • B.圆弧顶形态
  • C.双重底形态
  • D.头肩顶形态
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在上海、深圳证券交易所中交易债券时,一标准手是指( )。

  • A.100张债券
  • B.10张债券
  • C.面值500元的债券
  • D.面值100元的债券
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会员制证券交易所的特点包括( )。

  • A.交易所不以营利为目的
  • B.交易所以营利为目的
  • C.交易所对交易负有担保责任
  • D.交易所按股份制公司的形式建立
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相比于证券公募发行,证券私募发行的有利之处在于( )。

  • A.发行数量大
  • B.有利于提高发行人的社会信誉
  • C.发行费用低
  • D.证券发行后流通性较强
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投资基金的优点包括( )。

  • A.分散投资
  • B.分散风险
  • C.能以较高费用享受专家服务
  • D.投资基金收益凭证流动性小
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政府债券的缺点包括( )。

  • A.资本的安全性
  • B.很高的流动性
  • C.面值和收入的固定性
  • D.广泛的可卖性
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股份公司总经理聘任的决定权在( )。

  • A.股东大会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.董事长
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股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是( )。

  • A.银行贷款
  • B.优先股
  • C.公司债券
  • D.普通股
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按照交易对象的不同对证券市场进行分类,不包括( )。

  • A.股票市场
  • B.债券市场
  • C.基金市场
  • D.场外交易市场
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证券的发行市场又叫( )。

  • A.二级市场
  • B.一级市场
  • C.流通市场
  • D.货币市场