2014年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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25.根据我国相关法律规定,证券在主板上市必须符合的条件有()。

  • A.公司股本总额不少于人民币1亿元
  • B.公司在最近5年连续盈利
  • C.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于15%
  • D.公司股本总额不超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不少于25%
  • E.公司成立的时间须在3年以上
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证券交易的方式即证券买卖的具体形式,包括()。

  • A.现货交易
  • B.期货交易
  • C.衍生品交易
  • D.期权交易
  • E.信用交易
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24.移动平均线的特点有()。

  • A.前瞻性
  • B.追踪趋势
  • C.易变性
  • D.助涨助跌性
  • E.在股价走势中起支撑线和压力线的作用
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上市公司信息持续披露的内容不包含()。

  • A.临时报告
  • B.月度报告
  • C.中期报告
  • D.年度报告
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下列有关开放式基金的说法中正确的有()。

  • A.基金规模固定不变
  • B.基金的买卖价格受市场供求影响较大
  • C.基金可以赎回
  • D.基金不能赎回,只能在二级市场进行买卖
  • E.基金的买卖价格以基金单位的资产净值为基础计算
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证券市场的功能包括()。

  • A.融通资金
  • B.配置资源
  • C.转换机制
  • D.宏观调控
  • E.分散风险
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两种证券之间的相关系数ρ=0的含义是()。

  • A.两种证券间存在正相关关系
  • B.两种证券间存在不完全的负相关关系
  • C.两种证券完全负相关
  • D.两种证券之间相互独立
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资本市场线在纵坐标上的截图是()。

  • A.期望收益和风险的比例关系
  • B.无风险利率
  • C.单个证券的系统风险
  • D.随机因素产生的剩余收益
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场外交易市场又称()。

  • A.店头市场
  • B.交易所市场
  • C.场内交易市场
  • D.店外市场
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非系统风险包括()。

  • A.流动性风险
  • B.购买力风险
  • C.利率风险
  • D.汇率风险
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根据KDJ指标的规则,出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?()

  • A.KD超过80%
  • B.KD超过90%
  • C.右侧相交K上穿D
  • D.左侧相交K上穿D
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道氏理论的观点中不包含()。

  • A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
  • B.市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势
  • C.成交量必须确认趋势
  • D.开盘价是最重要的价格
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营运能力分析指标包括()。

  • A.资产负债率
  • B.存货周转率
  • C.总资产报酬率
  • D.股东权益收益率
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证券登记结算公司属于()。

  • A.证券经营机构
  • B.证券服务机构
  • C.证券业自律组织
  • D.证券管理机构
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在证券承销的几种方式中,风险最小的是()。

  • A.代销
  • B.全额包销
  • C.余额包销
  • D.分销
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投资基金分为契约型基金和公司型基金的依据是()。

  • A.基金是否可以赎回
  • B.基金组织形式的不同
  • C.基金投资风险与收益的不同
  • D.基金投资对象的不同
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我国的证券管理机构是()。

  • A.中国人民银行
  • B.中国证券监督管理委员会
  • C.财政部
  • D.中国证券业协会
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股票的性质包括()。

  • A.可返还性
  • B.非流通性
  • C.风险性
  • D.确定性
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下列关系中正确的是()。

  • A.注册资本>发行股本>实收股本
  • B.实收股本>注册资本>发行股本
  • C.注册资本>实收股本>发行股本
  • D.发行股本>注册资本>实收股本
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股票分为普通股和优先股的依据是()。

  • A.是否记名
  • B.股东享有权利和承担风险的大小不同
  • C.有无票面金额
  • D.流通渠道不同
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“金边债券”的别称是()。

  • A.金融债券
  • B.企业债券
  • C.地方政府债券
  • D.中央政府债券