2015年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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证券上市对发行公司的好处包括()。

  • A.有利于提高公司证券的流动性
  • B.有利于获取创业资本
  • C.有利于提高公司知名度
  • D.有利于公司资本大众化
  • E.有利于确定公司的市场价值
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普通股股东享有的权利包括()。

  • A.投票选举权
  • B.收益分配权
  • C.剩余财产分配权
  • D.优先认购新股权
  • E.领取股息优先权
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债券的票面要素包括()。

  • A.面值
  • B.还本和付息的期限
  • C.票面利率
  • D.赎回条款
  • E.偿债基金
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契约型基金的当事人包括()。

  • A.委托人
  • B.受托人
  • C.受益入
  • D.投资公司
  • E.承销公司
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证券上市程序的第二步是()。

  • A.申请
  • B.退市
  • C.上市
  • D.审核
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股份公司按股东所负的责任不同,可以分为()。

  • A.无限责任公司
  • B.股份有限公司
  • C.有限责任公司
  • D.两合公司
  • E.公开招股公司
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下列哪一项属于非系统性风险?()

  • A.宏观经济风险
  • B.财务风险
  • C.汇率风险
  • D.社会、政治风险
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资本市场线的斜率代表()。

  • A.期望收益和风险的比例关系
  • B.无风险利率
  • C.单个证券的系统性风险
  • D.随机因素产生的剩余收益
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根据KDJ指标的规则,出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?

  • A.KD超过80%
  • B.KD超过90%
  • C.右侧相交K上穿D
  • D.左侧相交K上穿D
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下列哪个指标属于营运能力分析指标?()

  • A.资产负债率
  • B.存货周转率
  • C.总资产报酬率
  • D.股东权益收益率
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MACD的组成部分包括()。

  • A.DIF和DEA
  • B.DIF和KDJ
  • C.DEA和KDJ
  • D.KDJ和MA
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证券的发行市场又称()。

  • A.一级市场
  • B.二级市场
  • C.三级市场
  • D.柜台交易市场
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下列关于股票发行注册制的说法错误的是()。

  • A.美国实行双重注册制
  • B.注册制下,证券主管机构无权对证券本身做出价值判断
  • C.注册制下,发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件
  • D.注册制下,发行人的发行权由审核部门以法定方式授予
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我国最高等级的债券是()。

  • A.A级
  • B.AA级
  • C.AAA级
  • D.AAAA级
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在证券承销的几种方式中,风险最小的是()。

  • A.代销
  • B.全额包销
  • C.余额包销
  • D.分销
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下列关于契约型基金的说法正确的是()。

  • A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人:委托人、受托人和受益人
  • B.信托法不是契约型基金的设立依据
  • C.契约型基金依据公司章程来经营财产
  • D.契约型基金是指按公司法组成的基金,其本身就是投资公司
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我国的证券管理机构是()。

  • A.中国人民银行
  • B.中国证券监督管理委员会
  • C.财政部
  • D.证券业协会
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下列关于可转换债券的说法错误的是()。

  • A.在特定条件下可以转换为普通股
  • B.既有债权性,又有股权性
  • C.有规定的利率和还款期限
  • D.转换成股票之前可以参与公司的经营决策
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债券具有较强的变现能力是指债券特征中的()。

  • A.收益性
  • B.安全性
  • C.偿还性
  • D.流动性
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下列关系中正确的是()。

  • A.注册资本>发行股本>实收股本
  • B.实收股本>注册资本>发行股本
  • C.注册资本>实收股本>发行股本
  • D.发行股本>注册资本>实收股本
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上海证券交易所成立于()。

  • A.1990年
  • B.1991年
  • C.1992年
  • D.1993年