2016年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

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证券市场监管原则包括()。

  • A.公开原则
  • B.规范原则
  • C.公平原则
  • D.公正原则
  • E.诚实原则
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技术分析方法包括()。

  • A.K线理论
  • B.切线理论
  • C.波浪理论
  • D.形态理论
  • E.循环周期理论
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系统风险包括()。

  • A.宏观经济风险
  • B.汇率风险
  • C.操作性风险
  • D.财务风险
  • E.经营风险
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证券市场的构成因素包括()。

  • A.投资者
  • B.交易所
  • C.发行人
  • D.证券商
  • E.监管机构
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按股东所负责任不同,可以把公司分为()。

  • A.上市公司
  • B.无限责任公司
  • C.股份有限公司
  • D.有限责任公司
  • E.两合公司
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证券市场监管对象包括()。

  • A.投资者、筹资者和商业银行
  • B.投资者和中国人民银行
  • C.筹资者和中国人民银行
  • D.商业银行和财政部
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上市公司信息持续披露文件不包括()。

  • A.年度报告
  • B.临时报告
  • C.中期报告
  • D.招股说明书
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对全国证券业和证券市场进行监督和管理的执行机构是()。

  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.中国保险业监督管理委员会
  • C.中国银行业监督管理委员会
  • D.中国人民银行
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下列关于证券经营机构从事证券经纪业务应遵循的规范不正确的是()。

  • A.证券经营机构不得接受投资者的全权委托代理买卖证券
  • B.证券经营机构不得允许投资者超出其资金账户保证金数额买入证券
  • C.证券经营机构不得以获取佣金为目的,诱导投资者进行不必要的证券买卖
  • D.证券经营机构可以对投资者作出盈利保证
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下列关于投资基金的说法,正确的是()。

  • A.投资基金体现的是一种债权债务关系
  • B.投资基金体现的是一种契约关系
  • C.投资基金体现的是一种股权关系
  • D.投资基金的风险很小
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设立基金管理公司的最低实收资本为()。

  • A.100万元
  • B.500万元
  • C.800万元
  • D.1000万元
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下列关于普通股的说法,不正确的是()。

  • A.持有普通股的股东有投票选举权
  • B.普通股在盈余分配上位于优先股之后
  • C.普通股在股份公司清算时不能参与分配
  • D.普通股股东具有优先认购新股的权利
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中国的股票交易市场形成于()。

  • A.1986年
  • B.1987年
  • C.1988年
  • D.1989年
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股份有限公司强制解散时,通知股东的是()。

  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.董事长
  • D.董事长秘书
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中国证券业协会属于()。

  • A.证券经营机构
  • B.证券交易场所
  • C.自律性组织
  • D.证券发行人
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债券的流通市场又叫()。

  • A.二级市场
  • B.一级市场
  • C.初级市场
  • D.货币市场
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按市场组织形式,由证券交易所组织的集中交易市场为()。

  • A.场外交易市场
  • B.柜台交易市场
  • C.店头交易市场
  • D.场内交易市场