多选

2010年12月,巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》,明确了监管机构对操作风险的监管职责,下列属于监管机构的任务的是( )。

  • A.建立评估机制  
  • B.建立监管评估的范围
  • C.制定监管措施
  • D.鼓励银行持续改善内部管理
  • E.独立的法人操作风险管理部门
参考答案
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在该结算方式下,境外客户承担的责任有( )。 查看材料

  • A.查明该款是否解付正确
  • B.支付相应结算费用
  • C.承担因币种转换发生的套汇损失
  • D.核实密押印鉴

在该结算方式下,办理该业务的银行承担的责任有( )。 查看材料

  • A.按照客户申请书的内容办理业务  
  • B.承担第一付款责任
  • C.审查客户申请书要件是否齐全  
  • D.承担连带付款责任

(五)

根据以下资料,回答下列问题:

  • A公司与境外客户发生国际贸易业务,通过甲银行办理资金结算,该公司向甲银行提交了一笔资金,并要求银行将该资金支付给境外客户。甲银行在收取了相关费用之后接受了该项业务。该案例所采用的结算方式为( )。 查看材料
  • A.托收  
  • B.汇票  
  • C.信用证
  • D.汇款

在该项业务中,若S行指定D银行为议付行,则D行的主要责任是审查( )。 查看材料

  • A.货物的真实性
  • B.受益人提交的单据表面上与信用证是否相符  
  • C.单据的法律效力  
  • D.单据的真伪

在该项业务中,当S行履行付款义务后,如果申请人无力付款赎单,开证行( )。 查看材料

  • A.有权处理货物和单据
  • B.无追索权
  • C.在处理单据或货物后仍有损失,有权向申请人追索
  • D.在处理单据或货物后仍有损失,有权向出口方追索
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