证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。

在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现()，上交所将对其实施风险警示。　　Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下(含)　　Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损　　Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力　　Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

股价平均数可以分为（　　）。

Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数

Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数

下面关于央行票据说法正确的是（　　）。

Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币

Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资本公积转增股本

投资QDII基金时应注意的风险有(　　)。　　Ⅰ.汇率风险Ⅱ.国别风险　　Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险

目前我国基金管理公司的业务范围包括（　　）。

Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务

Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是(　　)。　　Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利　　Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本　　Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利　　Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利

证券交易所的职能包括（　　）。

Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督

Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

以下属于信托的基本特征的有（　　）。

Ⅰ．所有权与利益权相分离Ⅱ．信托财产的独立性

Ⅲ．信托无限责任Ⅳ．信托管理的连续性

V.信托的不稳定性

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（　　）。

Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场

Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用