发行人的(　　)，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。　　Ⅰ.董事Ⅱ.监事　　Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.持股比例超过3%的股东

在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现()，上交所将对其实施风险警示。　　Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下(含)　　Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损　　Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力　　Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

股价平均数可以分为（　　）。

Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数

Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数

下面关于央行票据说法正确的是（　　）。

Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币

Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资本公积转增股本

投资QDII基金时应注意的风险有(　　)。　　Ⅰ.汇率风险Ⅱ.国别风险　　Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险

目前我国基金管理公司的业务范围包括（　　）。

Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务

Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是(　　)。　　Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利　　Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本　　Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利　　Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利

证券交易所的职能包括（　　）。

Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督

Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

以下属于信托的基本特征的有（　　）。

Ⅰ．所有权与利益权相分离Ⅱ．信托财产的独立性

Ⅲ．信托无限责任Ⅳ．信托管理的连续性

V.信托的不稳定性

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（　　）。

Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场

Ⅲ．防止出现违法行为Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用