中国证监会及其派出机构可以根据（ ）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

下列关于国债销售价格的说法中，正确的是 Ⅰ、在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ、目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债 Ⅳ、目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

以下关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的对称性的说法中，正确的是 Ⅰ、金融期货交易双方的权利与义务对称 Ⅱ、金融期货交易双方的权利与义务不对称 Ⅲ、期权的买方只有权利没有义务 Ⅳ、期权的卖方只有义务没有权利

下列关于短期融资券发行的操作要求中，说法正确的是 Ⅰ、承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席承销商或副主承销商，共同组织承销 Ⅱ、短期融资券在债权、债务登记日的次一工作日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让 Ⅲ、企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级 Ⅳ、企业不可自主选择承销商

下列各项中，可以有效降低风险的策略为 Ⅰ、风险分散 Ⅱ、风险对冲 Ⅲ、风险转移 Ⅳ、风险补偿

银行间债券市场甲类账户的功能包括 Ⅰ、自有和代理债券托管 Ⅱ、自有和代理债券交易过户 Ⅲ、自有和代理债券非交易过户 Ⅳ、自有和代理债券本息兑付 Ⅴ、自有和代理债券行权

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有 Ⅰ、市场利率变化 Ⅱ、资金使用方向 Ⅲ、筹资者的资信 Ⅳ、债券变现能力

在地方债还本到期日前，试点地区财政部门应通过指定网站持续披露以下()信息。 Ⅰ、按年度披露财政预决算 Ⅱ、按季度披露经济运行等情况 Ⅲ、按季度披露财政收支执行等情况 Ⅳ、按年度披露地方政府性债务情况

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是()。Ⅰ、应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅲ、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅳ、应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应()的情况。 Ⅰ、公司经营状况变化 Ⅱ、银行存款利率波动 Ⅲ、通货膨胀 Ⅳ、各种有价证券价格变化

上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括 Ⅰ、用于特定的投资项目 Ⅱ、投资退出 Ⅲ、市值管理 Ⅳ、资产流动性管理