基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处．在基金的运作过程中起着重要的作用。

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。

Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（　　）书面文件。

Ⅰ．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

Ⅱ．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

Ⅳ．交易所要求提交的其他文件

根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有（　　）。

Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

Ⅱ．控股股东认购的股份．12个月内不得转让

Ⅲ．募集资金使用符合规定

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（ ）。

I 项目负责人 Ⅱ 合作内容 Ⅲ 起止时间 IV 版面安排或者节目时间段

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（　　）。

Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度

Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

Ⅲ．可能会给客户造成经济损失

Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（　　）。

Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的

Ⅲ．未依法履行持续督导义务的

Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

证券账户名称应当注明的内容有（　　）。

Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称

《公司法》保护的是（　　）的合法权益。

Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（　　）。

Ⅰ．董事会秘书Ⅱ．经理Ⅲ．职Ⅰ代表Ⅳ．独立董事

下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

Ⅱ．其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

Ⅲ．同意的股东应当购买该转让的股权

Ⅳ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权