下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。

I 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

Ⅱ 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅲ 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

IV 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

IV 中国证券业协会认定的其他形式

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

I 董事 Ⅱ 高级管理人员 Ⅲ 控股股东 IV 基层员工

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

I 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

Ⅱ 进入证券公司的营业场所检查

Ⅲ 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

IV 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（ ）。

I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险

Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。

I 身份 Ⅱ 财产与收入状况 Ⅲ 证券投资经验 IV 风险偏好

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

I 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 投资基金证券 IV 彩票

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。

I 人员 Ⅱ 账户 Ⅲ 信息 IV 资金

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（ ）。

I 证券账户的开立 Ⅱ 资金账户的注销 Ⅲ 建立及变更客户资金存管关系 IV 客户证券账户转托管

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。

I 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

Ⅱ 公司上市条件是公司股本总额为3 000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

Ⅲ 股份有限公司申请其股票上市交易，应向证券交易所报送有关文件

IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市

内幕交易的知情人员（ ）。

Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ 公司的实际控制人

Ⅲ 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

Ⅳ 财物审批人员