未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。

I 责令停止发行 II 退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅲ 处以1万元以上30万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。

I 真实、合法的资金和账户 II 风险分散 Ⅲ 业务隔离 IV 预警制度

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（ ）。

I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

客户向期货公司下达交易指令的方式有（ ）。

I 电话 II 书面 Ⅲ 互联网 IV QQ

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。

I 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ 与客户分享投资收益、分担投资损失

IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。

I 自营业务账户 II 风险限额 Ⅲ 资产配置 IV 席位情况

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。

I 弄虚作假 II 徇私舞弊 Ⅲ 故意刁难有关当事人 IV 不按规定履行报告义务

证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（ ）。

Ⅰ 证券账户的开立 Ⅱ 证券账户挂失补办 Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更 Ⅳ 证券账户合并与注销

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。

I 国债 II 投资级公司债 Ⅲ 证券投资基金 IV 集合资产管理计划

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。

I 取消从业资格 II 处以3万元以上5万元以下的罚款

Ⅲ 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV 构成犯罪的，依法追究刑事责任

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

I 信用风险 II 购买人风险 Ⅲ 市场风险 IV 流动性风险