保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

Ⅰ．没收业务收入

Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有（　　）。

Ⅰ．经理Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．监事Ⅳ．财务负责人

下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有（　　）。

Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

Ⅲ．证券公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅳ．证券公司的控股股东、实际控制人

下列关于客户资产保护的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

Ⅲ．客户的交易结算资金的存取．应当通过指定商业银行办理

Ⅳ．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

下列属于我国《公司法》规范对象的有（　　）。

Ⅰ．合伙企业Ⅱ．有限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．个体Ⅰ商户

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（　　）。

Ⅰ．联系人姓名Ⅱ．联系电话Ⅲ．机构名称Ⅳ．地址

下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务

Ⅱ．证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ．证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

证券公司必须将其（　　）业务分开办理，不得}昆合操作。

Ⅰ．证券承销Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券资产管理Ⅳ．证券经纪

上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有（　　）。

Ⅰ．B股单笔买卖申报数量不低于30万股

Ⅱ．基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份

Ⅲ．国债单笔买卖申报数量不低于1万手

Ⅳ．债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。

Ⅰ．参股及控股情况Ⅱ．负债及或有负债情况

Ⅲ．高级管理人员薪酬Ⅳ．财务收支状况

证券公司应当（　　），切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

Ⅰ．建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ．对证券经纪业务实施集中统一管理

Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ．防范公司与客户之间的利益冲突