证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有 Ⅰ、1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ、3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ、6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处贫 Ⅳ、14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交执业注册申请时,还应同时提交相关书面材料。这些书面材料包括(　　)。Ⅰ、执业注册申请表Ⅱ、具有1年内证券业务或证券服务业务经历的工作证明Ⅲ、身份证复印件Ⅳ、未受过刑事处罚的证明

会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(　　)。Ⅰ、自评Ⅱ、他评Ⅲ、自评与他评相结合Ⅳ、以上均正确

公司从事经营活动必须遵守的规定包括(　　)。Ⅰ、法律Ⅱ、行政法规Ⅲ、社会公德Ⅳ、商业道德

公开募集基金的基金管理人的禁止性行为包括(　　)。Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ、侵占、挪用基金财产Ⅲ、将其固有财产或者他人财产独立于基金财产Ⅳ、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ、真实Ⅱ、准确Ⅲ、公正Ⅳ、规范

公司可以收购本公司股份的情形包括(　　)。Ⅰ、减少公司注册资本Ⅱ、与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ、公司兼并其他企业Ⅳ、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(　　)。Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公平Ⅳ、审慎

法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使(　　)的权利。Ⅰ、占有Ⅱ、受益Ⅲ、使用Ⅳ、处分

申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(　　)。Ⅰ、公司营业执照Ⅱ、公司债券募集办法Ⅲ、资产评估报告和验资报告Ⅳ、公司章程

基金份额持有人大会的职权包括(　　)。Ⅰ、编制中期和年度基金报告Ⅱ、决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ、决定修改基金合同的重要内容Ⅳ、决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准