证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

金融期货的主要品种可以分为()。Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，正确的有()。Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的;其向社会公开发行的股份的比例为15%以上Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易;应向证券交易所报送有关文件Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

以下关于外资股的说法正确的是()。Ⅰ.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股属于境外上市外资股Ⅲ.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票Ⅳ.红筹股不属于外资股

下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙

定向资产管理合同应当包括的基本事项()。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅲ.投资目标和管理期限Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限